国泰海通证券股份有限公司
关于杭州晶华微电子股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”或“保荐机构”）
作为杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称“晶华微”或“公司”）首次公开
发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，并发表如下核查
意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1203号），公司首次向社会公
开发行人民币普通股1,664万股，每股发行价格为人民币62.98元，募集资金总额
为1,047,987,200.00元；减除发行费用127,450,183.35元后，募集资金净额为
合伙）审验并于2022年7月26日出具了验资报告（天健验﹝2022﹞385号）。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募
集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《杭州晶华微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》及《关于募投项目延期、终止以及增加实施内容、实施主体、实施地点
的公告》，公司调整后募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额
产业化项目
合计 92,053.70 92,053.70
注：公司于2025年7月10日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会
议，并于2025年7月29日召开了公司2025年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于募投
项目延期、终止以及增加实施内容、实施主体、实施地点的议案》。调整后，“智慧健康医
疗ASSP芯片升级及产业化项目”“工控仪表芯片升级及产业化项目”“研发中心建设项目”
实施期限延长至2027年7月，“高精PGA/ADC等模拟信号链芯片升级及产业化项目”终止实
施（原总投资额17,519.00万元），“研发中心建设项目”增加实施内容智能家电控制芯片的
开发设计研究，增加实施主体全资子公司晶华智芯，增加晶华智芯的注册地址为实施地点。
具体内容详见公司于2025年7月12日在上海证券交易所网站披露的《关于募投项目延期、终止
以及增加实施内容、实施主体、实施地点的公告》（公告编号：2025-031）。
由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资
金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提
下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障
股东利益。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投
项目”）建设实施和使用安排、保证募集资金安全的前提下，公司将合理使用暂时
闲置募集资金进行现金管理，此举有利于增强公司现金资产的投资收益，为公司及
股东获取更多回报。
（二）投资额度及期限
公司及实施募投项目的全资子公司计划使用最高不超过人民币53,000万元
（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日
起12个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种及安全性
公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好的保本型投资
产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通
知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实
施以证券投资为目的的投资行为。本次现金管理不存在变相改变募集资金用途的
行为。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签
署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分，并将严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交
易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。
四、对公司日常经营的影响
公司及实施募投项目的全资子公司将严格按照《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》等有关规定对投资产品进行相应会计核算。公司及实施募投
项目的全资子公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家法律法
规、确保不影响募投项目建设实施和使用安排、保证募集资金安全的前提下进行
的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司募投项目的正常运转和
公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。
公司通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高募集
资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。
五、风险控制措施
（一）现金管理风险
尽管公司拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法
经营资格的金融机构销售的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，
并不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制理财风险。
必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、履行的审议程序及相关意见
公司于2026年6月26日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的全
资子公司在保证不影响募投项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不
超过人民币53,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公
司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循
环滚动使用，董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策
权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司及实施募投项目的全资子公司本次使用暂时闲
置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过。公司本次使用暂时闲置
募集资金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》
等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计
划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于杭州晶华微电子股份有限公司使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
薛 阳 余 冬
国泰海通证券股份有限公司
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