甘肃工程咨询集团股份有限公司
重大信息内部报告管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称“公
司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、
归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露信息，根据《深圳
证券交易所股票上市规则》
《上市公司信息披露事务管理办法》和《甘
肃工程咨询集团股份有限公司信息披露事务管理制度》及其他有关法
律、法规的规定，特制定本办法。
第二条 公司重大信息内部报告管理办法是指当出现、发生或即
将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格及生产经营产生较大
影响的情形或事件时，按照本办法规定负有报告义务的单位、部门、
人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书、董
事长进行报告的办法。
第三条 本办法适用于公司各部门、全资子公司、控股子公司及
参股公司。
第二章 重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进
程：
（一）拟提交公司董事会审议的事项。
（二）交易事项，包括：
品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置
换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
上述事项中，第 2 项或第 4 项发生交易时，无论金额大小报告义
务人均需履行报告义务；
其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告
义务：
准）占公司最近一期经审计净资产的 1%以上；
占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 1%以上；
以上；
审计净资产的 1%以上；
最近一个会计年度经审计净利润的 1%以上。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交
易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易
涉及指标中较高者计算披露标准。
（三）关联交易事项：
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
易；
（四）诉讼和仲裁事项：
款所述标准的，适用该条规定。
（五）其它重大事件：
（六）重大风险事项：
元以上；
以上；
提取足额坏账准备；
事处罚；
有权机关调查；
（七）重大变更事项：
主要办公地址和联系电话等；
关决议；
股、可转换债券发行申请或其他再融资方案提出了相应的审核意见；
动；
原材料采购价格一个月内变动幅度达 5%以上等）；
响；
响；
生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控
股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事
会秘书或证券事务代表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁
止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收
到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第六条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被
质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将
有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第三章 重大信息内部报告程序和形式
第七条 按照本办法规定负有重大信息报告义务的有关人员应在
知悉本办法第二章所述重大信息时立即以电话方式向公司董事长、董
事会秘书报告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件直接递交或
传真给公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第八条 公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息
后，应及时向公司董事长汇报有关情况。董事会秘书应按照相关法律
法规、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件及公司章程的
有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务
时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行
相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第九条 按照本办法规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，
包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对
公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属
分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章所
述的情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长、董事
会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性
陈述或重大遗漏。
第十一条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
（一）公司董事、高级管理人员，各部门负责人；
（二）公司控股子公司负责人、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股企业的董事和高级管理人员。
第十二条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部
门的实际情况，制定相应的内部信息报告办法，并可以指定熟悉相关
业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门可以是部门负责人），
负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书或证
券事务代表的联络工作。
相应的内部信息报告办法和指定的信息报告联络人应报公司董
事会办公室备案。
第十三条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董
事会秘书。
第十四条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时
常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司控、参股公司对重大信息
的收集、整理、上报工作。
第十五条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应
披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第十六条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定
期地对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息
披露等方面的培训。
第十七条 发生本办法所述重大信息应上报而未及时上报的，追
究负有报告义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有
报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给
予负有报告义务的有关人员处分。
第五章 附 则
第十八条 本办法由公司董事会负责解释和修订，未尽事宜，遵
照有关法律、法规、规章和《公司章程》《公司信息披露事务管理制
度》规定执行。
第十九条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效。
首页
微信公众号
证券之星APP
