包头华资实业股份有限公司
董事会秘书工作制度
（2026年8月修订）
第一章 总 则
第一条 为进一步完善包头华资实业股份有限公司（以下简称“公司”）治理结
构，规范董事会秘书履职机制，提高公司信息披露、投资者关系管理、规范运作等相
关工作的制度化、规范化水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
及《公司章程》等有关法律法规和其他规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，协助董事会履行职责，向董事
会报告工作。按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）规定，以及上海证券交易所业务规则、《公司章程》的规定忠实、勤
勉地履行职责。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司董
事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品
种变动管理等事务。
第四条 公司设立证券管理部门，由公司董事会秘书分管。
第二章 选 任
第五条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会秘书人选及其任
职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。上市公司未在董事会中设置提名委员
会的，由独立董事专门会议履行上述职责。
公司应当在原任董事会秘书离职后6个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第六条 公司董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书职责。
第七条 候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理
人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁
入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（四）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。
第八条 公司董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉证券法律法
规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。
前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、法律合规、金
融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业
资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上
工作经验。
具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）本制度第七条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；
（二）最近36个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行
政监督管理措施；
（三）最近36个月受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
公司应当就董事会秘书候选人符合本条要求作出说明并予以披露。
第九条 董事会秘书不得兼任公司总经理、分管经营业务的副总经理、财务负
责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应确保有足够的时间和精力独立履行董事
会秘书职责。
第十条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下列
资料：
（一） 董事会推荐书，包括董事会秘书符合规定的任职条件的说明、现任职
务、工作表现、个人品德等内容；
（二） 董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三） 董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四） 董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变
更后的资料。
第十一条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所
提交个人陈述报告。
第十二条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，应当停止履职并辞去职务，
董事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后，应当立即
召开会议将其解聘：
（一）不符合本制度第八条规定的情形；
（二）连续不能履行职责达到3个月以上；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失
或者对公司产生重大影响的；
（四）违反法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规定和《公司
章程》、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影
响的。
第三章 履 职
第十三条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一） 负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务管理制度并维
护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二） 组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务负责人等高级
管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总
形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董
事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形
并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三） 及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按规定的
内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（四） 负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的
登记、保管和报送工作；
（五） 负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护制
度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大
信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；
（六） 及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提出召
开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，确保会
议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券
交易所相关规定和《公司章程》的规定；
（七） 发现公司的《公司章程》、组织机构设置和职权分配等不符合法律法
规和上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务
信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告；
（八） 组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、上海
证券交易所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（九） 督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、上海证券交易
所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高
级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向
上海证券交易所报告；
（十） 协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及
其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意
见；
（十一） 关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向
董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（十二） 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了
解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证
券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通；
（十三） 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股东名册；每
季度检查持股5%以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买卖公司
股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定整改，并及时向上
海证券交易所报告；
（十四） 负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份信息，按照
上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五） 法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十四条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，董事会秘
书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解上市公司的财务
和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。
第十五条 公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，将董事会秘书履行职责
嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书的工作，知悉
公司经营、财务等方面出现的重大事件、已披露事项进展等时，应当按照公司规定
及时履行报告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不
得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。公司内部审计机构发现重大问
题或者违法违规线索的，应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。
公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董
事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到
不当妨碍或者阻挠的，应当向中国证监会、上海证券交易所报告，并提供相关证据。
第十六条 公司董事会秘书在履行职责的过程中发现公司存在无法按时披露信
息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重
大事项审议程序等行为的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
董事会秘书按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定向董事会及其专门委
员会提出建议但未被采纳的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
第十七条 公司董事会秘书与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，
持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息
不属于前述应当履行保密的范围。
第十八条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书
不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董
事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照董事会秘书任职条件相关规定。
第十九条 公司董事会秘书在任职期间应当按要求及时参加上海证券交易所
等监管机构组织的相关培训。董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所
业务规则的学习，不断提高履职能力。
第四章 考核与责任追究
第二十条 公司对董事会秘书的考核纳入高级管理人员考核评价体系，按照公
司高级管理人员的薪酬与考核相关管理制度执行。
第二十一条公司董事会秘书如违反法律法规、《公司章程》以及本制度相关规
定，或者存在其他未勤勉尽责的情况，公司将对其进行责任追究。
第五章 附 则
第二十二条 本制度未尽事宜，按照相关法律法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定执行，本制度如与颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件以及修订后的
《公司章程》的规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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