北京市天元律师事务所
关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司
调整授予价格、首次授予部分第一个归属期归属
及作废部分限制性股票的
法律意见
北京市天元律师事务所
北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
邮编：100033
北京市天元律师事务所
关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2025 年限制性股票激
励计划调整授予价格、首次授予部分第一个归属期归属及作废部
分限制性股票的法律意见
京天股字（2025）第 153-6 号
致：北京阳光诺和药物研究股份有限公司
北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受北京阳光诺和药物研究股份有
限公司（以下简称公司或阳光诺和）的委托，担任公司 2025 年限制性股票激励
计划（以下简称本激励计划）的专项中国法律顾问并出具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《中
华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、
《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励
信息披露》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的
有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司《北京阳光诺和药物研究股份有限
公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》及草案修订稿（以下统称《激励计划》）
以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关的事实进行了核查和验证。
本所律师特作如下声明：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
复核等方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。
业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律
相关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普
通人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得
的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。
料一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。
他任何目的。
基于上述，本所律师发表法律意见如下：
一、批准和授权
（一）2025 年 5 月 28 日，公司 2025 年第二次临时股东会审议通过了《关
于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2025
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东会授权董事会
办理公司 2025 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意本激励计划，并授
权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性
股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
（二）2026 年 7 月 3 日，公司第三届薪酬与考核委员会第一次会议、第三
届董事会第二次会议审议通过了《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划授
《关于作废 2025 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限
予价格的议案》
《关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
制性股票的议案》
符合归属条件的议案》，同意：调整本激励计划限制性股票的授予价格（以下简
称本次调整）、本激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就
并同意按照《激励计划》的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜（以
下简称本次归属）、作废已不符合《激励计划》有关激励对象资格规定的人员已
获授但尚未归属的限制性股票（以下简称本次作废）。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本次调整、本次
归属及本次作废相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。
二、本次调整的相关情况
根据公司《北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2025 年年度权益分派实施
公告》，公司 2025 年度权益分派方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股
本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发
现金红利 1.87 元（含税）。本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。
化分红，实际分派根据总股本摊薄调整后计算的每股现金红利（虚拟分派的现金
红利）为 0.182 元/股。
根据《激励计划》规定，“本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归
属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或
派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：···
P＝P0–V
其中： P0 为调整前的授予价格； V 为每股的派息额； P 为调整后的授予
价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。···”
鉴于公司已实施 2025 年度权益分派方案，公司第三届董事会第二次会议审
议通过了《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根
据《激励计划》规定，调整本激励计划的授予价格，调整后的授予价格为：P＝
综上所述，本所律师认为，本次调整的原因、内容符合《管理办法》及《激
励计划》的相关规定。
三、本次归属的相关情况
（一）归属期
根据《激励计划》规定，本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期为
“自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个月内的最后一个交易
日止”。本次激励计划授予日为 2025 年 6 月 11 日，因此本激励计划首次授予部
分第一个归属期为 2026 年 6 月 11 日至 2027 年 6 月 10 日，截至本法律意见出具
日，本激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期。
（二）归属条件成就情况
光诺和药物研究股份有限公司审计报告及财务报表（2025 年 1 月 1 日至 2025
年 12 月 31 日止）》（政旦志远审字第 260000109 号，以下简称《审计报告》）、
（截止 2025 年 12 月 31
《北京阳光诺和药物研究股份有限公司内部控制审计报告
（政旦志远内字第 260000007 号）、公司的确认，公司未发生以下任一情形：
日）》
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法
律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行
股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
首次授予部分第一个归属期归属名单发表的核查意见及公司的确认，激励对象未
发生以下任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月
内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）
法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
首次授予部分第一个归属期归属名单发表的核查意见及公司的确认，本次归属的
激励对象已在公司任职 12 个月以上，符合《激励计划》关于归属任职期限的要
求。
IND 申请 3 个，累计启动新的临床试验 3 项。公司满足首次授予部分第一个归属
期对应的公司层面业绩考核目标 A 的要求，公司层面归属比例为 100%。
效考核结果，除 14 名激励对象因离职或自愿放弃不具备激励资格外，共 113 名
激励对象个人层面绩效考核等级为 A 或 B，对应个人层面归属比例为 100%。
综上所述，本所律师认为，本次归属条件已成就，符合《管理办法》和《激
励计划》的相关规定。
四、本次作废的相关情况
根据《激励计划》规定，“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而
离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳
动合同或聘用协议等，其已归属股票不作处理，自离职之日起激励对象已获授予
但尚未归属的限制性股票不得归属， 并作废失效。”
根据公司提供的资料，本激励计划共 13 名激励对象离职和 1 名激励对象自
愿放弃，上述人员已不符合《激励计划》中有关激励对象的规定，应当取消上述
激励对象资格，并作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计 11.2046 万股。
综上所述，本所律师认为，公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》
及《激励计划》的相关规定。
五、结论意见
综上所述，截至本法律意见出具日，本所律师认为：
公司本次调整、本次归属及本次作废相关事项已经取得现阶段必要的批准和
授权，公司本次归属的归属条件已成就，公司本次调整、本次归属及本次作废相
关事项符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。
本法律意见正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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