合规风控基本管理制度
长虹美菱股份有限公司
合规风控基本管理制度
支撑企业高质量发展，结合公司实际，特制定本制度。
制子公司以及模拟独立核算的单位。
响。
法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章
制度等要求。
旨在实现控制目标的行为过程。
法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，
开展的包括建立合规风控制度、完善运行机制、实施风险闭环管理、培育
合规风控文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各级子公司和分支机构、全体
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员工，实现多方联动、上下贯通。
履行本级合规风控管理职责，督促、指导、监督下属单位合规风控工作。
落实公司及子公司主要负责人合规风控管理第一责任人职责，按照“管业
务必须管合规风控”要求，明确业务及职能部门、合规风控管理部门和监
督部门职责，严格落实员工责任，对违规行为严肃问责。
推动合规风控管理与法务管理、内部控制等协同运作，突出对重点领域、
关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，提升合规风
控管理效能。
部其他部门和个人干涉。严格依照法律法规和政策规定等对企业经营管理
行为和员工履职行为进行客观评价。
督重大风险管理；
健全合规风控管理组织架构；
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管理具体制度；
进行责任追究或提出处理建议；
导加强合规风控管理。主要履行以下职责：
重大决策事项提出合规意见；
任，主要履行以下职责：
业务管理制度和流程；
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预案，及时报告和预警，开展应对处置；
控部业务指导和培训，负责本部门合规风控管理工作具体实施。
责：
工作报告；
违规行为的调查；
风控管理体系持续优化和改进；
和下属子公司加强合规风控管理工作；
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营目标、风险水平及资源配置设置管理机构、明确管理职责、配备管理人
员。
分级分类的合规风控管理制度体系。制度体系包括合规风控管理基本制度、
业务具体制度或操作指引等。
领域，针对重点领域以及风险较高的业务，通过制定具体制度或专项指
南的方式防范风险。应当加强对以下重点领域的合规风控管理：
律法规及公司章程正确履职，全面落实“三重一大”决策制度，提升决策
有效性。
易对象并对其进行合规审查；完善合同谈判与起草工作的多部门协作；严
格执行合同审核流程协同管理；重视合同履行关键节点把控，关注合同相
对方履约情况监控，及时妥善处理合同纠纷。禁止签署违法违规的合同，
禁止签署可能导致国有权益受损的合同。
行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要
求。遵循真实贸易原则，不得违规开展融资性贸易或“空转”“走单”等
虚假商贸业务，加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、合同
管理等重点环节风险管控，切实加强商贸业务风险防范。
资产交易等事项操作程序，防止国有资产流失。严禁以任何名义开展违规
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挂靠经营，不得借混合所有制改革之名，行挂靠经营之实。
投资事前、事中、事后管理制度和风险管控体系，加强全流程管控，防止
违规投资行为发生，强化违规投资责任追究。
金使用效能，保障资金有效流动，降低资金管控风险。全面落实加强国有
企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报等要求，规范发债、资
金拆借、对外担保等行为，强化债务管理，严肃问题责任追究。
公司的治理水平。强化规范上市公司国有股权变动行为，加强公司治理和
内部控制，提升信息披露质量。企业应切实履行相关信息披露工作责任，
保证披露信息真实、准确、完整。
控制超股比融资担保，严格按照持股比例对子公司和参股公司提供担保。
进度、安全和建设资金等环节全过程管控，规范履行施工、监理、设计合
同，保障建设项目依法合规实施。
司生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。
依法规范招聘及劳动合同签订、履行、变更、解除等事项，切实保障公司
用工，维护劳动者合规权益。
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和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律法规
和政策规定。
成果，规范实施许可和转让，加强商业秘密和商标保护，依法规范使用他
人知识产权，防止侵权行为发生。
业和规模相匹配的网络安全保障措施，保护自身权益不受侵害。
据内外部共享传输利用规则，确保数据收集、处理、保存、使用、传输等
依法合规。
反公平竞争，造成社会负面评价和不良效果。
（地区）法律法规和政策规定，结合实际制定专项管理制度，切实防范
风险。公司及子公司应当加强对以下涉外业务重点领域的合规风控管理：
别是海关、外汇、出口管制与经济制裁、质量安全、知识产权保护等方面
具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。将跨境贸易合规嵌入公司
制度和流程，加强对采购、销售、供应、服务等各个业务环节的贸易监管
和合规管理。
合同管理、项目履约、劳工权益保护、安全生产环境保护、连带风险管理、
债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求，确保工程项
目全流程、全方位合规。
合规风控基本管理制度
关于市场准入与行业监管、国家安全审查、出口管制与经济制裁、外汇监
管、反垄断、反洗钱、反腐败等方面的具体要求，确保经营活动全流程、
全方位合规。
管要求，通过必要的安全评估，履行网络安全报告义务等。
确保符合法律法规和监管规定等要求。
事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
确保生产运营照章办事、按章操作。
责，带头依法依规开展经营管理活动，强化考核与监督问责。
性地加大培训力度，确保重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务管理制度，
加强监督检查和违规行为追责。
确保其遵守我国和所在国家（地区）法律法规、政策规定及合规义务。
控制度和合规义务专题培训，强化源头管控。
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别评估结果，及时对规章制度进行修订完善，将有关合规风控要求内化
嵌入内部规章制度，对执行落实情况进行检查。
统的风险识别工作，排查风险隐患，评价风险值（公司及子公司结合自身
实际建立本单位标准），建立本单位风险台账；公司及子公司针对排查的
风险组织制定控制措施，落实责任主体、责任人，定期跟踪；定期完善应
急预案，强化日常演练，不断提升重大风险应对处置能力。对典型性、普
遍性或者可能产生严重后果的风险及时向本单位管理层预警。
重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营、大额采购和销售、大额资
金管理等重要经营管理行为的必经程序，并将合规审查嵌入经营管理流程，
未经合规审查不得实施。
风险清单向公司合规风控部报备，合规风控部建立公司关注的重大风险台
账，根据需要组织相关专业部门指导、监督责任单位进行整改，定期跟踪
整改情况。
容职务相分离控制、授权审批控制等内控要求，严格规范重要岗位和关键
人员在授权、审批、执行、报告等方面的权责，实现可行性研究（业务需
求）与决策审批、决策审批与执行、执行与监督检查等岗位职责的分离，
形成相互衔接、相互制衡、相互监督的工作机制。
合规风控基本管理制度
违规、内控缺陷等问题深入查找根源，通过完善规章制度、优化业务流程
等措施，强化过程管控，堵塞管理漏洞，持续改进提升。定期对整改情况
进行检查，根据需要将其纳入对各部门及下属单位的考核。
责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员
责任。对于符合容错免责情形的，可以按照相关规定免于责任追究。对有
违规行为，但未给公司造成损失或者不良影响的相关人员进行绩效扣减。
部控制等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
重视合规工作与审计监督、财会监督、司法监督等的有效衔接。
系和制度体系建设与运行、风险事件应对、合规风控文化培育、信息化建
设、违规问责等合规风控管理工作情况，经本级首席合规官、总裁（经理）
、
董事长批准后按照层级管理要求汇总报公司合规风控部备案。公司合规风
控部结合公司工作情况，编制成公司年度工作报告。
高的领域进行监督检查。
公司定期或不定期对子公司合规风控管理工作开展抽查、联合检查等，提
出整改要求并跟踪落实。
根据公司的绩效制度规定，公司将子公司合规风控管理工作结果纳入子公
司团队绩效考核指标，公司合规风控部按年度向绩效管理部门提供考核依
据，绩效管理部门结合依据按绩效管理制度进行考核。
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员工合规风控履职由各部门和子公司自行考核评价。
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