中信建投证券股份有限公司关于
中电科蓝天科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为中电科蓝天科技股份有限公司（以下简称“电科蓝天”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对电科蓝天首
次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中电科蓝天科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕3018号），并经上海证券交
易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）173,700,000股，并于2026年2
月10日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后公司总股本为1,736,923,890股，
其中有限售条件流通股1,604,907,551股，无限售条件流通股132,016,339股。具体
内容见公司于2026年2月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自
公司 首 次 公 开 发 行 并 上 市 之 日 起 6个 月 ， 该 部 分 限 售 股 股 东 对 应 的 股 份
数 量 为 10,004,680股，具体内容详见电科蓝天于2026年2月5日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《中电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行股
票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为10,004,680股，现限售期即将届满，
该部分限售股将于2026年8月10日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首
次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公
积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据《中
电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，网下发行
部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象
获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上海证券交易所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上海证券
交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 开 始 计 算 。网 下 有 限 售 期 部 分 最 终 发 行 股 票 数
量 为 10,004,680股。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查
意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为10,004,680股，占公司总股本比例为0.5760%
，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。
（二）本次限售股上市流通日期为2026年8月10日。
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
首次公开发行网下
配售限售股股东
合计 10,004,680 0.5760 10,004,680 0
注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注2：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于2026年2月3日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中电科蓝天科技股份有限公司 首次公开发行股
票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 10,004,680
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本
次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对电科蓝天本次首次公开发行网下配售限售股上市流通
事项无异议。
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