南京埃斯顿自动化股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声 明 人 林金俊作 为 南京埃斯顿自动化股份有限公司第 六 届 董 事 会 独
立董事候选人，已充分了解并同意由提名人南京埃斯顿自动化股份有限公司
董事会提名为南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称该公司）第六届董
事会独立董 事 候 选 人 。 现 公 开 声 明 和 保 证 ， 本 人 与 该 公 司 之 间 不 存 在
任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及
独 立 性 的 要 求 ， 具 体 声 明 并 承 诺如下事项：
一 、 本 人 已 经 通 过 南京埃斯顿自动化股份有限公司第 五 届 董 事 会 提
名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害
关 系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情 形 的 密 切关系。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 、 本 人 不 存 在 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 第 一 百 七 十八条等规
定不得担任公司董事的情形。
是 □ 否
如否，请详细说明：
三 、本 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》和 深 圳
证 券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资 格 和条件。
是 □ 否
如否，请详细说明：
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
是 □ 否
如否，请详细说明：
五 、本 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培训证明材料
（如有）。
是 □ 否
如否，请详细说明：
六 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 公 务员法》的
相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
七 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委《 关 于 规 范 中 管 干
部 辞 去 公 职 或 者 退 （ 离 ） 休 后 担 任 上 市 公 司 、 基金管理公司独立董事、
独立监事的通知》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
八 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部《 关 于进 一步规
范 党 政领导 干 部在企 业 兼职（任 职）问题 的意见》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
九 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部、监察 部
《 关 于加强 高 等学校 反 腐倡廉建 设的意见 》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行 《 股 份 制商业银行
独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 一 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会《 证 券 基 金 经 营 机
构 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 二 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 银 行 业 金 融 机 构 董 事（ 理 事 ）
和 高 级管 理 人 员 任 职资 格 管 理 办 法》的相关 规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高级
管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 四 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律 、行 政 法 规 、部 门 规
章 、规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等 对于独立董事任职资格的
相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、
行 政 法 规 、 部 门 规 章 、 规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交易所业务规则，具有
五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必
需的工作经验。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、以会 计 专业人 士被提名 的，候选人 至少具 备注册 会 计 师 资
格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、副教授或以
上 职 称 、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方面高级职称且在会计、审计或者
财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
□是 □ 否 不适用
如否，请详细说明：
十 七 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 、主 要 社 会 关 系 均 不 在 该 公司及其附
属企业任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 八 、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股
份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。
是 □ 否
如否，请详细说明：
十 九 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行股
份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 十 、 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、 实 际控制人的
附属企业任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 十 一 、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各
自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限
于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上
签 字 的 人 员 、 合 伙 人 、 董事、高级管理人员及主要负责人。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 十 二 、本 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其 各 自
的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ，也 不 在 有 重 大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 十 三 、 本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第 二十二项所
列任一种情形。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、
高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限 尚 未 届 满的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 十 五 、 本 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 不 适 合 担 任上市公司
董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关
刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立
案 调 查或 者 被司法 机 关立案 侦查 ，尚未有 明确结 论意见的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二 十 八 、本 人 最 近 三 十 六 个 月 未 受 到 证 券 交 易 所 公 开 谴责或三次
以上通报批评。
是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席 也 不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董 事 会 提 请股东会予以撤换，
未满十二个月的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：
三 十 一 、包 括 该 公 司 在 内 ，本 人 担 任 独 立 董 事 的 境 内 上市公司数
量不超过三家。
是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
是 □ 否
如否，请详细说明：
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供 的 相 关 材
料 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否 则 ，
本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任和接受深圳证券交易所的自律监管
措施或纪律处分。
二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证 监 会 和 深
圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行
职 责 ，作 出 独 立 判 断 ，不 受 该 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公
司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董 事 任 职 资 格
情 形 的 ，本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立 即辞去该公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有 关 本 人 的 信
息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外
公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述 行 为 视 同为本人行为，由本人承担相应的法律
责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关 规 定 或 欠 缺
会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ， 不 以辞职为由拒绝履职。
候选人（签署）：林金俊
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