证券简称：嘉元科技 证券代码：688388
广东嘉元科技股份有限公司
（草案）
广东嘉元科技股份有限公司
二〇二六年七月
广东嘉元科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）
声 明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划
所获得的全部利益返还公司。
广东嘉元科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）
特别提示
一、《广东嘉元科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本激励计划”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办
法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关
法律、法规、规范性文件，以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对
象定向发行的公司 A 股普通股。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期内
以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记
结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享
有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予 1,200.00 万股限制性股票，约占本激励计
划草案公告时公司股本总额 65,990.7307 万股的 1.82%。其中，首次授予限制性
股票 984.6250 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.49%，占本激
励计划拟授予限制性股票总数的 82.05%；预留 215.3750 万股，约占本激励计划
草案公布日公司股本总额的 0.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的
截至本激励计划草案公告日，公司《2021 年限制性股票激励计划（修订稿）》
及《2024 年限制性股票激励计划》还在实施中，剔除公司已作废的第二类限制
性股票后，公司 2021 年限制性股票激励计划以及 2024 年限制性股票激励计划在
有效期内的限制性股票数量为 582.6589 万股，加上本激励计划拟授予的限制性
股票数量 1,200.00 万股，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数合计为 1,782.6589 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.70%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 20.00%。
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本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票数量未超过本激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 1.00%。
四、本激励计划限制性股票的首次授予价格为 17.76 元/股。在本激励计划草
案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股
本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格
及/或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划拟首次授予的激励对象共计 491 人，约占公司（含分公司及
控股子公司，下同）截至 2025 年 12 月 31 日员工总数 2,996 人的 16.39%，包括
公司公告本激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、生
产技术（业务）骨干人员。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限制
性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司的独立董事。激励对象符合《上
市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
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（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、自股东会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开
董事会对激励对象进行限制性股票的首次授予、公告等相关程序。公司未能在
励计划，未授予的限制性股票失效。
十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、本激励计划经公司股东会审议通过后方可实施。
十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
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目 录
广东嘉元科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
嘉元科技、本公司、公
指 广东嘉元科技股份有限公司（含分公司及控股子公司）
司、上市公司
本激励计划、本计划 指 广东嘉元科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类限 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
指
制性股票 后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票时在本公司任职的董
激励对象 指 事、高级管理人员、核心技术人员、生产技术（业务）骨干
人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票
有效期 指
全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记
归属 指
至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所
归属条件 指
需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
归属日 指
日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
《自律监管指南》 指
露》
《公司章程》 指 《广东嘉元科技股份有限公司章程》
薪酬与考核委员会 指 董事会下设薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
注：1、本激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该
类财务数据计算的财务指标。
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第二章 本激励计划的目的与原则
一、本次股权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益
与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自
律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本
激励计划。
二、其他股权激励计划的简要情况
截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2021 年限制性股票激励计划
（修订稿）以及 2024 年限制性股票激励计划。其简要情况如下：
（一）2021 年限制性股票激励计划（修订稿）
公司分别于 2021 年 9 月 17 日、2021 年 9 月 24 日召开第四届董事会第十八
次会议、第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021
年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。
公司分别于 2021 年 11 月 1 日、2022 年 10 月 11 日召开第四届董事会第二
十二次会议、第四届董事会第三十五次会议，根据《2021 年限制性股票激励计
划（修订稿）》分别向 163 名激励对象首次授予 197.53 万股限制性股票，向 37
名激励对象预留授予 29.90 万股限制性股票。
公司《2021 年限制性股票激励计划（修订稿）》首次授予第一个归属期、
第二个归属期、第三个归属期、第四个归属期及预留授予第一个归属期、第二个
归属期、第三个归属期的归属条件已经成就。
（二）2024 年限制性股票激励计划
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激励对象授予 250.50 万股限制性股票；以 2025 年 3 月 14 日为预留授予日，向
截至本激励计划草案公告日，2024 年限制性股票激励计划首次授予第一个
归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期的归属条件已经成就，相关归属
事项已办理完毕。
本激励计划与上述正在实施的《2021 年限制性股票激励计划（修订稿）》
以及《2024 年限制性股票激励计划》相互独立，不存在相关联系。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变
更和终止。股东会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事
会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对
激励计划审议通过后，报股东会审议。董事会可以在股东会授权范围内办理本激
励计划的其他相关事宜。
三、薪酬与考核委员会是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
薪酬与考核委员会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和
证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。
四、公司在股东会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，薪酬与考核
委员会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表意见。
五、公司在向激励对象授出权益前，薪酬与考核委员会应当就股权激励计划
设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本
激励计划安排存在差异，薪酬与考核委员会（当激励对象发生变化时）应当同时
发表明确意见。
六、激励对象获授的限制性股票在归属前，薪酬与考核委员会应当就股权激
励计划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
如相关法律、行政法规、部门规章对管理机构的要求的规定发生变化，则按
照变更后的规定执行。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划授予的激励对象为在本公司任职的董事、高级管理人员、核心技
术人员、生产技术（业务）骨干人员。激励对象不包括公司独立董事。对符合本
激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司
薪酬与考核委员会核实确定。
二、激励对象的范围
本激励计划拟首次授予的激励对象共计 491 人，约占公司截至 2025 年 12
月 31 日员工总数 2,996 人的 16.39%。具体包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）核心技术人员；
（三）生产技术（业务）骨干人员。
以上激励对象中，董事（除职工董事外）必须经股东会选举、职工董事必须
经职工代表大会选举、高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须
在公司授予限制性股票时与公司存在聘用关系、劳动关系或劳务关系。
本激励计划首次授予的激励对象中包含公司的实际控制人廖平元先生。廖平
元先生在公司担任董事长，负责全面把握公司战略发展方向，对公司的战略方针、
主要决策及关键经营管理事项具有重大影响。本激励计划将廖平元先生作为激励
对象具有必要性与合理性，有助于公司的稳定和长远发展。除此以外，本激励计
划的激励对象不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父
母、子女。
预留激励对象应当在本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内明确，经董
事会提出、薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法
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律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过
准参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
董事会可在本激励计划规定的限制性股票数量上限内，根据授予时情况调整
实际授予数量。激励对象因个人原因在授予前离职或放弃参与本激励计划的，董
事会将离职员工或放弃参与员工的限制性股票份额在激励对象之间进行分配、调
整或调整至预留部分。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示首次授予激励对
象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意
见，并在公司股东会审议本激励计划前 5 日披露薪酬与考核委员会对激励对象名
单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司薪酬与
考核委员会核实。
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第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予 1,200.00 万股限制性股票，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 65,990.7307 万股的 1.82%。其中，首次授予限制性股票
划拟授予限制性股票总数的 82.05%；预留 215.3750 万股，约占本激励计划草案
公布日公司股本总额的 0.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 17.95%。
截至本激励计划草案公告日，公司《2021 年限制性股票激励计划（修订稿）》
及《2024 年限制性股票激励计划》还在实施中，剔除公司已作废的第二类限制
性股票后，公司 2021 年限制性股票激励计划以及 2024 年限制性股票激励计划在
有效期内的限制性股票数量为 582.6589 万股 ，加上本激励计划拟授予的限制性
股票数量 1,200.00 万股，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数合计为 1,782.6589 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.70%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 20.00%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票数量未超过本激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 1.00%。
本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，应
对限制性股票授予数量进行相应的调整。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
包括 2021 年限制性股票激励计划尚在有效期内的限制性股票 185.7230 万股
（不包括已作废的限制性股票）
及 2024 年限制性股票激励计划尚在有效期内的限制性股票 396.9359 万股（不包括已作废的限制性股票；
鉴于公司 2025 年权益分派方案已实施完毕，2024 年限制性股票激励计划尚在有效期内的限制性股票数量
相应调整）。
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获授予的限制 占授予限制 占本激励计划草
序
姓名 国籍 职务 性股票数量（万 性股票总数 案公告日公司股
号
股） 的比例 本总额的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
小计（19 人） 359.3000 29.9417% 0.5445%
二、其他激励对象
生产技术（业务）骨干人员（共计 472 人） 625.3250 52.1104% 0.9476%
首次授予部分合计（共计 491 人） 984.6250 82.0521% 1.4921%
三、预留部分 215.3750 17.9479% 0.3264%
合计 1,200.0000 100.0000% 1.8184%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
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股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东会审
议时公司股本总额的 20%。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和其他限售规定
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授予日必须为
交易日。公司需在股东会审议通过本激励计划之日起 60 日内对激励对象进行首
次授予并公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原
因并终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
预留限制性股票授予日由公司董事会在股东会审议通过本激励计划后 12 个
月内确认。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内归属：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
在本激励计划有效期内，若相关法律、行政法规、规范性文件对不得归属的
期间另有规定或上述规定发生变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改
后的相关法律、行政法规及规范性文件的规定。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
本激励计划授予的限制性股票在 2026 年 9 月 30 日前（含当日）授予，则对
应的归属期限和归属安排如下表所示：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
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自相应授予之日起 12 个月后的首个交易日至相应
第一个归属期 30%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自相应授予之日起 24 个月后的首个交易日至相应
第二个归属期 30%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自相应授予之日起 36 个月后的首个交易日至相应
第三个归属期 40%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
本激励计划授予的限制性股票在 2026 年 9 月 30 日后（不含当日）授予，则
对应的归属期限和归属安排如下表所示：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自相应授予之日起 12 个月后的首个交易日至相应
第一个归属期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自相应授予之日起 24 个月后的首个交易日至相应
第二个归属期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得
转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得
的股份同样不得归属。
四、本激励计划的其他限售规定
本激励计划的其他限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司董事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《关于短线交易监管的若干规定》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不限于：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益，法律法规及相关监管规定另有豁免的除外。
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（三）激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股份还需遵守《上
市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
（四）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在本激励计划有效期内，如
果《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》《关于短线交易监管的若干规定》《上市公司股东减持股份管理暂
行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高
级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司
董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转
让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
如激励对象后续有担任公司董事和高级管理人员职务的，在相关职务生效日
起，同步适用上述规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、限制性股票的首次授予价格
本激励计划限制性股票的首次授予价格为每股 17.76 元，即满足授予条件和
归属条件后，激励对象可以每股 17.76 元的价格购买公司向激励对象增发的公司
A 股普通股股票。
二、限制性股票首次授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的首次授予价格确定为 17.76 元/股，不低于股票票面
金额，且不低于下列价格较高者：
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日股票交易均价（前 1 个交易日股票
交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 23.92 元的 50%，为 11.96 元/股；
（二）本激励计划草案公告前 20 个交易日股票交易均价（前 20 个交易日股
票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 29.51 元的 50%，为 14.76 元/股；
（三）本激励计划草案公告前 60 个交易日股票交易均价（前 60 个交易日股
票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）每股 35.51 元的 50%，为 17.76 元/股；
（四）本激励计划草案公告前 120 个交易日股票交易均价（前 120 个交易日
股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）每股 33.66 元的 50%，为 16.83 元
/股。
三、预留授予部分限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划预留部分限制性股票的授予价格应当由董事会决议通过，预留授
予部分限制性股票的授予价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格的较
高者：
（一）预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日股票交易均价
（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 50%；
（二）预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日股票交易均
价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 50%；
（三）预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 60 个交易日股票交易均
价（前 60 个交易日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）50%；
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（四）预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 120 个交易日股票交易均
价（前 120 个交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）的 50%。
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第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
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法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权
激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第（二）条规定
的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12 个月以上。
（四）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划对各考核年度的营业收入、扣非净利润以及主要产品销售量进行
考核，根据考核指标的完成情况确定公司层面的归属比例（X）。若本激励计划
拟授予的限制性股票在 2026 年 9 月 30 日前（含当日）授予，则相应的考核年度
为 2026-2028 年三个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
对应考核 营业收入目标值 扣非净利润目标值 主要产品销售量目
归属期
年度 （Am） （Bm） 标值（Cm）
第一个归属期 2026 150 亿 2.6 亿 14 万吨
第二个归属期 2027 170 亿 3.3 亿 16 万吨
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第三个归属期 2028 190 亿 3.8 亿 18 万吨
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据，下同。
利润”并剔除股权激励及员工持股计划所涉及的股份支付费用后的数据作为计算依据，下同。
依据，下同。
若本激励计划拟授予的限制性股票在 2026 年 9 月 30 日后（不含当日）授予，
则公司层面考核年度为 2027-2028 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各
年度业绩考核目标如下表所示：
对应考核 营业收入目标值 扣非净利润目标值 主要产品销售量
归属期
年度 （Am） （Bm） 目标值（Cm）
第一个归属期 2027 170 亿 3.3 亿 16 万吨
第二个归属期 2028 190 亿 3.8 亿 18 万吨
各考核年度实际完成的营业收入为 A，各考核年度实际完成的扣非净利润为
B，各考核年度实际完成的主要产品销售量为 C，目标达成率
P=A/Am×25%+B/Bm×40%+C/Cm×35%。
各期公司层面的归属比例（X）与目标达成率（P）挂钩，具体的挂钩方式
如下：
目标达成率（P） 公司层面的归属比例（X）
P≥100% X=100%
P<80% X=0
公司层面可归属数量计算方法：
公司层面各期可归属数量=各期可归属额度×公司层面的归属比例（X）。
若公司未满足/未完全满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核
年度不得归属的限制性股票由公司作废失效。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
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激励对象个人层面绩效考核按照公司相关规定组织实施，并依照激励对象的
考核评级确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 S、A、
B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定
激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 S A B C D
个人层面归属比例（Y） 100% 80% 50% 0%
若各归属期内，公司满足当年业绩考核目标的，激励对象可按照本激励计划
规定的比例归属其获授的限制性股票，激励对象个人当年实际归属的限制性股票
=个人当年计划归属的数量×公司层面的归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
三、考核指标的科学性和合理性说明
公司本激励计划考核指标的设定符合《管理办法》等法律、法规和《公司章
程》的基本规定。考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核和个人层面
绩效考核。
本激励计划公司层面的考核指标为营业收入、扣非净利润以及主要产品销售
量，营业收入指标是衡量企业经营状况、成长性、市场占有率、预测企业未来业
务拓展趋势的重要标志；扣非净利润是公司盈利能力及企业发展成果的核心财务
指标，能综合反映公司的市场竞争力和获利能力；主要产品销售量是公司经营业
绩的重要指标，反映了公司主要产品的生产能力和销售情况。公司所设定的业绩
考核目标充分考虑了公司过往、目前经营状况以及未来发展规划等综合因素，指
标设定合理、科学，有助于调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营目
标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象年
度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到限制性股票的归属条件。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本
激励计划的考核目的。
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第九章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划
时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当
在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东会审议；
同时提请股东会授权，负责实施限制性股票的授予、归属（登记）工作。
（三）薪酬与考核委员会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司聘请的律师对本激励计
划出具法律意见书。
（四）公司对内幕信息知情人在本激励计划首次公告前 6 个月内买卖本公司
股票的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公
司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕
交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，亦不得成为激励对象。
（五）本激励计划经公司股东会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东
会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示首次授予激励对象的姓名和
职务（公示期不少于 10 天）。薪酬与考核委员会应当对股权激励名单进行审核，
充分听取公示意见。公司应当在股东会审议本激励计划前 5 日披露薪酬与考核委
员会对激励名单的审核意见及公示情况的说明。
（六）股东会应当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，
并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、
高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票
情况。
公司股东会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在
关联关系的股东，应当回避表决。
（七）本激励计划经公司股东会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条
件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东会授权后，董事会
负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
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二、限制性股票的授予程序
（一）股东会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议
后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关
系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激
励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。薪酬与考核委员会应当同时发
表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见
书。
（三）公司薪酬与考核委员会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行
核实并发表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，薪酬与
考核委员会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
（五）股权激励计划经股东会审议通过后，公司应当在 60 日内首次授予激
励对象限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成首次授予公告的，本
激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议
股权激励计划。预留授予对象应当在本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内
明确；超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就股权激励计划设定的激励对
象归属条件是否成就进行审议，薪酬与考核委员会应当同时发表明确意见，律师
事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足归属条
件的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属条件的激励对象，当
批次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。上市公司应当在激励对象归属后
及时披露董事会决议公告，同时公告薪酬与考核委员会、律师事务所意见及相关
实施情况的公告。
（二）公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
（三）若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，激励对象
有权选择不归属，当批次对应的限制性股票作废失效。
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四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经薪酬与
考核委员会、董事会审议通过。
（二）公司在股东会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当经薪
酬与考核委员会、董事会审议通过后提交股东会审议决定，且不得包括下列情形：
因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司薪酬与考核委员会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发
展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。律师事务所应当就
变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害
公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经董
事会审议通过。
（二）公司在股东会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当
由股东会审议决定。
（三）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关法
律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
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第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘
价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股
票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
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利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调
整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属
数量和授予价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东会审议）。公
司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的
规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时
披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。
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第十一章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例——授予限制性
股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业
会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允
价值。公司于 2026 年 7 月 31 日对首次授予的 984.6250 万股限制性股票的公允
价值进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数如下：
（一）标的股价：23.05 元/股（假设首次授予日收盘价为 2026 年 7 月 31 日
收盘价）；
（二）有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票首次
授予之日至每期归属日的期限）；
（三）历史波动率：14.5141%、17.3868%、16.1420%（分别采用上证指数
最近 12 个月、24 个月、36 个月的历史波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的
金融机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示（假设 2026 年 8 月中旬首次授予）：
首次授予的限制性 预计摊销的总 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年
股票数量（万股） 费用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
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注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，
激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用；
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的
股份支付费用。
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息初步估计，限制性
股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计
划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积
极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励
对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按
本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象参与本激
励计划应缴纳的个人所得税及其他税费。
（四）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的
信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（五）公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定
进行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登
记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公
司不承担责任。
（六）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职
等行为严重损害公司利益或声誉，经薪酬与考核委员会审议并报公司董事会批准，
公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。情
节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
（七）公司确定本激励计划的激励对象不意味着保证激励对象享有继续在公
司服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用、雇佣管
理仍按公司与激励对象签订的劳动合同或劳务合同执行。
（八）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
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（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
在归属前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
（四）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得
税及其它税费。
（五）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露
文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获
得的全部利益返还公司。
（六）在本激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计
划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（七）股东会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议
后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务
及其他相关事项。
（八）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
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第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更：
（三）公司出现下列情形之一的，由公司股东会决定本激励计划是否作出相
应变更或调整：
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票不得归属，并作废失效；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事
会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任
且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的，
其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属；但是，
激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职
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或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因
前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系、聘用关系的，激励对象
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（二）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘
用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等
情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废
失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得
税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失
按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反了与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任
何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣
情况；从公司以外公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
（三）激励对象成为公司独立董事而不具备激励对象资格的，其已获授但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效，
（四）激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任
职或以其他形式继续为公司提供劳动服务），董事会可以决定其个人绩效考核是
否再纳入归属条件，激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉
及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票
所涉及的个人所得税。
（五）激励对象因丧失劳动能力依法解除劳动关系，激励对象已获授予但尚
未归属的限制性股票不得归属。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制
性股票所涉及的个人所得税。
（六）激励对象身故，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属。
公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付完毕已归属限制性股票所涉
及的个人所得税。
（七）本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
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公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解
解决。若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上
述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民
法院提起诉讼解决。
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第十四章 附则
一、本激励计划在公司股东会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
三、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《管理办法》等相
关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中有关规定发生了变化，则本激
励计划按照届时的有关规定执行。
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