证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2026-054
盛新锂能集团股份有限公司
关于调整公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
定对象发行股票定价基准日由“公司第八届董事会第二十四次会议决议公告日”
调整为“本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首
日”，发行价格由“17.06 元/股”调整为“不低于定价基准日前二十个交易日公
司股票交易均价的 80%”；发行数量由“不超过 187,573,269 股（含本数）”调
整为“本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定（计
算结果出现不足 1 股的，尾数应向下取整，对于不足 1 股部分的对价，在认购总
价款中自动扣除），且不超过发行前公司总股本的 30%”；募集资金总额由“不
超过人民币 320,000.00 万元”调整为“不超过 530,000.00 万元（含本数）”；发
行对象由“深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）、中创新航科技集
团股份有限公司（以下简称“中创新航”）和华友控股集团有限公司（以下简称
“华友控股集团”）”调整为“包括公司控股股东盛屯集团在内的不超过 35 名
（含）特定对象”；募集资金用途由“用于补充流动资金及偿还债务”调整为
“用于木绒锂矿采选尾工程项目和补充流动资金”。
投项目、调整发行对象等事项，构成发行方案的重大变化。
于调整公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。
本次调整公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的相关事项已经获得
公司第九届董事会第二次会议决议通过。鉴于发行方案发生重大变化，因此本次
调整事项尚需提交公司股东会审议，且需深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
审核通过和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方
可实施。
根据公司第九届董事会第二次会议决议通过的发行方案，公司本次 2025 年
度向特定对象发行 A 股股票方案调整的具体情况如下：
一、发行对象和认购方式
调整前：
本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为盛屯集团、中创新航和华友控
股集团。盛屯集团、中创新航和华友控股集团拟以现金方式一次性全额认购。
调整后：
本次向特定对象发行股票的发行对象为包括公司控股股东盛屯集团在内的
不超过 35 名（含）特定对象，其中，盛屯集团拟以现金方式认购本次向特定对
象发行的股票，认购金额不低于 100,000.00 万元（含本数）且不高于 200,000.00
万元（含本数），且发行完成后盛屯集团及其一致行动人持有的股份数量不得超
过公司总股本的 30%（对认购股票数量不足 1 股的余数作舍去处理）。盛屯集团
不参与本次发行定价的竞价过程，但接受竞价结果并与其他投资者以相同的价格
认购本次发行的股票。
除盛屯集团外，其余发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公
司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者，
以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基
金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其
管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只
能以自有资金认购。
本次向特定对象发行将在公司获得中国证监会同意注册后，由公司董事会在
股东会授权范围内，按照相关规定并根据发行对象申购报价情况，在上述发行对
象范围内与本次向特定对象发行的保荐机构（主承销商）协商确定除盛屯集团外
的其他发行对象。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规
定，公司将按新的规定进行调整。
本次向特定对象发行 A 股股票的所有发行对象均以现金方式一次性全额认
购。
二、发行股票的价格及定价原则
调整前：
本次向特定对象发行股票的定价基准日为公司第八届董事会第二十四次会
议决议公告日。
本次向特定对象发行的发行价格为 17.06 元/股，不低于定价基准日前二十个
交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定
价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总
量）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转
增股本等除权除息事项，本次发行价格作相应调整。在定价基准日至发行日期间，
如中国证监会对发行价格进行政策调整的，则本次向特定对象发行的发行价格将
做相应调整。
调整后：
本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日。
本次向特定对象发行的发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司
股票交易均价的 80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前
二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。若公
司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除
权除息事项，本次发行价格作相应调整。在定价基准日至发行日期间，如中国证
监会对发行价格进行政策调整的，则本次向特定对象发行的发行价格将做相应调
整。
三、发行数量
调整前：
本次向特定对象发行的股票数量为不超过 187,573,269 股（含本数），不超
过发行前公司总股本的 30%，并以中国证监会关于本次发行的予以注册决定为准。
本次发行各认购对象拟认购金额及股份数量如下：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购金额（万元）
合计 187,573,269 320,000.00
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积转增股本等除权
事项，本次向特定对象发行数量将作相应调整。
调整后：
本次向特定对象发行股票预计募集资金总额为不超过人民币 530,000.00 万
元（含本数），募集资金总额扣除发行费用后拟用于木绒锂矿采选尾工程项目及
补充流动资金。
本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定（计算
结果出现不足 1 股的，尾数应向下取整，对于不足 1 股部分的对价，在认购总价
款中自动扣除），且不超过发行前公司总股本的 30%。若公司股票在定价基准日
至发行日期间发生送股、资本公积转增股本等除权事项，本次向特定对象发行数
量将作相应调整。在上述范围内，最终发行的股票数量将在本次发行获得深交所
审核通过并获得中国证监会同意注册后，由公司董事会或董事会授权人士根据股
东会的授权与认购对象、本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
四、限售期
调整前：
本次向特定对象发行完成后，盛屯集团、中创新航和华友控股集团所认购的
本次发行的股票自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让；若所认购股份的锁
定期与中国证监会、深交所等监管部门的规定不相符，则锁定期将根据相关监管
部门的规定进行相应调整。发行对象所认购的 A 股股票因发行人分配股票股利、
资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。上述锁
定期满后，该等股份的解锁及减持将按中国证监会及深交所等相关法律法规及规
范性文件执行。
调整后：
本次发行完成后，盛屯集团认购的本次发行的股份自发行结束之日起三十六
个月内不得转让，除盛屯集团外，其他发行对象认购的股票自本次发行结束之日
起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
限售期结束后，发行对象减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及
深交所的有关规定执行。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行
股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应
调整。
本次发行结束后，本次发行的股票因公司送股、资本公积转增股本等原因增
加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
五、本次发行决议有效期
调整前：
本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起 12 个
月内。若国家法律、法规对向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定
进行相应调整。
调整后：
本次发行决议的有效期为公司股东会审议通过本次发行方案之日起 12 个月
内。如果公司已于该有效期内取得中国证监会对本次交易的同意注册文件，则该
有效期自动延长至本次交易完成日。若国家法律、法规对向特定对象发行股票有
新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
六、募集资金用途
调整前：
本次向特定对象发行股票预计募集资金总额为不超过人民币 320,000.00 万
元，募集资金总额扣除发行费用后拟用于补充流动资金及偿还债务。
调整后：
本次向特定对象发行股票预计募集资金总额为不超过人民币 530,000.00 万
元（含本数），募集资金总额扣除发行费用后拟用于木绒锂矿采选尾工程项目及
补充流动资金：
单位：万元
序号 项目名称 拟投资总额 拟使用募集资金投资金额
序号 项目名称 拟投资总额 拟使用募集资金投资金额
合计 635,198.00 530,000.00
在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实
际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整，募集资
金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自有或自筹资金先行
投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实
际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自有或自筹资金解
决。
七、备查文件
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二○二六年七月十四日
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