辽宁曙光汽车集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
（2026 年 8 月修订）
第一章 总则
第一条 为促进辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的规范运作，促进和保障董事会秘书积极履行职责，加强对董
事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交
易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《辽宁曙光汽
车集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法
规和其他规范性文件，制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，协助董事会履行职责，向董事
会报告工作。
董事会秘书为公司高级管理人员，应当按照法律、行政法规、中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定，以及上海
证券交易所业务规则、《公司章程》的规定忠实、勤勉地履行职责。
董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内
幕交易、操纵证券市场等行为。
董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中国
证监会、上海证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。
第三条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分
管的工作部门。
第二章 选任
第四条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会
秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。
公司应当在原任董事会秘书离职后 6 个月内完成董事会秘书的
聘任工作。
董事会秘书空缺期间，应当由公司董事长代行董事会秘书职责。
第五条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉
证券法律法规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。
前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、
法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工
作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或
者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人
员的情形；
（二）最近 36 个月受到过中国证监会的行政处罚或者被中国证
监会采取 3 次以上行政监督管理措施；
（三）最近 36 个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评；
（四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所认定不适
合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交
易所提交下列材料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的
任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、
通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
第八条 董事会秘书不得兼任总裁、分管经营业务的副总裁、财
务负责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘
书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书
职责。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将
其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上
海证券交易所提交个人陈述报告。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，应当停止履职并
辞去职务，董事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关
事实发生后，应当立即召开会议将其解聘：
（一）出现本制度第六条规定的任何一种情形；
（二）连续不能履行职责达到 3 个月以上；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成
重大损失或者对公司产生重大影响的；
（四）违反法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规
定和《公司章程》、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失
或者对公司产生重大影响的。
第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司
董事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第三章 履职
第十二条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职
责：
（一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务
管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵
守信息披露相关规定；
（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总裁、财务负责
人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照
规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报
告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披
露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展核实，发
现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，
并按规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免
披露信息的登记、保管和报送工作；
（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制
度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情
人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披
露；
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会
报告并提出召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负
责会议记录工作并签字，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议
召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券交易所相关规定和公
司章程的规定；
（七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合
法律法规和上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整
改建议；发现财务信息、内部控制问题或者线索的，及时向审计委员
会报告；
（八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律
法规、上海证券交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在
信息披露中的职责；
（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、
上海证券交易所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；
在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的
决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级
管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足
够的资源和必要的专业意见；
（十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关
情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司
等相关主体及时回复上海证券交易所问询；
（十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者
对公司的了解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、
中介机构、媒体、证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的
畅通；
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股
东名册；每季度检查持股百分之五以上股东、实际控制人、董事、高
级管理人员等持有和买卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，
应当督促相关人员按规定整改，并及时向上海证券交易所报告；
（十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份
信息，按照上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十三条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职
责，董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资
料，了解上市公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门、人
员对相关事项作出说明。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，应当制定重大事
件报告、传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日
常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会
秘书的工作，知悉重大事件、已披露事项进展等情况时，应当按照公
司规定及时履行报告义务并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及
时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行
为。公司内部审计机构发现重大问题或者线索的，应当及时向审计委
员会报告，并通报董事会秘书。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当
及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职
责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向上海证券交易
所报告，并提供相关证据。
第四章 考核与责任追究
第十四条 公司对董事会秘书的考核纳入高级管理人员考核评价
体系，按照公司高级管理人员的薪酬与考核相关管理制度执行。
第十五条 公司董事会秘书如违反法律法规、《公司章程》以及
本制度相关规定，或者存在其他未勤勉尽责的情况，公司将对其进行
责任追究；情节严重的，公司将及时更换董事会秘书。
第五章 附则
第十六条 本工作制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规
和《公司章程》有关规定执行。本工作制度如与国家有关法律法规、
规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。
第十七条 本工作制度由公司董事会解释和修订，经公司董事会
审议通过后生效。
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