中国银河证券股份有限公司
会议资料
中国银河证券股份有限公司
现场会议时间：2026 年 8 月 25 日（星期二）上午 10 时
现场会议地点：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
M1919 会议室
召集人：中国银河证券股份有限公司董事会
主持人：王晟董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 报告股东会现场出席情况并宣读股东会现场会议规则
三、 审议议案
四、 股东发言
五、 宣读会议议案表决办法，推选监票人和计票人
六、 现场投票表决
七、 休会，统计现场投票及网络投票结果（最终投票结果以公司公告
为准）
八、 律师宣读关于本次股东会现场会议的表决结果和法律意见书
目 录
议题 1：关于提请股东会选举李惟宏先生担任公司第五届董事会独立董事
的议案 ····································· 4
议题 2：关于审议修订《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权方
案》的议案 ·································· 6
议题 1
关于提请股东会选举李惟宏先生担任公司第五届董事会独立董事
的议案
各位股东：
为进一步提升公司董事会规范运作，完善公司治理结构，根据《公司
法》
《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，现提请股
东会选举李惟宏先生担任公司第五届董事会独立董事（简历详见附件），任
期自公司股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
截至目前，李先生未持有公司股份，与本公司的董事、高级管理人员及
持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间均不存在关联关系，不属于
失信被执行人，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不存在《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》中规
定的不得担任公司董事的情形，其任职资格符合相关法律法规、规范性文
件和《公司章程》的有关规定。
上述事项已于 2026 年 6 月 29 日经公司第五届董事会第十七次会议
（临
时）审议通过，提请股东会审议。
附件：李惟宏先生简历
李惟宏先生简历
李惟宏，男，1980 年 6 月出生，组织动力学硕士。李先生自 2007 年 8
月至今先后担任大唐金融集团有限公司高级副总裁、执行董事及董事长；
惠理集团有限公司（香港联合交易所有限公司主板上市，股份代号为 00806）
独立非执行董事。李先生曾于 2013 年 9 月至 2017 年 6 月担任大唐投资国
际有限公司（现已更名为金石资本集团有限公司，香港联合交易所有限公
司主板上市，股份代号为 01160）执行董事。
李先生自 2012 年 11 月至 2018 年 10 月担任香港证券及期货事务监察
委员会程序复检委员会成员；2016 年 2 月至 2022 年 1 月担任香港公司法
改革常务委员会成员；2018 年 6 月至 2024 年 5 月担任香港交易所现货市
场咨询小组成员；2022 年 1 月至今担任香港特别行政区第七届、第八届立
法会议员（功能界别-金融服务界）；2023 年 1 月至今担任金银业贸易场
（2025 年 1 月改制更名为香港黄金交易所）副理事长（现改称副主席）
、中
国人民政治协商会议第十三届浙江省委员会委员；2023 年 8 月至今担任香
港特别行政区促进股票市场流动性专责小组成员；2023 年 9 月至今担任香
港证券业协会永远名誉会长（2021 年 9 月至 2023 年 9 月曾担任主席）；
特别行政区推动黄金市场发展工作小组成员，并于 2025 年 7 月获香港特区
政府委任为太平绅士。
李先生于 2003 年 12 月获得美国巴德学院经济学学士，2011 年 12 月
获得美国宾夕法尼亚大学组织动力学硕士。
议题 2
关于审议修订《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权
方案》的议案
各位股东：
为进一步优化公司授权管理工作，完善公司治理机制，经参考市场案
例并结合公司实际情况，现拟对《中国银河证券股份有限公司股东会向董
事会授权方案》
（以下简称《股东会向董事会授权方案》
）进行修订，修订后
的《股东会向董事会授权方案》全文详见附件。
上述事项已于 2026 年 6 月 29 日经公司第五届董事会第十七次会议
（临
时）审议通过，提请股东会审议。
附件：
《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权方案》
《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权方案》
序号 项目 授权内容
（一） 授权董事会审批以下事项：
（1）当年新增战略性股权投资金额不超过最近一期经审计的净资产值（集团合并口径，下同）
（2）单个项目当年新增投资不超过最近一期经审计的净资产值 10%，授权董事会审批。
（二）以下股权投资事项董事会不得转授权：
募股权投资管理业务、直投业务、资产管理业务和自营业务的，管理层级超过 2 级)。
权投资；涉及资金跨境支付的境外战略性股权投资。
备注：
包括但不限于子公司或联营合营公司的新设或控制权收购、对子公司或联营合营公司的增资、
序号 项目 授权内容
符合上述定义的任何承担未来权益性出资义务的合同或符合上述定义的股票投资。认购子公司
或联营合营公司的具有股本属性的资本工具的，在本授权项目下视同为战略性股权投资。具有
股本属性的资本工具包括但不限于可转股债、可交换债、优先股、永续债、次级债（次级贷款）
等。
；对于组合类或资产池类股权投资（含
私募股权投资基金）
，按照穿透管理原则穿透至底层投资标的，因相关信息依法依规无法提供导
致不能穿透的除外。
资的，投资金额指一个自然年度内的累计金额。
不进行业务拓展且不设定经营绩效目标的机构。国家有关金融监管部门对 SPV 有明确规定的，
从其规定。
全额授权董事会审批。
债券（债权）
投资
含有强制转股义务的债券（债权）投资视同股权投资授权管理。
序号 项目 授权内容
事会审批。
备注：
抵债资产、投资性房地产以外的其他非金融资产，包括商誉及其他资本性支出形成的资产等，
不包括现金、贵金属等。
型资产采购的购置金额，或单一软件系统采购项目的购置金额。
授权董事会审批以下事项：
资产处置 2、股权资产处置事项：
（不含核销） （1）战略性股权年度处置总额不超过最近一期经审计的净资产值 30%，且单项处置金额不超过
最近一期经审计的净资产值 10%，授权董事会审批。
（2）财务性股权（含股票投资）处置事项全额授权董事会审批。
序号 项目 授权内容
事会审批。
备注：
抵债资产、投资性房地产以外的其他非金融资产，包括商誉及其他资本性支出形成的资产等，
不包括现金、贵金属等。
按照本方案核销授权管理。
型资产采购的购置金额，或单一软件系统采购项目的购置金额。
按照合同约定正常收回等事项，不视为本项所称资产处置事项。
序号 项目 授权内容
授权董事会审批。
董事会审批。
备注：
企业采取打包出售、公开拍卖、转让、债务减免、债转股、信贷资产证券化等市场手段处置债权
或股权的，根据转让协议或者债务减免协议，其处置回收资金与债权或股权余额的差额，纳入
呆账核销范畴。
（一）融资类担保
为纳入并表范围内的各级子公司融资提供担保，且同时满足以下条件的，授权董事会审批：
（1）单笔担保额不超过最近一期经审计的净资产值 10%；
（2）担保总额不超过最近一期经审计的净资产值 50%。
（1）超持股比例担保。
（2）股东会认为其他不得转授权事项。
（二）业务类担保
授权董事会决策组织开展日常业务范围内对部门或各级子公司的担保事项（包括但不限于自营
投资、另类投资、做市业务、受托理财业务、因保荐承销业务产生的证券投资业务、直接股权投
序号 项目 授权内容
资业务、私募投资基金业务、场外衍生品、结构性产品等日常经营范围内的担保）。
备注：
责任的事项依照担保事项授权进行管理。
在满足以下条件时，授权董事会决定债务融资（不含附认股权或转股条款）全部事项：
企业合并口径债务融资（含永续债、可转债等各类资产工具）规模不超过最近一期经审计的净
资产值（剔除永续债）3.5 倍，合并口径下有息负债和永续次级债合计总额不超过公司最近一期
经审计的净资产（剔除永续债）5 倍。
备注：
；
以外币发行的，按照该次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算。
内发行的公司债券、金融债券、次级债券（含永续次级债券）
、证券公司短期公司债券、短期融
资券、资产支持证券（票据）
、固定收益凭证、可续期债券等，境外发行的美元、离岸人民币或
其他外币债券（含次级债券、永续债券）
、中期票据计划、融资票据、资产证券化凭证等，以及
其他根据相关法律法规、
《公司章程》及监管机构要求可于境内外发行的债务融资工具。
全额授权董事会审批。
法律法规、规范性文件、上市地上市规则等对关联交易审批另有规定的，从其规定。
序号 项目 授权内容
全额授权董事会审批。
法律法规、规范性文件及本授权方案其他条款对相关事项另有规定的，从其规定。
法人机构 全额授权董事会审批。
重要事项 法律法规、规范性文件及本授权方案其他条款对相关事项另有规定的，从其规定。
授权董事会审批以下事项：
度经审计的合并净利润的万分之三之和，授权董事会审批。
备注：
上年净资产的万分之一小于 1,000 万元的，基础额度可按 1,000 万元计。
除公司章程、股东会议事规则和董事会议事规则明确由股东会决策的事项和以上条款规定的事
日常经营管理
与审批权限
行使，并有效管理业务开展过程中的各类风险。
序号 项目 授权内容
确保授权和行使授权权限的合法性、合规性。未经公司治理程序合法授权或转授权的事项，权
限依法由上级有权主体行使，直至股东会。
授权人的授权应当按照集团合并口径，企业及其并表子公司涉及同一项目应合并管理。优化集
团统一授权管理体系，实现重要授权事项在各层级和境内外的全覆盖。
权，或通过公司治理程序，对子公司行使股东权利，落实逐级授权要求。原则上授权权限应逐级
收紧，被授权人应在授权权限范围内行使相关权限，并承担相应的责任。
于风险治理维度的一般业务事项。在授权额度设置上应宽严相济，既要强化风险管控，又赋予
灵活性。对涉及国有资本管理的事项从严授权，对涉及风险治理的事项，被授权人应在授权人
审议通过的授权方案、风险偏好和风险容忍度范围内行使权限。
（二）相关法律法规、规范性文件、上市地上市规则对相关事项另有规定的，从其规定。
（三）本授权方案有关金额为不含增值税人民币金额，外币应折算为等值人民币；本授权方案
有关金额或比例，
“低于”不含本数，
“不超过”含本数；本授权方案中所述总资产、净资产、净
利润等，除非特定说明，均指集团合并口径上一年度的会计数据。
（四）董事会应每年对本授权方案执行情况进行统计分析，并报告给股东会，股东会可以根据
实际情况以决议的形式对相应授权进行补充或调整。
序号 项目 授权内容
（五）企业应当强化风险防控主体责任，加强资产核销、不良资产转让内部管控，严格按有关规
定操作；完善追责机制，核销和转让应按规定确保相关责任认定和追究到位；对核销后追偿作
出妥善安排，按照“账销案存、权在力催”原则尽职追偿，尽最大可能实现回收价值最大化，并
按有关规定向董事会报告核销管理情况；董事会应当定期评估核销后追索回收情况，并据此对
执委会核销授权金额进行动态调整。
（六）对于本授权方案范围内的授权事项，如果企业适用的相关法律法规和监管规定、对企业
或者相关事项有管辖权的监管机构（包括证券上市地的证券监管部门和交易所）要求必须提交
股东会审议且不允许对董事会授权的，则应按照“孰严”原则，遵照该等规定或者监管要求提交
股东会审议。
（七）自本授权方案生效之日起，除公司章程外，现行规章制度中有关授权的规定与本授权方
案不相一致的，以本授权方案为准。本授权方案自股东会审议通过之日或股东会确定的特定日
期起生效，至股东会审议通过授权变更方案或股东会确定的特定日期时终止。
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