证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2026-018
上海康鹏科技股份有限公司
关于 2026 年半年度募集资金存放、管理与实际使用
情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股
份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2026
年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年5月9日
出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证
监许可 [2023] 1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开
发行人民币普通股103,875,000股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为
人民币8.66元，募集资金总额为人民币899,557,500.00元，扣除发行费用后募集
资金净额为人民币810,659,607.10元。2023年7月17日募集资金全部到账后，公
司已将其全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日，
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验
字第2300834号），验证募集资金已全部到位。
（二）本报告期使用及期末结余
公司在本年上半年度实际使用募集资金1,482.38万元，上半年度取得的专户
存款利息、现金管理收益扣除手续费净额为286.54万元；截至本年上半年度末累
计已使用募集资金23,075.10万元，累计取得的专户存款利息、现金管理收益扣
除手续费净额为3,251.50万元。 截至2026年6月30日，公司将闲置募集资金进行
现 金 管 理 且 尚 未 到 期 的 余 额 为 25,000 万 元 ， 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 总 额 为
到期归还至募集资金专户。
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
本次报告期
项目 金额
一、实际收到的募集资金总额 83,858.85
其中：超募资金金额 -
减：直接支付发行费用 2,792.89
二、募集资金净额 81,065.96
减：
以前年度已使用金额 21,592.72
本年度使用金额 1,482.38
加：
募集资金利息收入 3,251.50
三、报告期期末募集资金余额 61,242.36
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券
交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以
下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募
集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议
程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项
账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监
督，保证专款专项使用。
（二）募集资金监管协议情况
公司及下属公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司
上海黄浦支行及上海浦东发展银行衢州支行（以下共同简称为“开户行”）及保
荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
账户名 开户银
银行账号 报告期末余额 账户状态
称 行
上海康 交通银 310066713013007125269 13,207.37 使用中
鹏科技 行股份
股份有 有限公
限公司 司上海
黄浦支
行
兰州康 交通银 310066713013007125020 4,960.62 使用中
鹏新能 行股份
源材料 有限公
有限公 司上海
司 黄浦支
行
上海康 南京银 0301290000007913 17,548.79 使用中
鹏科技 行股份
股份有 有限公
限公司 司上海
分行
上海万 南京银 0301240000010970 459.02 使用中
溯药业 行股份
有限公 有限公
司 司上海
分行
衢州康 上海浦 13810078801500002687 66.56 使用中
鹏化学 东发展
有限公 银行衢
司 州支行
兰州康 交通银 310066713013009465256 - 待使用
鹏科技 行股份
有限公 有限公
司 司上海
黄浦支
行
上海康 交通银 310066713013007125269 10,000.00 使用中
鹏科技 行股份
股份有 有限公
限公司 司上海
黄浦支
行
上海康 南京银 0301290000007913 15,000.00 使用中
鹏科技 行股份
股份有 有限公
限公司 司上海
分行
合计 61,242.36
注：银行账号重复系账户内定期存款、活期存款拆分列报。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2026年06月30日，公司募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对
照表”（见附表1）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入及等额置换的情
况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2025年8月15日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民
币65,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资
金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本
约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收
益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期
限范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理事项无异议。
截至2026年6月30日，结构性存款共计人民币25,000.00万元尚未归还，此外
公司无其他使用募集资金进行现金管理的情况。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
计划进行现金 计划进行现金 董事会审议通
计划起始日期 计划截止日期
管理的金额 管理的方式 过日期
购买安全性高、
流动性好、有保
本约定的投资
产品（包括但不
限于定期存款
或大额存单、结
构性存款、券商
保本收益凭证
等）
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日
受托 产品 产品 起始日 截止日 归还日 尚未归 预计年化 利息
委托方 购买金额
银行 名称 类型 期 期 期 还金额 收益率 金额
康鹏科技 交行 大额 银行 5,000.00 2025/0 2026/0 2026/0 - 1.30% 32.5
上海 存单 存款 9/10 3/10 3/10
黄浦
支行
康鹏科技 交行 通知 银行 2,000.00 2026/0 2026/5/ 2026/5/ - 0.75% 6.36
上海 存款 存款 1/14 19~202 19~202
黄浦 6/6/30 6/6/30
支行
康鹏科技 交行 结构 银行 27,000.00 2026/0 2026/3/ 2026/3/ 10,000. 1.5% 83.79
上海 性存 理财 1/14&2 31~202 31~202 00
黄浦 款 026/03/ 6/6/30 6/6/30
支行 16
康鹏科技 南京 通知 银行 2,000.00 2026/0 2026/6/ 2026/6/ - 0.85% 8.12
银行 存款 存款 1/09 30 30
上海
分行
康鹏科技 南京 结构 银行 40,000.00 2026/0 2026/3/ 2026/3/ 15,000. 1.67% 112.9
银行 性存 理财 1/14&2 31&202 31&202 00 6
上海 款 026/04/ 6/6/30 6/6/30
分行 07
兰州康鹏 交行 通知 银行 1,900.00 2026/0 2026/6/ 2026/6/ - 0.75% 6.61
新能源 上海 存款 存款 1/14 30 30
黄浦
支行
兰州康鹏 交行 结构 银行 3,000.00 2026/0 2026/6/ 2026/6/ - 1.50% 20.59
新能源 上海 性存 理财 1/14 30 30
黄浦 款
支行
注：
度。
集资金监管账户。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股
份并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于
终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募
投项目的议案》， 同意延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项
目”，将达到预定可使用状态的时间延期至 2027年6月。保荐机构对公司本次延
期部分募集资金投资项目事项无异议。该议案已经2026年6月1日召开的2025年年
度股东会表决通过。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司于2025年3月4日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意 1.将募集资金投
资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶
段”投入金额调减18,500.00万元，并将该项目达到预定可使用状态的日期延长
至2026年12月；2.新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上
海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，拟使用募集资金分别为
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公
告编号：2025-015）。保荐机构对公司本次变更及延期募集资金投资项目事项无
异议。该议案已经2025年3月24日召开的2025年第二次临时股东大会表决通过。
本公司于2026年4月22日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于
终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募
投项目的议案》， 同意终止2023年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能
源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使
用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法
规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。
该议案已经2026年6月1日召开的 2025年年度股东会表决通过。
截至2026年6月30日，公司募投项目变更情况参见“变更募集资金投资项目
情况表”（见附表2）中说明。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在
募集资金违规使用及管理的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2023 年 7 月 17 日
本年度投入募集资金总额 1,482.38
已累计投入募集资金总额 23,075.10
变更用途的募集资金总额 62,214.64
变更用途的募集资金净额比例 76.75%
截至
期末 项目
累计 达到
截至
投入 预定 项目
截至 截至 期末
募集 金额 可使 可行
已变更项 调整 期末 本年 期末 投入 本年 是否
资金 与承 用状 性是
承诺投资项目和超募资 目，含部分 后投 承诺 度投 累计 进度 度实 达到
募投项目性质 承诺 诺投 态日 否发
金投向 变更（如 资总 投入 入金 投入 （%） 现的 预计
投资 入金 期 生重
有） 额 金额 额 金额 (4)＝ 效益 效益
总额 额的 （具 大变
(1) (2) (2)/(
差额 体到 化
(3)＝ 月
(2)- 份）
(1)
兰州康鹏新能源科技有 生产建设 是 80,00 2,851 2,851 0.00 2,851 - 100.0 不适 不适 不适 是
限公司 2.55 万吨/年电 0.00 .32 .32 .32 0 用， 用 用
池材料项目（一期）一 已终
阶段 止
用途待定募集资金 待定 是 - 43,71 43,71 0.00 0.00 - 0.00 不适 不适 不适 否
衢州康鹏化学有限公司 生产建设 是 - 11,00 11,00 67.75 213.6 - 1.94 2026/ 不适 不适 否
新型材料项目 0.00 0.00 0 10,78 12 用 用
上海万溯药业有限公司 生产建设 是 - 7,500 7,500 1,414 4,047 - 53.96 2027/ 不适 不适 否
医用多肽制造能力提升 .00 .00 .63 .34 3,452 06 用 用
项目 .66
补充流动资金 补流 否 20,00 16,00 16,00 - 15,96 - 99.77 不适 不适 不适 否
合计 00.00 5.96 5.96 .38 5.10 57,99
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募
集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，由于前期项目设计及送审周期较长，安全设施、设计手续的政府审批情况进度
未达到计划进度原因（分 较慢。为严格把控项目整体质量，保障募投项目顺利开展，公司经审慎研究，拟将 “上海万溯药业有限公司医用多肽制造能
具体募投项目） 力提升项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2027 年 6 月。保荐机构对公司本次延期募集资金投资项目事项无异议。该议
案已经 2026 年 6 月 1 日召开的 2025 年年度股东会表决通过。
“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”因土建动工前的前置合规手续工作推进较慢，施工进度滞后。
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募
项目可行性发生重大变
集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意终止 2023 年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公
化的情况说明
司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按
照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。该议案已经 2026
年 6 月 1 日召开的 2025 年年度股东会表决通过。
募集资金投资项目先期 无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
公司于 2025 年 8 月 15 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同
意公司合理使用额度不超过人民币 65,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设
对闲置募集资金进行现 和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结
金管理，投资相关产品情 构性存款、券商保本收益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起 12 个月内有效。保荐机构对公司本次使用部分闲置募
况 集资金进行现金管理事项无异议。截至 2026 年 6 月 30 日，本公司除存放于募集资金监管账户的结构性存款理财人民币
账，均存放于本公司开立的募集资金专户中。
用超募资金永久补充流
动资金或归还银行贷款 无
情况
募集资金结余的金额及
无
形成原因
募集资金其他使用情况 无
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2023 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2023 年 7 月 17 日
变
更
后
的
项
本 是
项目达 目
募 年 否
到预定 可
投 实 实 变更后项 截至期末 度 达
变更 本年度 实际累 投资进度 可使用 行 董事会审 股东会审
对应的 项 施 施 目拟投入 计划累计 实 到
后的 实际投 计投入 （%） 状态日 性 议通过时 议通过时
原项目 目 主 地 募集资金 投资金额 现 预
项目 入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 期（具 是 间 间
性 体 点 总额 (1) 的 计
体到年 否
质 效 效
月） 发
益 益
生
重
大
变
化
兰州康
鹏新能
源科技
有限公
用 途 司
不 不
待 定 2.55 待 待 待
募 集 万吨/ 定 定 定
用 用
资金 年电池
材料项
目（一
期）一
阶段
兰州康
鹏新能 衢
衢州 源科技 州
康鹏 有限公 康
化学 司 生 鹏 浙
不 不
有限 2.55 产 化 江
公司 万吨/ 建 学 衢
用 用
新型 年电池 设 有 州
材料 材料项 限
项目 目（一 公
期）一 司
阶段
兰州康
上海
鹏新能 上
万溯
源科技 海
药业
有限公 万
有限
司 生 溯 上
公司 不 不
医用 7,500.00 7,500.00 1,414.63 4,047.34 53.96 2027/06 适 适 否 2025/3/4 2025/3/24
万吨/ 建 业 奉
多肽 用 用
年电池 设 有 贤
制造
材料项 限
能力
目（一 公
提升
期）一 司
项目
阶段
合计 62,214.64 62,214.64 1,482.38 4,260.94 - - - - - -
公司于 2025 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的
议案》，同意将募集资金投资项目“兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”投入金额调
减 18,500.00 万元，并新增募投项目“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提
变更原因、决策程序
升项目”，拟使用募集资金分别为 11,000.00 万元和 7,500.00 万元。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。
及信息披露情况说明
该议案已经 2025 年 3 月 24 日召开的 2025 年第二次临时股东大会表决通过。
（分具体募投项目）
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集
资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意终止 2023 年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司
集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。保荐机构对公司本次变更募集资金投资项目事项无异议。该议案已经 2026 年 6
月 1 日召开的 2025 年年度股东会表决通过。
公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集
未达到计划进度的 资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用
情况和原因（分具 状态的时间延期至 2027 年 6 月。保荐机构对公司本次延期募集资金投资项目事项无异议。该议案已经 2026 年 6 月 1 日召开的
体募投项目） 2025 年年度股东会表决通过。
“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”因土建动工前的前置合规手续工作推进较慢，施工进度滞后。
变更后的项目可行
性发生重大变化的 无
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