海南高速公路股份有限公司
信息暂缓与豁免披露业务管理制度
第一章 总 则
第一条 海南高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）为
规范信息披露暂缓与豁免行为，依法依规履行信息披露义务，根
据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管
理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上
市规则》）《海南高速公路股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）和《海南高速公路股份有限公司信息披露事务管理制
度》（以下简称《信息披露管理制度》）等规定，制定本制度。
第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、
豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司依据法律法规、部门规章制度等规定，自行审慎
判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，
并接受深交所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事后监管。
第二章 暂缓与豁免披露信息的范围
第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明
拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保
密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法豁免
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披露。公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得
通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形
式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意
识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业
秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情
形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信
息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他
人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形；
（四）政府相关部门要求或政府相关事项规定的其他情形。
第六条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规
及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，
在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在
政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法
规及部门规章规定的，不为公众所知悉、具有商业价值并经权利
人采取保密措施的技术信息和经营信息。
第七条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁
免披露该部分信息。
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公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉
及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关
键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露
仍存在泄露风险的，可以豁免披露临时报告。
第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 信息暂缓与豁免披露的程序
第九条 公司应当审慎确定相关信息暂缓、豁免披露事项，并
采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、
豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。公司信息暂缓或豁免
披露事项内部审批流程如下：
公司、公司下属子公司及机构拟依照本制度对特定信息披露
作暂缓、豁免处理的，应及时填写《暂缓与豁免披露信息登记审
批表》（详见附件 1），并连同相关资料、有关内幕知情人名单及
其签署的保密承诺（详见附件 2）（公司员工若已按照公司制度签
订保密协议，则视同签署了保密承诺）及时提交公司证券事务部。
公司证券事务部应及时将材料上报董事会秘书。董事会秘书
应就特定信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董
事长提出意见和建议，符合特定信息作暂缓、豁免披露处理的，
经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。如特定信息不符合暂
缓、豁免披露条件的，应根据有关规定及时披露相关信息。
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第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应
当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定
期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、
季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日
常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的
事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于
商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕
信息知情人名单等事项。
第十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密
后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十二条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度
报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相
关登记材料报送公司注册地证监局和深交所。
第四章 问责条款
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第十三条 公司确立信息暂缓、豁免披露业务责任追究机制，
对于不及时上报暂缓、豁免披露事项，将不符合上述条款规定的
暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免披露处理，或者暂缓、
豁免披露的原因已经消除或期限届满而未及时披露相关信息，给
公司造成影响或损失的，公司将视情节轻重给予相关责任人相应
的内部处分，并有权要求其承担赔偿责任。
第五章 附则
第十四条 公司信息暂缓、豁免披露业务的其他事宜，须符合
《股票上市规则》以及深交所其他相关业务规则的规定。
第十五条 其他相关信息披露义务人参照本制度执行。若其他
相关信息披露制度中与本制度不一致的条款，以本制度为准。
第十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规和部门规章及
《公司章程》《信息披露管理制度》的规定执行。本制度如与国
家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或规范性文件相抵触的，
按新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定执行。
第十七条 本制度解释权归公司董事会。
第十八条 本制度自董事会审议通过后生效并实施，修改时亦
同。
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附件 1：
海南高速公路股份有限公司
暂缓与豁免披露信息登记审批表
申请部门（单位） 申请时间
经办人 登记事由 暂缓□ 豁免□
暂缓或豁免披露
的方式
暂缓或豁免披露
所涉文件类型
暂缓或豁免披露
的信息类型
暂缓或豁免披露
的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓
相关内幕知情人是否
或豁免 事项的 □是 □否 □是 □否
签署书面保密承诺
知情人名单
申请部门（单位）
签字： 日期：
负责人意见
董事会秘书意见 签字： 日期：
董事长意见 签字： 日期：
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附件 2：
海南高速公路股份有限公司
暂缓或豁免披露信息知情人保密承诺函
本人 (身份证号码： )作为海南高
速公路股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓或豁免披露信息
的知情人，现作出如下声明与承诺：
理制度》的规定；
密义务，在公司信息暂缓、豁免披露的原因消除或期限届满之前，
本人承诺不泄露、报道或传播该信息，不买卖公司股票，也不建
议他人买卖公司股票或通过其他方式谋取非法利益；
人愿承担相应的法律责任。
承诺人（签名）：
年 月 日
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