证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2026-036
广州慧智微电子股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划第三个行权期
第一次行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：6,053,000份
? 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预
计上市流通时间为2029年7月9日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：
期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若
公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、
配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调
整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行
上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的
激励计划、考核管理办法等文件。
<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额
关事宜的议案》等议案，公司独立董事对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同
意的独立意见。
<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额
等议案，监事会对2021年股票期权激励计划相关事项发表了核查意见。
<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额
议案》等议案。
于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本
公积转增股本，因此公司董事会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的
期权数量及行权价格进行了调整，调整后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价
格为1元/股。
届监事会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会
按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，
第二期激励对象的行权价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分
别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议
案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条
件的57名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离
职的5名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意
的独立意见，北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司
于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-010）、《关于
注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-011）。
会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事
项的议案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个
行权期的届满时间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届
满时间依次往后递延，同时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激
励计划的议案发表了同意的独立意见，该议案已经2023年第一次临时股东大会审议通
过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责
任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的公告》
（公告编号：2023-016）。
行权激励对象为51人，行权股票数量为2,697,200股。上述内容详见2023年9月6日公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计
划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。
行权激励对象为30人，行权股票数量为2,766,000股。上述内容详见2024年7月2日公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计
划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-017）。
行权激励对象为8人，行权股票数量为1,943,000股。上述内容详见2024年7月24日公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计
划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。
行权激励对象为4人，行权股票数量为850,000股。上述内容详见2024年9月28日公司
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划
第一个行权期第四次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-032）。
公司于2024年10月30日分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和
《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期激励对象行权条件成就的议
案》，同意符合行权条件的52名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行
权，并注销因行权期结束且当期未行权的股票期权26.98万份。北京市中伦（广州）
律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票
期权的公告》（公告编号：2024-036）、《关于2021年股票期权激励计划第二个行
权期第一期激励对象行权条件成就的公告》（公告编号：2024-037）。
公司于2025年1月14日分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次
会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和
《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第二期激励对象行权条件成就的议
案》，同意符合行权条件的3名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行
权，并注销离职的2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权25.20万份。北京市中
伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2025年1月15日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2021年股票期权激励计
划部分股票期权的公告》（公告编号：2025-004）、《关于2021年股票期权激励计
划第二个行权期第二期激励对象行权条件成就的公告》（公告编号：2025-005）。
公司于2025年4月25日分别召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次
会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期第三期激励对象行
权条件成就的议案》，同意符合行权条件的7名激励对象在规定的行权期内采取批
量行权的方式行权。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容
详见公司于2025年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
告编号：2025-016）。
公司于2025年7月10日分别召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会
议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注
销离职的1名激励对象已获授但尚未行权的股票期权4.80万份及第一个行权期第三期激
励对象未在第一个行权期内行权的股票期权14.60万份，共计注销19.40万份股票期权。
北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2025年7月11
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2021年股票期权激励
计划部分股票期权的公告》（公告编号：2025-028）。
权激励对象为51人，行权股票数量为6,081,000股。上述内容详见2025年7月29日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第二
个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2025-029）。
公司于2025年10月30日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于注销
三个行权期第一期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的48名激励对
象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销离职的1名激励对象已获授但尚
未行权的股票期权1.80万份及第二个行权期第一期激励对象未在第二个行权期内行权
的股票期权19.50万份，共计注销21.30万份股票期权。北京市中伦（广州）律师事务所
出具了法律意见书。上述内容详见公司于2025年10 月31 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》
（公告编号：2025-041）、《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期第一期激励
对象行权条件成就的公告》（公告编号：2025-042）。
公司于2026年3月11日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2021年
股票期权激励计划第三个行权期第二期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行
权条件的3名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。北京市中伦（广州）
律师事务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2026年3月12日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期第二期
激励对象行权条件成就的公告》（公告编号：2026-007）。
公司于2026年4月28日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注销
三个行权期第三期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的7名激励对象
在规定的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销第二个行权期第三期激励对象未
在第二个行权期内行权的股票期权7.80万份。北京市中伦（广州）律师事务所出具了
法 律 意 见 书 。 上 述 内 容 详 见 公 司 于 2026 年 4 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》
（公告编号：2026-015）、《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期第三期激励
对象行权条件成就的公告》（公告编号：2026-016）。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
本次行权数量占
已获授予的股票期权 本次行权数量
姓名 职务 已获授予股票期
数量（份） （份）
权数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
董事长、总经
李阳 理、核心技术人 5,500,000 1,650,000 30.00%
员
郭耀辉 董事、副总经理 2,920,000 876,000 30.00%
财务总监、董事
徐斌 360,000 108,000 30.00%
会秘书
奕江涛 核心技术人员 1,600,000 480,000 30.00%
苏强 核心技术人员 1,160,000 288,000 24.83%
小计（5人） 11,540,000 3,402,000 29.48%
二、其他激励对象
重要岗位人员（45人） 9,040,000 2,651,000 29.33%
合计（50人） 20,580,000 6,053,000 29.41%
注：上表中已获授予的股票期权数量包含已注销的股票期权。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
（三）行权人数
本次行权人数共50人。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，
预计上市流通时间为2029年7月9日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：605.30万股。
（三）本次行权股票的锁定和转让限制：根据《2021年股票期权激励计划》的规
定，激励对象锁定承诺如下：
期满后，激励对象应当承诺比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份。
法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》中对公
司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让
其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次行权股本变动
单位：股
项目 本次变动前 本次变动数 本次变动后
股本总数 466,843,548 6,053,000 472,896,548
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、行权前后公司相关股东持股变化
公司实际控制人李阳、郭耀辉及其一致行动人奕江涛通过本次行权共取得股票
控制人及其所有一致行动人合计持股比例由28.91%增加至29.17%，拥有权益的股份比
例触及1%的整数倍，具体情况如下：
变动前持股数量 变动前持股比例 变动后持股数量 变动后持股比例
股东名称
（股） （%） （股） （%）
李阳 36,431,200 7.80 38,081,200 8.05
郭耀辉 20,579,880 4.41 21,455,880 4.54
奕江涛 7,267,388 1.56 7,747,388 1.64
珠海横琴智古企
业管理合伙企业 15,802,000 3.38 15,802,000 3.34
（有限合伙）
珠海横琴智往企
业管理合伙企业 13,320,000 2.85 13,320,000 2.82
（有限合伙）
珠海横琴智今企
业管理合伙企业 2,371,388 0.51 2,371,388 0.50
（有限合伙）
珠海横琴智来企
业管理合伙企业 14,230,000 3.05 14,230,000 3.01
（有限合伙）
广州慧智慧资企
业管理合伙企业 5,349,724 1.15 5,349,724 1.13
（有限合伙）
广州慧智慧芯企
业管理合伙企业 12,963,084 2.78 12,963,084 2.74
（有限合伙）
Zhi Cheng Micro
Hong Kong 2,448,000 0.52 2,448,000 0.52
Limited
王国样 4,187,388 0.90 4,187,388 0.89
合计 134,950,052 28.91 137,956,052 29.17
注：上述表格中分项之和与合计项之间存在的尾差，为四舍五入所致。
五、验资及股份登记情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年6月23日出具了天健验字[2026]7-20
号《验资报告》，审验了公司截至2026年6月18日止的新增注册资本及股本情况。截至
数50名，行权股数为6,053,000股，收到行权出资款合计人民币6,917,000.00元，其中增
加股本人民币6,053,000.00元，增加资本公积人民币864,000.00元。本次变更后，公司
注册资本人民币472,896,548.00元，累计实收股本人民币472,896,548.00元。
本次行权新增股份已于2026年7月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成登记。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本 次股票 期权行权 的股 票数 量为 605.30 万股，占 行权前公 司总股本 的比例 为
未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司2026年第一季度基本每股收益为-0.14元，每股净资产为3.40元；
本次行权后，以行权后总股本472,896,548股为基数测算，在归属于上市公司股东的净
利润不变的情况下，公司2026年第一季度基本每股收益和每股净资产相应摊薄。本次
行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
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