内蒙古新华发行集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法
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董事、高级管理人员薪酬管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步完善内蒙古新华发行集团股份有限公司（以下
简称“公司”）治理机制，加强和规范公司董事和高级管理人员的薪
酬管理，建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动董事和高级管
理人员的工作积极性和创造性，维护证券市场秩序，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等
有关法律、行政法规和《内蒙古新华发行集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制
定本办法。
第二条 本办法所称董事和高级管理人员是指由股东会或董事
会批准任命的全体董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会
秘书等高级管理人员。
第三条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则：
（一）公平原则，收入水平符合公司规模与业绩，同时与外部
薪酬水平相符；
（二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行
责任义务大小相符；
（三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相
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符；
（四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、
与激励机制挂钩。
第二章 薪酬管理机构
第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理
人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪
酬政策与方案，并向董事会提出建议。董事、高级管理人员的绩效
评价由薪酬与考核委员会负责组织。
董事薪酬方案由股东会决定并予以披露。在董事会或者薪酬与
考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回
避。
高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以
充分披露。
公司亏损时应在董事、高级管理人员薪酬审议各环节特别说明
其薪酬变化是否符合业绩联动要求。公司较上一会计年度由盈利转
为亏损或者亏损扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下
降的，应当披露原因。
第五条 公司证券投资部、党委组织部（人力资源部）、财务资
产管理部等相关职能部门，按照职责分工，配合董事会薪酬与考核
委员会开展具体工作。
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第三章 薪酬构成及标准
第六条 公司依据工资总额决定机制对董事、高级管理人员的工
资总额进行预算管理，结合公司经营业绩、个人履职情况以及公司
未来发展规划等因素综合确定。并推动薪酬分配向关键岗位、生产
一线和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜，促进提高普通职工薪
酬水平。
第七条 公司根据董事、高级管理人员的岗位职责、履职难度、
所承担责任与经营风险等因素，确定相应薪酬标准。董事长及其他
在公司任职并领取薪酬的非独立董事、高级管理人员薪酬由年度薪
酬和中长期激励收入构成。其中，年度薪酬包括基本年薪和绩效年
薪，绩效年薪占比原则上不低于年度薪酬总额的百分之五十。公司
董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付以
绩效评价为重要依据。
未在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬。
第八条 独立董事参照《上市公司独立董事管理办法》的有关规
定，结合公司实际情况，公司每年度给予每位独立董事一定的固定津
贴，津贴标准由董事会制定并提交股东会审议。
按照《公司法》和《公司章程》相关规定，独立董事行使职责所
需的合理费用由公司承担。
第九条 职工代表董事薪酬根据其在公司担任的除职工代表董事
外的其他职务确定，并依据公司内部薪酬管理相关办法进行考核发放，
不因其担任职工代表董事额外领取薪酬。
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第四章 薪酬支付及调整
第十条 独立董事的津贴按月发放。
第十一条 公司董事长及其他在公司任职并领取薪酬的非独立董
事、高级管理人员的基本年薪依据相应岗位标准按月发放，绩效年
薪实行递延支付制度，绩效年薪在未核定前按月预发不超过上年度
对应绩效年薪的30%，剩余绩效年薪在年度报告披露及绩效评价完成
后清算发放。绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
第十二条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职
等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算年薪并按前述规定予
以发放。
第十三条 下列税费按照国家有关规定从基本年薪、绩效奖金中
直接扣除：
（一）个人所得税；
（二）按规定需由个人承担的社会保险费；
（三）其他按照法律、行政法规及公司规定应当由个人承担的
税务或费用。
第十四条 董事和高级管理人员任职期间，出现下列情形之一者，
可给予降薪或不予发放绩效奖金：
（一）被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（二）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行
政处罚的；
（三）严重损害公司利益或造成公司重大经济损失；
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（四）公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。
第十五条 董事和高级管理人员薪酬体系应为公司的发展战略服
务，并随着公司发展变化而做相应的调整。当经营环境及外部条件发
生重大变化时，经薪酬与考核委员会提议可以变更激励约束条件，调
整薪酬标准，并报董事会、股东会批准，薪资标准按通过后的金额为
准。
第十六条 经公司薪酬与考核委员会审批，并经董事会批准，可
以临时性地为专门事项设立专项奖励或惩罚，作为对在公司任职的
董事、高级管理人员的薪酬补充。
第五章 薪酬止付追索
第十七条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，
应及时对董事、高级管理人员绩效年薪和中长期激励收入予以重新
考核并相应追回超额发放部分。
第十八条 公司董事、高级管理人员不履行义务给公司造成损失，
或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，
公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期
激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效年薪和中长期激
励收入进行全额或部分追回。
第六章 附 则
第十九条 本办法由董事会制订，经股东会审议通过后生效，修
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改时亦同。
第二十条 本办法未尽事宜或与国家有关法律、行政法规和《公
司章程》相抵触时，依照国家有关法律、行政法规和《公司章程》
的规定执行。
第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。
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