兴业银行股份有限公司
信息披露管理办法
（2026 年 6 月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范本行信息披露工作，促进本行依法规范运作，
维护本行、投资者、存款人和其他利益相关者的合法权益，坚持
金融为民，树牢社会主义核心价值观，尊重公平正义、公序良俗
和社会道德，充分做好风险应对及处置预案，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国
证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司信息披露管
理办法》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号——
商业银行信息披露特别规定》《上市公司信息披露暂缓与豁免管
理规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和本行章程有关规定，特制定
本办法。
第二条 本办法所称信息是指所有对本行证券及其衍生品种
的交易价格可能产生重大影响的信息，以及相关证券监管机构和
交易所要求披露的其他信息。
本行信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明
— 1 —
书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第三条 信息披露义务人，是指本行及本行董事、高级管理
人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重
大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其
成员，以及法律、行政法规和监管规定的其他承担信息披露义务
的主体。
第四条 本办法属于“管理办法”，适用于本行信息披露义
务人、境内外各级机构、控股股东、外部单位等。各子公司应参
照本办法制定相应实施细则。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 信息披露是本行的持续责任。本行信息披露义务人
应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不
得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定
的除外。
第六条 本行应及时、公平地披露对本行证券及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响的信息，当出现、发生或者即将发生
可能对本行证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形
或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时履行内部报告程序，
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向董事会办公室及董事会秘书报告信息。董事会秘书在获得报告
或通报的信息后应当立即呈报董事长、并应当建议董事会及时披
露。董事长在收到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事
会秘书组织临时报告的披露工作，并按有关规定将公告和相关备
查文件在第一时间报送交易所。
本行证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，
信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披
露，不在境内市场规定的信息披露时段内的，应当在境内市场最
近一个信息披露时段内披露。在境外市场披露的信息应当与在境
内披露的内容保持一致。出现重大差异时，本行及相关信息披露
义务人应当向交易所说明，并披露更正或者补充公告。
本行向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开
重大信息，应当确保不违反交易所相关规定。
第七条 本行的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责。本行董事、高级管理人员必须保证本行及时、公平地披露
信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。不能保证本行披露的信息内容真实、准
确、完整或者对本行所披露的信息存在异议的，应当在公告中作
出相应声明并说明理由，本行应当予以披露。
第八条 本行公告出现错误、遗漏或误导的，应按照交易所
的要求作出说明并予公告。
第九条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以
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自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得
与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自
愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致
性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响本行证
券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操
纵等违法违规行为。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文
本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本
发生歧义时，以中文文本为准。
第三章 定期报告
第十一条 本行的定期报告包括年度报告、半年度报告和季
度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信
息，均应当披露。
本行应按照中国证监会和交易所有关定期报告的格式及编
制规则，编制和披露定期报告及其摘要。
第十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月
内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月
内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、前九个月结束之日
起一个月内编制完成并披露。
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本行第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年
度报告披露时间。
本行预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告
不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十三条 年度报告应当记载以下内容：
（一）本行基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）本行股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债
券总额、股东总数，本行前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年
度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对本行的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）本行基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）本行股票、债券发行及变动情况、股东总数、本行前
十大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
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（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对本行的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 除第十三条、第十四条事项外，本行还应在定期
报告中披露《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号—
—商业银行信息披露特别规定》第三条至第十六条、第二十二条
以及第二十四条规定的事项。
第十六条 本行应当充分披露可能对本行核心竞争力、经营
活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。
本行应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的
行业信息和本行的经营性信息，有针对性披露能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第十七条 本行定期报告经董事会批准后应当及时披露。未
经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息
应当经董事会审计与关联交易控制委员会审核，由董事会审计与
关联交易控制委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事会秘书应当在职责范围内，关注定期报告出现的财务数
据异常、经营与业务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常
情形，并及时开展核实；发现问题的，向董事会报告，提出整改
建议。
第十八条 本行董事和高级管理人员应当对定期报告签署书
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面确认意见，董事会审计与关联交易控制委员会应当对董事会编
制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。上述书面确认意见
和书面审核意见应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法
律法规和监管规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映本行的实际情况。
董事会审计与关联交易控制委员会成员无法保证定期报告
中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董
事会审计与关联交易控制委员会审核定期报告时投反对票或者
弃权票。董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权
票。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确
性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈
述理由，本行应当披露。本行不予披露的，董事和高级管理人员
可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎
原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不
仅因发表意见而当然免除。
第十九条 本行预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情
形之一的，应当在会计年度结束后一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
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（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降百
分之五十以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益前后的净利
润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商
业实质的收入后的营业收入低于 3 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）交易所认定的其他情形。
本行预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）
项情形之一的，应当在半年度结束后十五日内进行预告。
第二十条 本行披露业绩预告后，如预计本期经营业绩或者
财务状况与已披露的业绩预告差异较大的，应当及时披露业绩预
告更正公告，说明具体差异及造成差异的原因。
第二十一条 本行应当在董事会审议通过利润分配或者资本
公积金转增股本方案后，及时披露方案的具体内容，并说明该等
方案是否符合本行章程规定的利润分配政策和本行已披露的股
东回报规划等。本行应当于实施方案的股权登记日前三至五个交
易日内披露方案实施公告。
第二十二条 本行可以在定期报告公告前披露业绩快报。出
现下列情形之一的，本行应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务
数据，预计无法保密的；
（二）定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者出现业绩传
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闻且本行证券及其衍生品种交易出现异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）项情形的，本行应当在不晚于第一季度业
绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。
第二十三条 本行年度报告中的财务会计报告应当经会计师
事务所审计。
本行半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列
情形之一的，应当经过审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转
增股本或者弥补亏损；
（二）中国证监会或者交易所认为应当进行审计的其他情形。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意
见的，应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下
简称第 14 号编报规则）的规定，在报送定期报告的同时，向交
易所提交下列文件并披露：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第 14 号
编报规则要求的专项说明，包括董事会及其审计与关联交易控制
委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第
（三）中国证监会和交易所要求的其他文件。
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第四章 临时报告
第一节 临时报告的一般规定
第二十五条 本行披露的除定期报告之外的其他公告为临时
报告。本行应当及时向交易所报送并披露临时报告。董事会秘书
应当及时汇集本行应予披露的重大事件信息，并报告董事会，按
照规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作。
第二十六条 发生可能对本行证券及衍生品种交易价格产生
较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，本行应当立即披露，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）本行发生大额赔偿责任；
（三）本行计提大额资产减值准备；
（四）本行出现股东权益为负值；
（五）本行主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，本
行对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对本
行产生重大影响；
（七）本行开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
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持本行百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻
结；
（十）本行预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对
本行的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为本行审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）本行或者本行的控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政
处罚；
（十七）本行的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措
施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者行长外的本行其他董事、高级管理人
员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
— 11 —
响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
本行的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知本行，并
配合本行履行信息披露义务。
第二十七条 本行变更公司名称、股票简称、本行章程、注
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十八条 本行应当在最先发生的以下任一时点，及时履
行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发
生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，本行应当及时
披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）本行证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十九条 本行披露重大事件后，已披露的重大事件出现
可能对本行证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或
者变化的，本行应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影
响。
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第三十条 本行控股子公司发生本办法第二十六条规定的重
大事件，可能对本行证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
本行应当履行信息披露义务。
本行参股公司发生可能对本行证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的事件的，本行应当履行信息披露义务。
第三十一条 涉及本行的收购、合并、分立、发行股份、回
购股份等行为导致本行股本总额、股东、实际控制人等发生重大
变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权
益变动情况。
第三十二条 本行应当关注本行证券及其衍生品种的异常交
易情况及媒体关于本行的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对本行证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，本行应当
及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并
予以公开澄清。
本行控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确
地告知本行是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大
事件，并配合本行做好信息披露工作。
第三十三条 本行证券及其衍生品种交易被中国证监会或者
交易所认定为异常交易的，本行应当及时了解造成证券及其衍生
品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第二节 股东会、董事会决议
— 13 —
第三十四条 本行股东会召集人在股东会结束后应当及时披
露股东会决议公告。股东会决议公告应当包括会议召开的时间、
地点、方式、召集人、出席会议的股东（代理人）人数、所持（代
理）股份及占本行有表决权股份总数的比例、每项提案的表决方
式、每项提案的表决结果、法律意见书的结论性意见等。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对除本
行董事和高级管理人员以及单独或者合计持有本行百分之五以
上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
律师应当勤勉尽责，对股东会的召集、召开、表决等事项是
否符合法律法规发表意见。法律意见书应当与股东会决议公告同
时披露，内容应当包括对会议的召集、召开程序、出席会议人员
的资格、召集人资格、表决程序（股东回避等情况）以及表决结
果等事项是否合法、有效出具的意见。
交易所要求提供股东会会议记录的，本行应当按交易所要求
提供。
第三十五条 出现股东会延期或者取消、提案取消的情形，
本行股东会召集人应当在原定会议召开日前至少两个交易日发
布公告，说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东会的，还
应当披露延期后的召开日期。
第三十六条 股东依法依规提出临时提案的，本行股东会召
集人应当在规定时间内发出股东会补充通知，披露提出临时提案
的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。
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第三十七条 本行及股东、董事和高级管理人员等在股东会
上不得透露、泄露未公开重大信息。
第三十八条 本行应当按照法律法规、交易所相关规定和本
行章程召集、召开董事会。董事会决议应当经与会董事签字确认。
交易所要求提供董事会会议记录的，本行应当按交易所要求提供。
本行按照交易所相关规定应当披露董事会决议的，公告内容
应当包括会议通知发出的时间和方式，会议召开的时间、地点和
方式，委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受
托董事姓名、每项议案的表决结果以及有关董事反对或者弃权的
理由等内容。
董事会决议涉及须经股东会审议的事项，或本办法第三章、
第四章所述定期报告、临时报告、应披露的交易、关联交易以及
其他重大事件等重大事项的，本行应当分别披露董事会决议公告
和相关重大事项公告。重大事项应当按照中国证监会有关规定或
者交易所制定的公告格式进行公告。
第三十九条 本行股东会、董事会或者董事会审计与关联交
易控制委员会不能正常召开、在召开期间出现异常情况或者决议
效力存在争议的，应当及时披露相关事项、争议各方的主张、本
行现状等有助于投资者了解本行实际情况的信息，以及律师出具
的专项法律意见书。
出现前款规定情形的，董事会应当维护本行正常生产经营秩
序，保护本行及全体股东利益，公平对待所有股东。
— 15 —
第三节 应披露的交易
第四十条 本节所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或租出资产；
（六）委托或受托管理资产和业务；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二）交易所认定的其他交易。
第四十一条 本行发生的交易（财务资助、提供担保除外）
达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占本行最近一期经审计总资产的百分之十以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面
值和评估值的，以高者为准）占本行最近一期经审计净资产的百
分之十以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占本行最
— 16 —
近一期经审计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过 1000 万
元；
（四）交易产生的利润占本行最近一个会计年度经审计净利
润的百分之十以上，且绝对金额超过 100 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业
收入占本行最近一个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，
且绝对金额超过 1000 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利
润占本行最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝
对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四十二条 本行发生的交易（财务资助、提供担保除外）
达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东会审
议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占本行最近一期经审计总资产的百分之五十以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面
值和评估值的，以高者为准）占本行最近一期经审计净资产的百
分之五十以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占本行最
近一期经审计净资产的百分之五十以上，且绝对金额超过 5000
万元；
— 17 —
（四）交易产生的利润占本行最近一个会计年度经审计净利
润的百分之五十以上，且绝对金额超过 500 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业
收入占本行最近一个会计年度经审计营业收入的百分之五十以
上，且绝对金额超过 5000 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利
润占本行最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且
绝对金额超过 500 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四十三条 本行发生的股权投资、收购和出售资产等事项，
单笔金额超过经审计的上一年度合并财务报表中归属于本行股
东的净资产金额百分之五或单笔金额超过 20 亿元的，应当及时
公告。
本行发生的资产和设备采购事项，单笔金额超过经审计的上
一年度合并财务报表中归属于本行股东的净资产金额百分之一
的，应当及时公告。
第四十四条 除日常经营范围的对外担保外，本行的对外担
保事项，单笔担保金额超过经审计的上一年度合并财务报表中归
属于上市公司股东的净资产金额百分之五或单笔担保金额超过
第四十五条 本行就达到上述标准的交易发布的临时报告，
按照交易所有关规定进行编制和披露。交易标的计算以及相关审
— 18 —
计或评估工作应当按监管机构有关规定进行。
相关法律法规、规范性文件及监管要求对应当披露的交易另
有规定的，按照相关规定执行。
第四节 关联交易
第四十六条 本行根据不同监管规则识别、认定关联方并进
行关联交易管理，具体分为金融监管总局口径、证券监督管理机
构（包括中国证监会、交易所，以下简称证监）口径和财政部企
业会计准则口径。具体关联交易类型包括授信类关联交易、资产
转移类关联交易、服务类关联交易、存款和其他类型关联交易，
以及根据实质重于形式原则认定的可能引致本行利益转移的事
项。
第四十七条 本行应当及时披露经董事会或股东会审批的重
大关联交易事项。
第四十八条 本行应当在定期报告中披露与证监口径的关联
自然人发生关联交易的余额及其风险敞口。
第四十九条 除法律法规、监管规定另有规定外，本行与证
监口径的关联方发生的交易达到下列标准之一的，应当经全体独
立董事过半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露：
（一）与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费
用）在 30 万元以上的交易；
（二）与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额占本行
最近一期经审计净资产绝对值百分之零点五以上的一般关联交
— 19 —
易。
第五十条 本行应当按照《企业会计准则》的要求，在财务
报表中披露与财政部企业会计准则口径的关联方发生的关联交
易。
第五十一条 本行关联交易信息涉及国家秘密、商业秘密或
者中国证监会、交易所或金融监管总局认可的其他情形，本行可
以向中国证监会、交易所或金融监管总局申请豁免披露或履行相
关义务。
第五十二条 本行独立董事应当逐笔对重大关联交易的公允
性、合规性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。
第五十三条 本行董事、高级管理人员、持股百分之五以上
的股东及其一致行动人、实际控制人，应当及时向本行董事会报
送本行关联人名单及关联关系的说明，由本行做好登记管理工作，
并由本行报交易所备案。
第五十四条 本行就关联交易发布的临时报告，按照交易所
有关关联交易的规定编制和披露。关联交易金额的计算以及交易
所涉及标的审计或评估工作应当按监管机构的有关规定进行。
第五节 公司治理
第五十五条 本行应当按照法律法规和监管规定，在定期报
告中披露公司治理信息，主要包括：
（一）实际控制人及其控制本行情况的简要说明；
（二）持股比例在百分之五以上的股东及其持股变化情况，
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报告期末主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行
动人、最终受益人情况，主要股东出质股权情况，股东提名董事
情况；
（三）报告期内与主要股东及其控股股东、实际控制人、关
联方、一致行动人、最终受益人关联交易情况；
（四）股东会职责、主要决议，至少包括会议召开时间、地
点、出席情况、主要议题以及表决情况等；
（五）董事会职责、人员构成及其工作情况，董事简历，包
括董事兼职情况；在年度报告中披露董事会下设专门委员会的成
员情况，报告期内召开会议次数、召开日期、会议内容、提出的
重要意见和建议、以及其他履行职责的情况，存在异议事项的，
应当披露具体情况；
（六）独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会
会议的情况、发表独立意见的情况；
（七）高级管理层构成、职责、人员简历；
（八）薪酬制度及当年董事和高级管理人员薪酬；
（九）本行部门设置情况和分支机构设置情况；
（十）本行对公司治理情况的整体评价；
（十一）外部审计机构出具的审计报告全文；
（十二）监管机构规定的其他信息。
本行季度信息披露应当参照年度信息披露要求披露。
第五十六条 本行公司治理方面发生下列重大事项的，应当
— 21 —
编制临时信息披露报告，披露相关信息并作出简要说明：
（一）控股股东或者实际控制人发生变更；
（二）更换董事长或者行长；
（三）当年董事会累计变更人数超过董事会成员总数的三分
之一；
（四）本行名称、注册资本、住所或者主要营业场所发生变
更；
（五）经营范围发生变化；
（六）合并、分立、解散或者申请破产；
（七）撤销一级分行；
（八）对被投资企业实施控制的重大股权投资；
（九）本行或者董事长、行长受到刑事处罚；
（十）本行或者一级分行受到监管机构行政处罚；
（十一）更换或者提前解聘为本行财务报告进行定期法定审
计的会计师事务所；
（十二）监管机构要求披露的其他信息。
第五十七条 本行董事和高级管理人员所持本行股份发生变
动的，应当自该事实发生之日起两个交易日内，在交易所网站上
公开本次变动前持股数量，本次股份变动的日期、数量、价格，
本次变动后的持股数量等。
第五十八条 本行按照法律法规、监管规定披露可持续发展
报告。
— 22 —
可持续发展报告披露内容应遵循《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》、中国财
政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》等监管规定，
并按照《兴业银行可持续发展管理办法》的要求执行。
第六节 其他重大事项
第五十九条 本行发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）单笔金额超过经审计的上一年度合并财务报表中归属
于本行股东的净资产金额百分之一的；
（二）涉及本行股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成
立或者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，
可能对本行证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，本行也
应当及时披露。
第六十条 本行发生重大突发事件（包括但不限于银行挤兑、
重大诈骗、分支机构和个人的重大违规事件），涉及金额达到最
近一期经审计的合并财务报表中归属于本行股东的净利润百分
之一以上的，本行应按要求及时进行公告。重大突发事件的报告、
公告流程按照《兴业银行股份有限公司信息披露内部报告规则》
执行。
第六十一条 本行出现下列情形之一的，应当及时向交易所
报告并披露：
— 23 —
（一）信用风险状况、流动性风险状况、市场风险状况、操
作风险状况和其他风险状况发生变动，对本行的经营或盈利能力
造成重大影响；
（二）在内部控制的检查监督中发现内部控制存在重大缺陷
或存在重大风险；
（三）董事会就本行发行新股、可转换公司债券、优先股、
公司债券等境内外融资方案形成相关决议；
（四）本行发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资
产重组事项等收到相应的审核意见；
（五）有关部门批准进行业务创新，推出新的业务品种或开
展衍生金融业务；
（六）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对本
行的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（七）交易所或本行认定的其他情形。
第六十二条 本行及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺
事项，按照中国证监会和交易所相关规定履行承诺义务。
本行应当将本行及相关信息披露义务人承诺事项从相关信
息披露文件中单独摘出，逐项在交易所网站上予以公开。承诺事
项发生变化的，本行应当在交易所网站及时予以更新。
本行未履行承诺的，应当及时披露未履行承诺的原因以及相
关人员可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承诺的，
本行应当主动询问相关信息披露义务人，并及时披露未履行承诺
— 24 —
的原因，以及董事会拟采取的措施。
本行应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。
第五章 信息披露事务管理
第一节 信息披露相关主体及职责
第六十三条 本行董事会负责信息披露工作。董事长对本行
信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责具体组织、协
调和办理本行信息披露事宜。
本行各相关部门（包括控股子公司、参股公司）负有信息披
露配合义务以确保本行定期报告以及相关临时报告能够及时披
露。
本行境内外各级机构以及控股子公司的负责人是各机构及
各子公司的信息报告第一责任人，对信息报告的及时性、准确性
承担直接责任，同时各机构以及控股子公司应当指定专人作为指
定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书以及总行
业务对口管理部门报告信息。
第六十四条 董事会办公室为本行信息披露事务管理部门，
负责公开披露信息的制作工作，在董事会秘书的组织、协调下负
责统一办理本行应当公开披露的所有信息的披露手续。在应当披
露的信息未公开披露前，任何部门和个人都不得以任何形式向外
泄漏。
第六十五条 本行董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注
— 25 —
信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限
内披露。
第六十六条 本行董事、高级管理人员应当对本行信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证
据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
本行董事长、行长、董事会秘书应当对本行临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
本行董事长、行长、财务机构负责人应当对本行财务会计报
告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十七条 董事应当了解并持续关注本行生产经营情况、
财务状况和本行已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，
主动调查、获取决策所需要的资料。
第六十八条 董事会审计与关联交易控制委员会成员应当对
本行董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关
注本行信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
第六十九条 董事、其他高级管理人员及公司其他人员应当
及时向董事会报告有关本行经营或者财务方面出现的重大事件、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，并通知董事
会秘书，董事会秘书应当建议董事会及时披露。
第七十条 董事会秘书负责组织、协调和办理本行信息披露
事务，汇集本行应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对
— 26 —
本行的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股
东会、董事会会议、董事会审计与关联交易控制委员会会议和高
级管理人员相关会议，有权了解本行的财务和经营情况，查阅涉
及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理本行信息对外
公布等相关事宜。
本行应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。董事及其
他高级管理人员、本行有关部门应当支持、配合董事会秘书的工
作，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或
者干预董事会秘书的正常履职行为。
董事会秘书在履行职责过程中发现本行存在无法按时披露
信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或
者未按规定履行重大事项审议程序等行为的，应当及时向中国证
监会、证券交易所报告。
第七十一条 董事会秘书负责组织制订本行信息披露事务管
理制度并维护制度的有效执行；董事会秘书发现本行信息披露事
务管理制度运行存在缺陷或者问题的，应当及时向董事会报告，
提出整改建议。
董事会应当定期对本行信息披露管理制度的实施情况进行
自查，发现问题的，应当及时改正。独立董事和董事会审计与关
联交易控制委员会负责对信息披露制度的实施情况进行监督。
第七十二条 本行披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
— 27 —
董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布本行未
披露信息。
第七十三条 本行的股东、实际控制人发生以下事件时，应
当主动告知本行董事会，并配合本行履行信息披露义务。
（一）持有本行百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制本行的情况发生较大变化，本行的实际控制人及
其控制的其他企业从事与本行相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持本行股份，任一股
东所持本行百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对本行进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会或交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者
本行证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制
人应当及时、准确地向本行作出书面报告，并配合本行及时、准
确地公告。
本行的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，
不得要求本行向其提供内幕信息。
第七十四条 本行及实际控制人、股东、关联方、董事、高
级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方
作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
— 28 —
第七十五条 本行境内外各级机构以及控股子公司的负责人
应当督促本机构及子公司严格执行信息披露事务管理和报告制
度，确保本机构或子公司发生的应予披露的重大信息及时通报给
本行信息披露事务管理部门或董事会秘书以及总行业务对口管
理部门。
第七十六条 本行控股子公司应参照本行规定建立信息披露
事务管理制度。
第七十七条 本行向特定对象发行股票时，其控股股东、实
际控制人和发行对象应当及时向本行提供相关信息，配合本行履
行信息披露义务。
第七十八条 本行董事、高级管理人员、持股百分之五以上
的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向本行董事会报送
本行关联人名单及关联关系的说明。本行应当履行关联交易的审
议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过
隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避本行的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第七十九条 通过接受委托或者信托等方式持有本行百分之
五以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知
本行，配合本行履行信息披露义务。
第八十条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券
服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、
完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
— 29 —
证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发
现本行及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈
述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。
信息披露义务人不予补充、纠正的，证券公司、证券服务机构应
当及时向本行注册地证监局和交易所报告。
第八十一条 本行解聘会计师事务所的，应当在董事会决议
后及时通知会计师事务所，本行股东会就解聘会计师事务所进行
表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东会作出解聘、更
换会计师事务所决议的，本行应当在披露时说明解聘、更换的具
体原因和会计师事务所的陈述意见。
第八十二条 当市场出现有关本行的传闻时，董事会应当针
对传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人
等事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取书
面函询或者委托律师核查等方式进行。
董事会秘书应当关注与本行相关的媒体报道、市场传闻，及
时核实相关情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理
建议。
董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或
者个人，例如本行股东、实际控制人，行业协会、主管部门，本
行董事、高级管理人员，本行相关部门、参股公司、合作方、媒
体、研究机构等。
第八十三条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播本
— 30 —
行的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买
卖本行证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告
等文件中使用内幕信息。
第八十四条 本行信息披露文件、备查资料及董事、高级管
理人员履行职责的文件档案保管期限为永久。
第二节 信息披露文件编制和披露程序
第八十五条 定期报告的编制、审议程序：
（一）行长、财务机构负责人、董事会秘书等高级管理人员
应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会审计与关
联交易控制委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，
经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责组织
和协调定期报告草案编制工作，督促行长、财务机构负责人等高
级管理人员及本行相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规
定的内容和格式汇总形成定期报告草案，并送达董事审阅；董事
会办公室是定期报告编制的具体牵头部门；
（二）定期报告在董事会审计与关联交易控制委员会和董事
会会议召开前送达本行董事并保证董事有足够的时间审阅定期
报告；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）董事和高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见；
（五）董事会秘书负责组织披露经董事会批准的定期报告。
— 31 —
第八十六条 尚未公开的信息的报告、传递、审核及披露流
程：
（一）信息披露义务人在知晓本办法所认定的重大信息或者
其他应披露的信息后，应当立即向董事会办公室及董事会秘书报
告信息。
（二）董事会秘书在获得报告或通报的信息后应立即呈报董
事长、并应当建议董事会及时披露。董事长在接到报告后，应当
立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第八十七条 临时报告涉及日常性事务、或者所涉及事项已
经董事会审议通过的，董事会秘书负责签发披露，其他临时报告
应当立即呈报董事长，必要时可召集临时董事会或股东会审议并
授权予以披露，并由董事会秘书组织相关事项的披露工作。
第八十八条 本行收到监管部门相关文件时，若事项明确且
无负面影响的，报请董事会秘书签发办理；若涉及事项重大且需
要公开披露的，经董事会秘书审核后，报请董事长签准。
第八十九条 本行及相关信息披露义务人应当通过交易所上
市公司信息披露电子化系统或者交易所认可的其他方式提交信
息披露文件，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发
布，并刊载于本行网站（www.cib.com.cn），同时置备于本行董
事会办公室、交易所，供社会公众查阅。
本行信息披露文件的全文应当在交易所网站和符合中国证
监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告
— 32 —
书等信息披露文件的摘要应当在交易所网站和符合中国证监会
规定条件的报刊披露。
本行和相关信息披露义务人应保证披露的信息内容与向交
易所提交的公告材料内容一致。本行披露的公告内容与提供给交
易所的材料内容不一致的，应当立即向交易所报告并及时更正。
在非交易时段，本行和相关信息披露义务人确有需要的，可
以通过新闻发布会、媒体专访、本行网站、网络自媒体等方式对
外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第九十条 本行及其他信息披露义务人在本行网站及其他媒
体发布信息的时间不得先于规定媒体，不得以新闻发布或者答记
者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报
告形式代替应当履行的临时报告义务。
第九十一条 本行可以通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就本行的经营情况、财务状况及其他事件
与投资者、证券服务机构、媒体进行沟通，但应当保证不同的投
资者间公平信息披露原则，以保证投资者关系管理工作的顺利开
展。
第九十二条 本行应当根据国家财政主管部门的规定建立并
执行财务管理和会计核算的内部控制，本行董事会及管理层应当
负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的
有效实施。本行内部审计部门应当对本行内部控制制度的建立和
实施、本行财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。本
— 33 —
行内部审计机构发现重大问题或线索的，应当及时向董事会审计
与关联交易控制委员会报告，并通报董事会秘书。
第九十三条 本行应当将信息披露公告文稿和相关备查文件
报送本行注册地证监局。
第九十四条 除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券
公司、证券服务机构外，本行不得委托其他公司或者机构代为编
制或者审阅信息披露文件。本行不得向证券公司、证券服务机构
以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第三节 信息披露暂缓与豁免
第九十五条 本行和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临
时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证监会和交易所
规定或者要求披露的内容，适用本节规定。
第九十六条 本行和其他信息披露义务人有确实充分的证据
证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反
国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁
免披露。
本行及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的
义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采
访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
第九十七条 本行和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及
商业秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情
形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
— 34 —
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于本行自身经营信息，客户、供应商等他人经营信
息，披露后可能侵犯本行、他人商业秘密或者严重损害本行、他
人利益的；
（三）披露后可能严重损害本行、他人利益的其他情形。
第九十八条 本行拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘
密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等
方式豁免披露该部分信息。
本行和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息
涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去
关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披
露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第九十九条 本行和其他信息披露义务人应当真实、准确、
完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避
信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违
法行为。
本行董事、高级管理人员，本行境内外各级机构以及控股子
公司的负责人，本行持股百分之五以上的股东及其他负有信息披
露职责的人员和部门，根据本行信息披露相关制度的规定向董事
会办公室通报重大信息或其他应披露的信息时，认为有关信息符
合暂缓、豁免披露条件的，应当提交书面申请和为核查信息所必
要的相关资料，并对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
— 35 —
第一百条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）本行已采取合理预防措施，将该信息保密；
（二）相关信息尚未泄漏；
（三）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（四）本行证券及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第一百零一条 董事会办公室收到申请后，应对有关信息是
否符合证券监管规定及本办法所规定的暂缓、豁免披露的情形进
行审慎核查。
董事会办公室核查认为有关信息符合暂缓或豁免披露条件
的，经董事会秘书审核，报请本行董事长审批同意。
第一百零二条 本行决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理
的，由董事会秘书负责登记，并经董事长签字确认后，妥善归档
保管，保存期限不少于十年，并由董事会秘书负责暂缓、豁免披
露信息的报送工作。
第一百零三条 暂缓、豁免披露有关信息登记的事项应包括：
（一）暂缓、豁免披露的方式，包括暂缓、豁免披露临时报
告，暂缓、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）暂缓、豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年
度报告、季度报告、临时报告等；
（三）暂缓、豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大
交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称
等；
— 36 —
（四）内部审核程序；
（五）其他本行认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定
的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定
属于商业秘密的主要理由、披露对本行或者他人可能产生的影响、
内幕信息知情人名单等事项。
第一百零四条 已办理暂缓与豁免披露的，信息披露义务人
应密切关注、持续追踪并及时报送事项进展。若出现下列情形之
一，信息披露义务人应及时核实情况，并通知董事会办公室，本
行应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第一百零五条 本行和其他信息披露义务人暂缓披露临时报
告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时
披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核
程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第一百零六条 本行和其他信息披露义务人应当在年度报告、
半年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免
披露的相关登记材料报送证券监管机构和交易所。
第四节 保密措施
第一百零七条 本行董事、高级管理人员及其他因工作关系
— 37 —
接触到尚未公开披露的信息的为内幕信息知情人，负有保密义务。
第一百零八条 本行董事会应当采取必要的措施，在信息公
开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。董事会秘书负责
本行信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护制
度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案。
第一百零九条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保
密，或者已经泄漏，或者本行证券及其衍生品种交易价格已经明
显发生异常波动时，本行应当立即将该信息予以披露。
第六章 附 则
第一百一十条 违反信息披露事务管理各项制度或对本行信
息披露违规行为负有责任的部门和人员，应当对违规失职行为承
担相关责任。对违规机构的问责措施包括但不限于警告、经济处
罚、通报批评等。具体措施参照《兴业银行违规问责管理办法
（2026 年 1 月修订）》（兴银规〔2026〕17 号）执行，必要时
可追究违规人员相关法律责任。
第一百一十一条 本办法的有关培训工作由董事会秘书负责
组织。董事会秘书应当定期对本行董事、高级管理人员，本行境
内外各级机构以及控股子公司的负责人及联络人以及其他负有
信息披露职责的本行人员和部门开展信息披露制度方面的相关
培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、控股
股东、持股百分之五以上的股东。
— 38 —
第一百一十二条 本办法所称“主要股东”，是指持有或控
制银行保险机构百分之五以上股份或表决权，或持有资本总额或
股份总额不足百分之五但对银行保险机构经营管理有重大影响
的股东。
第一百一十三条 除非法律法规另有要求或事件性质要求立
即披露（如信息已泄露或股价异常波动），本办法所称“及时”
原则上是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第一百一十四条 本办法未定义的用语的含义，依照有关法
律、行政法规、部门规章和交易所有关业务规则确定。本办法所
称“以上”“超过”“以内”含本数，“少于”不含本数。
第一百一十五条 本办法未尽事宜，按照有关法律法规、监
管规定及本行章程的规定执行。本办法实施后如与新颁布、修改
的法律法规、监管规定或本行章程的规定不一致的，均以有关法
律法规、监管规定或本行章程的规定为准。
第一百一十六条 本办法自董事会审议通过后实施，解释权
归董事会，由董事会办公室负责维护管理。原《兴业银行股份有
限公司信息披露管理办法（2024 年 12 月修订）》
（兴银规〔2024〕
— 39 —
附件：1.兴业银行股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项报
告审批表
— 40 —
附件 1
兴业银行股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项报告审批表
报告人
（所在部门/单位）
报告时间 年 月 日
暂缓、豁免事项的内容
暂缓、豁免事项
的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报
□是 □否
内幕信息知情人名单
相关内幕知情人是否已
□是 □否
签署书面保密承诺
申请部门/单位意见
董事会秘书审核意见
董事长审批意见
— 41 —
— 42 —
附件 2
国家秘密豁免披露登记事项表
特别提示：填报时应当审慎确认登记内容，不得含有任何国家
秘密信息。
证券代码： 证券简称： 编号：20XX 年第 X 号
登记日期：
登记事项 登记内容
国家秘密 ?
国家秘密 其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求
的事项 ?
（一）豁免披露的方式 豁免披露临时报告 是□ 否□
豁免披露定期报告中的有关内容 是□ 否□
豁免披露临时报告中的有关内容 是□ 否□
（二）豁免披露信息所 年度报告 是□ 否□
属信息披露文件 半年度报告 是□ 否□
一季度报告 是□ 否□
三季度报告 是□ 否□
临时报告 是□ 否□
（三）豁免披露信息的 重大交易 是□ 否□
类型 日常交易 是□ 否□
— 43 —
关联交易 是□ 否□
重大诉讼、仲裁 是□ 否□
客户名称 是□ 否□
供应商名称 是□ 否□
核心技术信息 是□ 否□
对外投资信息 是□ 否□
主要经营业务信息 是□ 否□
主要控股参股公司信息 是□ 否□
分行业/地区/产品信息 是□ 否□
（四）内部审核程序 是否已完成内部审核 是□ 否□
董事长：（签字） 董事会秘书：（签字）
— 44 —
附件 3
商业秘密豁免披露登记事项表
特别提示：填报时应当审慎确认登记内容，避免填报商业秘密
的具体内容。
证券代码： 证券简称： 编号：20XX 年第 X 号
登记日期：
登记事项 登记内容
商业秘密 ?
商业秘密
保密商务信息 ?
（一）豁免披露的方式 豁免披露临时报告 是□ 否□
豁免披露定期报告中的有关内容 是□ 否□
豁免披露临时报告中的有关内容 是□ 否□
（二）豁免披露信息所属信 年度报告 是□ 否□
息披露文件 半年度报告 是□ 否□
一季度报告 是□ 否□
三季度报告 是□ 否□
临时报告 是□ 否□
（三）豁免披露信息的类型 重大交易 是□ 否□
日常交易 是□ 否□
关联交易 是□ 否□
— 45 —
重大诉讼、仲裁 是□ 否□
客户名称 是□ 否□
供应商名称 是□ 否□
核心技术信息 是□ 否□
对外投资信息 是□ 否□
主要经营业务信息 是□ 否□
主要控股参股公司信息 是□ 否□
分行业/地区/产品信息 是□ 否□
其他（注：请附后注明）
（四）内部审核程序 是否已完成内部审核 是□ 否□
（五）相关信息是否已通过 是否已通过其他方式公开 是□ 否□
其他方式公开
（六）认定属于商业秘密的 （注：请附后注明）
主要理由
（七）披露对公司或者他人 （注：请附后注明）
可能产生的影响
（八）内幕信息知情人名单 （注：请附后注明）
（九）其他公司认为有必要 （注：请附后注明）
登记的事项
董事长：（签字） 董事会秘书：（签字）
— 46 —
— 47 —
附件 4
商业秘密暂缓披露登记事项表
特别提示：填报时应当审慎确认登记内容，避免填报商业秘密
的具体内容。
证券代码： 证券简称： 编号：20XX 年第 X 号
登记日期：
登记事项 登记内容
商业秘密 ?
商业秘密
保密商务信息 ?
（一）暂缓披露的方式 暂缓披露临时报告 是□ 否□
暂缓披露定期报告中的有关内容 是□ 否□
暂缓披露临时报告中的有关内容 是□ 否□
（二）暂缓披露信息所属信 年度报告 是□ 否□
息披露文件 半年度报告 是□ 否□
一季度报告 是□ 否□
三季度报告 是□ 否□
临时报告 是□ 否□
（三）暂缓披露信息的类型 重大交易 是□ 否□
日常交易 是□ 否□
关联交易 是□ 否□
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重大诉讼、仲裁 是□ 否□
客户名称 是□ 否□
供应商名称 是□ 否□
核心技术信息 是□ 否□
对外投资信息 是□ 否□
主要经营业务信息 是□ 否□
主要控股参股公司信息 是□ 否□
分行业/地区/产品信息 是□ 否□
其他（注：请附后注明）
（四）内部审核程序 是否已完成内部审核 是□ 否□
（五）相关信息是否已通过 是否已通过其他方式公开 是□ 否□
其他方式公开
（六）认定属于商业秘密的 （注：请附后注明）
主要理由
（七）披露对公司或者他人 （注：请附后注明）
可能产生的影响
（八）内幕信息知情人名单 （注：请附后注明）
（九）恢复披露情况（如适 是□ 否□
用） （注：填入“是”的，进一步说明恢复披露时间）
（十）其他公司认为有必要 （注：请附后注明）
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登记的事项
董事长：（签字） 董事会秘书：（签字）
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