华泰联合证券有限责任公司
关于珠海泰诺麦博制药股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
参与战略配售的投资者专项核查报告
珠海泰诺麦博制药股份有限公司（以下简称“泰诺麦博”“发行人”或
“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市申请
已于 2026 年 4 月 3 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员
会审核同意，已取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、
“证监会”）出具的证监许可〔2026〕1307 号文同意注册，批文落款日为 2026
年 6 月 2 日。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐
人”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
主承销商就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“参与战略配售的投
资者”）的选取标准、配售资格是否符合法律法规的要求出具专项核查意见。
为出具本核查意见，主承销商已经得到参与战略配售的投资者的如下保
证：其应主承销商要求提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有效、
合法。主承销商已根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228
号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》
（证监会令〔第 205 号〕）、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销
业务实施细则（2025 年修订）》（上证发〔2025〕46 号）（以下简称“《实施
细则》”）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）
（以下简称“《承销业务规则》”）、《上海证券交易所股票公开发行自律委
员会支持全面实行股票发行注册制下企业平稳发行行业倡导建议》（以下简称
“《倡导建议》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件的相关要求
对参与战略配售的投资者相关事项进行了核查，并委托广东华商律师事务所对
参与战略配售的投资者配售相关事项进行核查。
基于发行人和参与战略配售的投资者提供的相关资料，并根据广东华商律
师事务所出具的核查意见，以及主承销商的相关核查结果，主承销商特就本次
战略配售事宜的核查意见说明如下。
一、本次发行并在科创板上市的批准与授权
（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准
《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议
案》等议案。
（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权
于公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案》
等议案。
（三）上海证券交易所、证监会关于本次发行上市的审核
委员会 2026 年第 16 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所上市审
核委员会于 2026 年 4 月 3 日召开的 2026 年第 16 次会议已经审议同意珠海泰诺
麦博制药股份有限公司发行上市（首发）。
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1307 号），同意发行
人首次公开发行股票的注册申请。
二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量
发行人本次发行股票的战略配售的相关方案如下：
（一）战略配售数量
泰诺麦博本次拟公开发行数量为 69,081,928 股，发行股份占本次发行完成
后公司总股本的比例为 15.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发
售股份。本次发行中，初始战略配售发行数量为 10,362,288 股，约占本次发行
数量 15.00%。
（二）战略配售对象的确定
本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《管理办法》《实施细
则》、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：
泰创新”）；
泰诺麦博家园 2 号科创板员工持股集合资产管理计划（以下简称“家园 2 号资管
计划”），管理人均为华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰证
券资管”）。
（三）战略配售的参与规模及限售期限
根据《实施细则》，华泰创新跟投的股份数量为本次公开发行股份的 2%至
（1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；
（2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过
人民币 6,000 万元；
（3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过
人民币 1 亿元；
（4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
本次保荐人相关子公司跟投的初始股份数量为本次公开发行股份的 5%，即
泰诺麦博高级管理人员和核心员工通过华泰证券资管管理的家园 1 号资管
计划及家园 2 号资管计划参与战略配售数量不超过本次公开发行股票数量的
金额分别不超过 3,978 万元及 1,130 万元。具体跟投认购数量及金额将在 T-2 日
确定发行价格后确定。
序 承诺认购股数/金额
投资者名称 投资者类型
号 （预计）
不超过 5%，即
本次共有 3 名投资者参与战略配售，初始战略配售发行数量为 10,362,288 股
（预计认购股票数量上限），占本次发行数量的 15.00%。符合《实施细则》中
对本次发行参与战略配售的投资者应不超过 10 名，参与战略配售的投资者获得
配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的 20.00%的要求。
参与战略配售的投资者最终配售数量与初始配售数量的差额部分回拨至网
下发行。最终战略配售数量将于 T-2 日由发行人和主承销商依据网下询价结果
确定发行价格后确定。
华泰创新承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 24 个月。
家园 1 号资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 36 个月。
家园 2 号资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。
三、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
（一）参与战略配售的投资者的选取标准
华泰证券股份有限公司是保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司
的控股股东、实际控制人。华泰创新是华泰证券股份有限公司依法设立的全资
子公司，符合《实施细则》第四十一条第（四）项的规定，具备战略配售资格。
家园 1 号资管计划、家园 2 号资管计划为发行人的高级管理人员与核心员
工参与本次发行战略配售设立的专项资产管理计划，已在中国证券投资基金业
协会备案，符合《实施细则》第四十一条第（五）项的规定，具备战略配售资
格。
本次发行参与战略配售的投资者的选取标准和配售资格符合《管理办法》
《实施细则》等法律法规规定，上述主体参与本次发行战略配售，符合本次发
行参与战略配售的投资者的选取标准和配售资格。
（二）参与本次战略配售对象的主体资格
（1）基本情况
企业名称 华泰创新投资有限公司
统一社会信用代码 91110000082819692A
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 孙颖
注册资本 350000 万元
成立时间 2013 年 11 月 21 日
注册地址/住所 上海市长宁区武夷路 234 号
营业期限 2013 年 11 月 21 日至 2033 年 11 月 20 日
一般项目：以自有资金从事投资活动；投资管理；酒店管理【分
支机构经营】；健身休闲活动【分支机构经营】；洗染服务【分
支机构经营】；打字复印【分支机构经营】；停车场服务【分支
机构经营】；会议及展览服务【分支机构经营】；旅游开发项目
经营范围
策划咨询【分支机构经营】；票务代理服务【分支机构经营】。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
许可项目：住宿服务【分支机构经营】；餐饮服务【分支机构经
营】；食品销售【分支机构经营】；高危险性体育运动（游泳）
【分支机构经营】。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）
股东 华泰证券股份有限公司（持股 100%）
董事长：孙颖
主要人员 总经理：晋海博
合规风控负责人：张华
经核查，华泰创新系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律、行
政法规、规范性文件及公司章程的规定、华泰创新的营业期限规定需要终止的
情形，华泰创新依法有效存续。
（2）控股股东和实际控制人
华泰创新为华泰证券股份有限公司的全资子公司，华泰证券股份有限公司
持有其 100%股权，华泰证券股份有限公司实际控制华泰创新。
（3）战略配售资格
根据《实施细则》第四十八条，科创板试行保荐人相关子公司跟投制度。
发行人的保荐人通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券
公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售。
华泰证券股份有限公司是保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司
的控股股东、实际控制人。华泰创新是华泰证券股份有限公司依法设立的全资
子公司。因此，华泰创新具有作为保荐人相关子公司跟投的战略配售资格。
（4）关联关系
华泰创新为保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司母公司华泰证
券股份有限公司的全资另类投资子公司。
除前述情况外，截至本核查报告出具之日，华泰创新与发行人、主承销商
之间不存在其他关联关系。经核查，华泰创新参与本次战略配售属于按照相关
法律法规的要求作为保荐人相关子公司进行跟投，华泰创新已按照其公司章程
和内部规章制度的规定进行独立决策，华泰创新与发行人不存在《实施细则》
第四十二条第（六）项“其他直接或间接进行利益输送的行为”。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据华泰创新出具的承诺函以及与发行人签署的战略配售协议，华泰创新
承诺参与战略配售所用资金来源为自有资金，是本次配售股票的实际持有人，
不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。
（1）基本情况
具体名称：华泰泰诺麦博家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划
设立时间：2026 年 4 月 9 日
备案日期：2026 年 4 月 15 日
备案编码：SBVH09
募集资金规模：3,978 万元（不含孳生利息）
认购金额上限：3,978 万元（不含孳生利息）
管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司
实际支配主体：华泰证券（上海）资产管理有限公司。发行人高级管理人
员及核心员工非实际支配主体。
参与人姓名、职务与比例：
实际缴款金 资管计划份额
序号 姓名 职务 任职单位 员工类别
额（万元） 的持有比例
HUAXIN
LIAO
泰诺麦博北
京分公司
实际缴款金 资管计划份额
序号 姓名 职务 任职单位 员工类别
额（万元） 的持有比例
营销及销售负责人、
心副总裁
泰诺麦博广
州分公司
营销中心业务支持管 泰诺麦博北
理部经理 京分公司
泰诺麦博广
州分公司
合计 3,978 100.00% -
注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 2：家园 1 号资管计划募集资金的 100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战
略配售的价款及相关费用；
注 3：最终认购股数待 T-2 日确定发行价格后确认
根据发行人确认，并经核查，参与本次战略配售的人员应当符合如下条件
之一：1）公司的高级管理人员；2）公司的核心员工。其中，公司核心员工的
认定标准为：公司创始团队骨干、核心技术人员、经营管理团队三者之一，且
考虑公司日常经营过程所发挥作用的重要性。
根据公司确认，并经核查，家园 1 号资管计划的份额持有人均满足前述参
与人员应当符合的条件。同时，除份额持有人 HUAXIN LIAO 由于退休返聘与
发行人签署了聘用协议外，家园 1 号资管计划的其他份额持有人均与发行人或
发行人分公司签订了劳动合同。
（2）批准和授权
发行人第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司高级管理人员和
核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》，同意
公司部分高级管理人员和核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售。
（3）实际支配主体
家园 1 号资管计划的实际支配主体为华泰证券（上海）资产管理有限公司。
根据《华泰泰诺麦博家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划资产管理
合同》的约定，管理人享有的主要权利包括：
①按照资产管理合同约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
②按照资产管理合同约定及时、足额获得管理人管理费用和业绩报酬（如
有）；
③按照资产管理合同约定，停止或暂停办理集合计划份额的参与，暂停办
理集合计划的退出事宜；
④按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生
的权利；
⑤自行提供或者委托经中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的服务
机构为资产管理计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，
并对其行为进行必要的监督和检查；
⑥以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等
权利；
⑦按照资产管理合同约定，终止本集合计划的运作；
⑧集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；
⑨法律、行政法规、中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的及资产
管理合同约定的其他权利。
因此，华泰泰诺麦博家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划的管理人
华泰证券（上海）资产管理有限公司能够独立决定资产管理计划在约定范围内
的投资、已投资项目的管理和内部运作事宜，为华泰泰诺麦博家园 1 号科创板
员工持股集合资产管理计划的实际支配主体。
（4）战略配售资格
根据发行人确认，并经核查，截至本核查报告出具日，家园 1 号资管计划
的参与人员均为发行人的高级管理人员及核心员工，家园 1 号资管计划属于
“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计
划”。家园 1 号资管计划已完成备案，具有参与发行人首次公开发行战略配售
的资格。
（5）与发行人和保荐人（主承销商）关联关系
经核查，截至本核查报告出具日，家园 1 号资管计划投资人为发行人高级
管理人员或核心员工，家园 1 号资管计划投资人与发行人存在关联关系；华泰
证券资管与保荐人（主承销商）为华泰证券股份有限公司同一控制下相关子公
司，华泰证券资管与保荐人（主承销商）存在关联关系。
除此之外，家园 1 号资管计划的管理人、托管人和投资人与发行人和保荐
人（主承销商）不存在其他关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
经核查家园 1 号资管计划参与人员出具的承诺、资产或收入证明，以及华
泰资管出具的承诺函，发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售的认购
资金均为个人自有资金，未使用筹集的他人资金参与家园 1 号资管计划，未使
用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资。
（1）基本情况
具体名称：华泰泰诺麦博家园 2 号科创板员工持股集合资产管理计划
设立时间：2026 年 4 月 14 日
备案日期：2026 年 4 月 22 日
备案编码：SBVH10
募集资金规模：1,130 万元（不含孳生利息）
认购金额上限：1,130 万元（不含孳生利息）
管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
托管人：兴业银行股份有限公司
实际支配主体：华泰证券（上海）资产管理有限公司。发行人高级管理人
员及核心员工非实际支配主体。
参与人姓名、职务与比例：
实际缴款金 资管计划份额
序号 姓名 职务 任职单位 员工类别
额（万元） 的持有比例
泰诺麦博深
圳分公司
战略发展高级助理经 泰诺麦博上
理 海分公司
泰诺麦博北
京分公司
合计 1,130 100.00% -
注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 2：家园 2 号资管计划募集资金的 100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战
略配售的价款及相关费用；
注 3：最终认购股数待 T-2 日确定发行价格后确认
根据发行人确认，并经核查，参与本次战略配售的人员应当符合如下条件
之一：1）公司的高级管理人员；2）公司的核心员工。其中，公司核心员工的
认定标准为：公司创始团队骨干、核心技术人员、经营管理团队三者之一，且
考虑公司日常经营过程所发挥作用的重要性
根据公司确认，并经核查，家园 2 号资管计划的份额持有人均满足前述参
与人员应当符合的条件。同时，家园 2 号资管计划的份额持有人均与发行人或
发行人分公司签订了劳动合同。
（2）批准和授权
发行人第一届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司高级管理人员和
核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》，同意
公司部分高级管理人员和核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售。
（3）实际支配主体
家园 2 号资管计划的实际支配主体为华泰证券（上海）资产管理有限公司。
根据《华泰泰诺麦博家园 2 号科创板员工持股集合资产管理计划资产管理
合同》的约定，管理人享有的主要权利包括：
①按照资产管理合同约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
②按照资产管理合同约定及时、足额获得管理人管理费用和业绩报酬（如
有）；
③按照资产管理合同约定，停止或暂停办理集合计划份额的参与，暂停办
理集合计划的退出事宜；
④按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生
的权利；
⑤自行提供或者委托经中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的服务
机构为资产管理计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，
并对其行为进行必要的监督和检查；
⑥以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等
权利；
⑦按照资产管理合同约定，终止本集合计划的运作；
⑧集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；
⑨法律、行政法规、中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的及资产
管理合同约定的其他权利。
因此，华泰泰诺麦博家园 2 号科创板员工持股集合资产管理计划的管理人
华泰证券（上海）资产管理有限公司能够独立决定资产管理计划在约定范围内
的投资、已投资项目的管理和内部运作事宜，为华泰泰诺麦博家园 2 号科创板
员工持股集合资产管理计划的实际支配主体。
（4）战略配售资格
根据发行人确认，并经核查，截至本核查报告出具日，家园 2 号资管计划
的参与人员均为发行人的核心员工，家园 2 号资管计划属于“发行人的高级管
理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。家园 2 号资
管计划已完成备案，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
（5）与发行人和保荐人（主承销商）关联关系
经核查，截至本核查报告出具日，家园 2 号资管计划投资人为发行人核心
员工，家园 2 号资管计划投资人与发行人存在关联关系；华泰证券资管与保荐
人（主承销商）为华泰证券股份有限公司同一控制下相关子公司，华泰证券资
管与保荐人（主承销商）存在关联关系。
除此之外，家园 2 号资管计划的管理人、托管人和投资人与发行人和保荐
人（主承销商）不存在其他关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
经核查家园 2 号资管计划参与人员出具的承诺、资产或收入证明，以及华
泰资管出具的承诺函，发行人的核心员工参与战略配售的认购资金均为个人自
有资金，未使用筹集的他人资金参与家园 2 号资管计划，未使用贷款、发行债
券等筹集的非自有资金投资。
（三）相关承诺
截至本核查报告出具日，根据《实施细则》等法律法规规定，华泰创新已
就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：
“（一）本公司具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已
依法履行内外部批准程序。
（二）发行人和主承销商未向本公司承诺上市后股价将上涨，或者股价如
未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿。
（三）主承销商未承诺以承销费用分成、介绍参与其他战略配售等作为条
件引入本公司。
（四）发行人未承诺上市后认购本公司管理的证券投资基金。
（五）发行人未承诺在本公司获配证券的限售期内，委任与本公司存在关
联关系的人员担任其董事、监事及高级管理人员。
（六）本公司为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或
委托其他投资者参与本次战略配售的情形。本公司参与战略配售所用资金来源
为自有资金，且参与本次战略配售符合该资金的投资方向。
（七）本公司与发行人及其主承销商或其他利益关系人之间不存在直接或
间接进行利益输送的行为。
（八）本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券。
（九）本公司获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 24 个月。持有期限届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券
交易所关于股份减持的有关规定。本公司不会通过任何形式在承诺的持有期限
内转让或出借所持有本次配售的证券。
（十）本公司为华泰证券股份有限公司依法设立的另类投资子公司，属于
自营投资机构。本公司完全使用自有资金参与新股申购，不涉及使用产品募集
资金或私募备案等事宜。
（十一）本公司不利用获配证券取得的股东地位影响发行人正常生产经营，
不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
（十二）本公司开立专用证券账户存放获配证券，并与本公司及华泰证券
股份有限公司自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，
不与其他业务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出
或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获
配股票，不买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、向原股东优先配售
股票或可转换公司债券、转增股本的除外。
（十三）本公司不存在任何法律法规或规范性文件及相关合同规定禁止或
限制参与本次战略配售的情形。
（十四）本公司作为参与战略配售的投资者，符合发行人及主承销商选取
参与战略配售的投资者的选取标准、满足参与战略配售的资格条件。不存在不
适合参与 IPO 战略配售情形。
（十五）本公司已就本次战略配售的核查事项进行了充分的披露并提供了
相关的证明材料，并保证所披露的信息不存在任何隐瞒、虛假和重大遗漏，确
保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
截至本核查报告出具日，根据《实施细则》等法律法规规定，华泰证券资
管作为家园 1 号资管计划管理人就家园 1 号资管计划参与本次战略配售出具承
诺函，具体内容如下：
“（一）资管计划具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售
符合其投资范围和投资领域，符合发行人和主承销商选取参与战略配售的投资
者的选取标准、满足参与战略配售的资格条件。不存在任何法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文
件或者资管计划协议或制度禁止或限制参加本次战略配售的情形。不存在不适
合参与 IPO 战略配售情形。
（二）本公司除作为资管计划管理人外，与发行人不存在关联关系，本公
司为华泰联合证券有限责任公司（下称“主承销商”）的关联方。
（三）本公司管理的资管计划同意按照最终确定的发行价格认购资管计划
承诺认购数量的发行人证券。
（四）发行人及其主承销商未向本公司或资管计划承诺上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿。
（五）发行人的主承销商未以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人
战略配售等作为条件引入本公司或资管计划。
（六）发行人未承诺上市后认购本公司管理的证券投资基金。
（七）发行人高级管理人员与核心员工以自有资金参与资管计划，为资管
计划的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与资管计划
的情形，且资管计划参与本次配售符合资管计划资金的投资方向要求。
（八）本公司或资管计划与发行人及其主承销商或其他利益关系人不存在
直接或间接进行利益输送的行为。
（九）本资管计划的份额持有人不存在使用贷款、发行债券等筹集的非自
有资金参与资管计划的情形。
（十）资管计划获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并
上市之日起 36 个月。持有期限届满后，资管计划的减持适用中国证监会和上海
证券交易所关于股份减持的有关规定。资管计划不会通过任何形式在承诺的持
有期限内转让或出借所持有本次配售的证券。
（十一）本公司或资管计划不利用获配证券取得的股东地位影响发行人正
常生产经营，不得在获配证券限售期内谋求发行人控制权。
（十二）本公司已就本次战略配售的核查事项进行了充分的披露并提供了
相关的证明材料，并保证所披露的信息不存在任何隐瞒、虛假和重大遗漏，确
保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
截至本核查报告出具日，根据《实施细则》等法律法规规定，华泰证券资
管作为家园 2 号资管计划管理人就家园 2 号资管计划参与本次战略配售出具承
诺函，具体内容如下：
“（一）资管计划具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售
符合其投资范围和投资领域，符合发行人和主承销商选取参与战略配售的投资
者的选取标准、满足参与战略配售的资格条件。不存在任何法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文
件或者资管计划协议或制度禁止或限制参加本次战略配售的情形。不存在不适
合参与 IPO 战略配售情形。
（二）本公司除作为资管计划管理人外，与发行人不存在关联关系，本公
司为华泰联合证券有限责任公司（下称“主承销商”）的关联方。
（三）本公司管理的资管计划同意按照最终确定的发行价格认购资管计划
承诺认购数量的发行人证券。
（四）发行人及其主承销商未向本公司或资管计划承诺上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿。
（五）发行人的主承销商未以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人
战略配售等作为条件引入本公司或资管计划。
（六）发行人未承诺上市后认购本公司管理的证券投资基金。
（七）发行人高级管理人员与核心员工以自有资金参与资管计划，为资管
计划的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与资管计划
的情形，且资管计划参与本次配售符合资管计划资金的投资方向要求。
（八）本公司或资管计划与发行人及其主承销商或其他利益关系人不存在
直接或间接进行利益输送的行为。
（九）本资管计划的份额持有人不存在使用贷款、发行债券等筹集的非自
有资金参与资管计划的情形。
（十）资管计划获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并
上市之日起 12 个月。持有期限届满后，资管计划的减持适用中国证监会和上海
证券交易所关于股份减持的有关规定。资管计划不会通过任何形式在承诺的持
有期限内转让或出借所持有本次配售的证券。
（十一）本公司或资管计划不利用获配证券取得的股东地位影响发行人正
常生产经营，不得在获配证券限售期内谋求发行人控制权。
（十二）本公司已就本次战略配售的核查事项进行了充分的披露并提供了
相关的证明材料，并保证所披露的信息不存在任何隐瞒、虛假和重大遗漏，确
保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
（四）参与战略配售的投资者战略配售协议
发行人与参与本次战略配售的战略投资者均已签署了《战略配售协议》，
约定了申购款项、缴款时间及退款安排、限售期限、保密义务、违约责任等内
容。
发行人与本次发行参与战略配售的投资者签署的《战略配售协议》的内容
不存在违反法律、法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。
（五）配售条件
参与本次战略配售的投资者均已与发行人分别签署《战略配售协议》，不
参加本次发行初步询价，并承诺按照发行人和保荐人（主承销商）确定的发行
价格认购其承诺认购的股票数量。
（六）合规性意见
票不存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。
其中《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形为：
（一）发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等
作为条件引入参与战略配售的投资者；
（三）发行人上市后认购参与战略配售的投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在参与战略配售的投资者获配证券的限售期内，委任与
该投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发
行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除本细则第四十一条第三项规定的情形外，参与战略配售的投资者
使用非自有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投
资者参与本次战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。
与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成。本次发行参与战
略配售的投资者的选取标准和配售资格符合《实施细则》等法律法规规定，华
泰创新作为保荐人相关子公司，家园 1 号资管计划及家园 2 号资管计划作为发
行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划参
与本次发行战略配售，符合本次发行参与战略配售的投资者的选取标准和配售
资格。发行人和保荐人（主承销商）向参与战略配售的投资者配售股票不存在
《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。
四、主承销商律师核查意见
经核查，保荐人（主承销商）聘请的广东华商律师事务所认为：本次发行
参与战略配售的投资者的选取标准、配售资格符合《实施细则》等法律法规规
定；本次发行的参与战略配售的投资者符合本次发行参与战略配售的投资者的
选取标准，具备本次发行参与战略配售的投资者的配售资格；发行人与保荐人
（主承销商）向本次发行的参与战略配售的投资者配售股票不存在《实施细则》
第四十二条规定的禁止性情形。
五、保荐人（主承销商）核查结论
经核查，保荐人（主承销商）认为：本次发行参与战略配售的投资者的选
取标准、配售资格符合《实施细则》等法律法规规定；本次发行的参与战略配
售的投资者符合本次发行参与战略配售的投资者的选取标准，具备本次发行参
与战略配售的投资者的配售资格；发行人与保荐人（主承销商）向本次发行的
参与战略配售的投资者配售股票不存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性
情形。
（本页无正文，为华泰联合证券有限责任公司《关于珠海泰诺麦博制药股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者专项核查报告》
之签章页）
保荐代表人：__________________ ___________________
沈钟杰 汤大为
华泰联合证券有限责任公司
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