股票简称：长进光子 股票代码：688635
武汉长进光子技术股份有限公司
Wuhan Changjin Photonics Technology Co., Ltd
（湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷三路 777-1401 号）
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐人（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
二〇二六年五月二十六日
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
特别提示
武汉长进光子技术股份有限公司（以下简称“长进光子”、“发行人”、“公
司”、“本公司”）股票将于 2026 年 5 月 27 日在上海证券交易所科创板上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新
股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、
完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法
律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意
风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，
均因计算过程中的四舍五入所形成。
二、风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，提醒投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易，具体如下：
（一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险
根据《上海证券交易所交易规则》（2023 年修订），科创板股票交易实行
价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前
（二）流通股数量较少的风险
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐人相关子
公司跟投股份锁定期为自公司上市之日起 24 个月，公司高级管理人员与核心员
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工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划认购股份限售期为 36 个月，其他
战略配售投资者认购股份限售期为 24 个月或 12 个月，网下投资者最终获配股份
数量的部分比例限售期为 6 个月。本公司发行后总股本为 9,367.0000 万股，其中
本次新股上市初期的无限售流通股数量为 1,775.6517 万股，占本次发行后总股本
的比例为 18.96%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率和同行业可比公司比较情况
根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业
为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39），截至 2026 年 5 月 13 日（T-3
日），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）最
近一个月平均静态市盈率为 70.47 倍。
截至 2026 年 5 月 13 日（T-3 日），主营业务与发行人相近的可比上市公司
市盈率水平具体情况如下：
T-3 日股票 2025 年扣 2025 年扣 2025 年静 2025 年静
证券代码 证券简称 收盘价 非前 EPS 非后 EPS 态市盈率 态市盈率
（元/股） （元/股） （元/股） （扣非前） （扣非后）
均值 - - - 332.63 496.86
数据来源：Wind 资讯，数据截至 2026 年 5 月 13 日（T-3 日）。
注 1：各项数据计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。
注 2：2025 年扣非前/后 EPS=2025 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3 日总股本
本次发行价格 40.98 元/股对应的发行人市盈率为：
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
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计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
本次发行价格 40.98 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低
的摊薄后市盈率为 44.22 倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均
静态市盈率，低于同行业可比公司平均静态市盈率，但仍存在未来发行人股价下
跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资
风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动
风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融
资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格
变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比
例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融
券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
本公司提醒投资者，在作出投资决策之前，认真阅读招股说明书“第三节 风
险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大风险和重要事项（以下所述“报
告期”指 2023 年、2024 年及 2025 年）：
（一）成长性及抗风险能力较弱的风险
报告期内，公司营业收入分别为 14,455.64 万元、19,165.54 万元、24,682.76
万元，最近三年公司业绩实现快速增长但总体规模仍然较小，较同行业可比公司
存在明显差距，抗风险能力较弱。同时，公司面临产品结构单一与应用领域集中
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的风险，一方面，公司收入主要来源于掺稀土光纤，报告期内收入占比均超过
者合计收入占比均超过 80%。目前，公司正积极拓展国防军工、商业航天、测量
传感、医疗健康等新兴应用领域，但其收入贡献尚未形成有效支撑，存在因下游
行业需求波动、市场开拓不达预期引致的成长性风险。
此外，公司面临产品价格下行与收入增速放缓的经营承压局面，进一步加剧
了成长性风险。一方面，受行业竞争加剧及客户年度降价等因素影响，公司主要
产品单价呈下降趋势；另一方面，受限于现有产能瓶颈，公司在快速响应市场需
求、支撑新产品研发送样及规模化交付方面存在制约。上述因素共同导致公司营
业收入增速由 2024 年的 32.58%下降至 2025 年的 28.79%。若未来宏观经济波动
导致下游光纤激光器、光通信市场需求下降，公司成熟产品销量增长无法有效抵
消价格下降的负面影响，或公司未能通过加速产能建设、拓展新兴应用领域、持
续推出高附加值产品及有效实施降本增效等措施以应对上述挑战，公司将面临成
长性受损、营收增速放缓甚至业绩大幅下滑的风险。
（二）客户集中度较高的风险
报告期内，公司向前五大客户合计销售收入占当期营业收入的比例分别为
激光器市场集中度较高所致。根据中国激光产业发展报告，锐科激光、创鑫激光、
杰普特合计国内市场销售份额超过 50%，上述厂商均为公司前五大客户。公司已
开拓光通信、国防军工、测量传感等广阔领域的优质客户，但在未来一段时间内，
公司仍不可避免地存在客户集中度较高的风险。
随着特种光纤领域市场竞争的进一步加剧，公司面临以下主要风险：一方面，
如果公司主要客户增加向其他特种光纤厂商采购导致公司市场份额被竞争对手
挤占，或主要客户自身采购规模受宏观经济形势、相关行业政策、经营策略调整
等因素的影响而下降，公司对上述客户的产品销售金额将减少；另一方面，公司
主要客户锐科激光、创鑫激光已具备特种光纤自供能力，若未来锐科激光进一步
提升自供比例、创鑫激光扩大自有产能替代外部采购或其他下游激光器厂商转向
自供，将减少包括公司在内的独立第三方厂商市场空间。在上述因素共同作用下，
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公司销售收入可能存在显著下降的风险，进而将对公司经营业绩造成不利影响，
极端情况下可能出现下滑 50%以上甚至亏损的风险。
（三）毛利率下滑风险
报告期内，公司主营业务毛利率分别为 69.31%、69.13%、65.06%，整体处
于较高水平。若未来市场需求减少或竞争加剧，导致公司产品销售价格持续下降，
且公司未能充分提升量产工艺水平实现降本，也未能持续推出高附加值的新产品
缓解成熟产品降价压力，主营业务毛利率下滑将使得公司经营业绩下降。假设公
司 2025 年度主营业务收入不变，以公司 2025 年度主营业务毛利率 65.06%为基
准测算，若公司主营业务毛利率分别减少 5 个百分点、10 个百分点、15 个百分
点，利润总额将相应下滑 11.46%、22.92%、34.38%。
（四）关联交易风险
报告期内，公司对关联方杰普特的销售收入分别为 1,494.68 万元、1,778.82
万元、2,364.14 万元，占当期营业收入比例分别为 10.34%、9.28%、9.58%。公
司与杰普特发生关联交易的原因系杰普特存在核心原材料特种光纤国产化的需
求，以保障供应链安全、降低生产成本，而公司是国内少数能稳定供应高性能、
多品类特种光纤的厂商，随着杰普特产销规模扩大及合作不断加深，双方存在一
定规模的产品购销交易。杰普特与公司于 2019 年建立业务合作关系后，基于对
自身战略布局的考量和对公司发展前景的认可，增资入股公司，成为公司关联方。
在可预见的未来，公司将对杰普特持续存在一定规模的关联销售。若关联交
易未能有效履行公司相关决策程序，或未能严格按照公允价格执行，可能会对公
司的正常生产经营活动产生影响，进而损害公司和非关联股东的利益。
（五）技术迭代的风险
报告期各期，公司基于核心技术的产品及服务收入占营业收入比例均超过
光纤激光器对高功率、高性能的激光输出，光纤放大器对长距离、大容量、高速
率的光信号传输的要求不断提升，叠加应用场景拓展，下游客户对技术迭代及时、
完备的要求不断提升。
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若未来公司在关键技术上未能持续创新，未能及时掌握新技术、开发新产品，
无法满足下游客户对新一代产品的需求或新产品量产进度不及预期，将导致公司
在市场竞争中处于劣势，面临市场份额流失和经营业绩下滑等风险。
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第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《上海证
券交易所证券发行与承销规则适用指引第 1 号——证券上市公告书内容与格式》
编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2026 年 4 月 8 日经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕
复》）。
具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所《关于武汉长进光子技术股份有限公司人民币普通股股票
科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2026〕109 号）同意，本公司 A 股
股票在上海证券交易所科创板上市。公司 A 股股本为 9,367.0000 万股（每股面
值 1.00 元），其中 1,775.6517 万股将于 2026 年 5 月 27 日起上市交易。证券简
称为“长进光子”，证券代码为“688635”。
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二、股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2026 年 5 月 27 日
（三）股票简称：长进光子
（四）扩位简称：长进光子
（五）股票代码：688635
（六）本次公开发行后的总股本：9,367.0000 万股
（七）本次公开发行的股票数量：2,341.7500 万股
（八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：1,775.6517 万股
（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：7,591.3483 万股
（十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：451.4393 万股，
具体情况请详见本上市公告书之“第三节/七、本次发行战略配售情况”
（十一）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书“第八
节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份等承诺”
（十二）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书“第八
节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份等承诺”
（十三）本次上市股份的其他限售安排：
称“证裕投资”）本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之
日起 24 个月；（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的
专项资产管理计划中信建投基金-共赢 78 号员工参与战略配售集合资产管理计划
（以下简称“共赢 78 号资管计划”）本次获配股票限售期限为自发行人首次公
开发行并上市之日起 36 个月；（3）其他参与战略配售的投资者为与发行人经营
业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，湖北和远气体
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股份有限公司（以下简称“和远气体”）、深圳市杰普特光电股份有限公司（以
下简称“杰普特”）及武汉华工科技投资管理有限公司（以下简称“华工投资”）
本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月；武汉市
长飞资本管理有限责任公司（以下简称“长飞资本”）及无锡市德科立光电子技
术股份有限公司（以下简称“德科立”）本次获配股票限售期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 12 个月；
量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6
个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在
上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发
行股票在上交所上市交易之日起开始计算。根据配售结果，网下无锁定期部分最
终发行股票数量为 1,024.6017 万股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十五）上市保荐人：国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”
“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）。
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行
后达到所选定的上市标准情况及其说明
公司本次发行价格为 40.98 元/股，对应发行后市值为人民币 38.39 亿元。发
行人最近两年的营业收入分别为 19,165.54 万元、24,682.76 万元，扣除非经常性
损益前后孰低的净利润分别为 7,181.92 万元、8,680.96 万元，满足最近两年净利
润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。
发行人选择的具体上市标准为《上市规则》中第 2.1.2 条中规定的第（一）
项标准，即“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净
利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年
净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。
综上所述，发行人满足其所选择的上市标准。
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第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人概况
发行人 武汉长进光子技术股份有限公司
英文名称 Wuhan Changjin Photonics Technology Co., Ltd.
注册资本（本次发行前） 70,252,500 元
法定代表人 刘长波
有限公司成立日期 2012 年 7 月 11 日
整体变更日期 2022 年 11 月 2 日
住所 湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷三路 777-1401 号
一般项目：通信设备制造、光通信设备制造、光通信设备销售、
光电子器件制造、光电子器件销售、光纤制造、光纤销售、光
经营范围 缆制造、光缆销售、新材料技术研发、货物进出口、技术进出
口、进出口代理。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规
非禁止或限制的项目）
主营业务 特种光纤的研发、生产和销售
所属行业 光电子器件制造（C3976）
邮政编码 430200
联系电话 027-87991556
传真号码 无
互联网网址 http://www.cjphotonics.com
电子信箱 bod@cjphotonics.com
负责信息披露和投资者关
系的部门、负责人和联系电 证券事务部，戴彬（董事会秘书），027-87991556
话
二、发行人控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东、实际控制人的基本情况
本次发行前，长合芯直接持有公司 34.42%的股权，为公司控股股东。截至
本上市公告书签署日，长合芯的基本信息如下：
项目 内容
名称 武汉长合芯企业管理合伙企业（有限合伙）
类型 有限合伙企业
执行事务合伙人 李进延
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项目 内容
成立时间 2020 年 9 月 2 日
认缴出资额 94.06 万元
注册地址和主要经 武汉东湖新技术开发区关山二路特 1 号国际企业中心 3 栋 2 层 03 室
营场所 B157（自贸区武汉片区）
一般项目：企业管理咨询；企业形象策划；信息技术咨询服务；技术
经营范围 服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许
可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
主营业务与发行人
除持有发行人股权外，不从事其他经营活动
主营业务关系
序号 合伙人 出资额（万元） 出资比例 权益性质
出资人构成 6 褚应波 3.50 3.72% 有限合伙人
合计 94.06 100.00% -
项目（万元） 2025 年 12 月 31 日/2025 年度
总资产 325.56
最近一年主要财务
净资产 325.24
数据
营业收入 -
净利润 998.17
李进延为长合芯、致远一号与致远二号执行事务合伙人，通过长合芯、致远
一号与致远二号间接持有公司 17.95%的股权。根据长合芯、致远一号与致远二
号合伙协议，执行事务合伙人全面负责本合伙企业所投资企业股东权利的行使，
包括但不限于代表本合伙企业以其自身意愿参与所投资企业的重大决策，独立行
使对所投资企业的表决权，或对表决权作出的任何安排，故李进延能够通过长合
芯、致远一号与致远二号控制公司 35.84%的表决权。
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此外，为增强公司实际控制权的稳定性，2022 年 8 月公司实际控制人李进
延与公司董事、总经理刘长波签署《一致行动协议》，主要内容为：行使股东权
利前，双方应进行逐项讨论并形成一致意见，意见不一致时，以李进延意见为准；
在公司董事会、监事会提出议案或行使表决权前，双方应当经事先共同协商以达
成一致意见，意见不一致时，以李进延意见为准。上述协议的有效期自双方签署
之日起至公司首次公开发行股票并上市之日后 36 个月止。
综上，李进延通过长合芯、致远一号、致远二号及一致行动协议合计控制公
司 43.12%的表决权，对公司股东（大）会的决策具有控制力和影响力；同时，
李进延担任公司董事长，通过长合芯提名公司半数以上董事，对公司董事会的决
策具有重大影响力，为公司之实际控制人。
公司实际控制人李进延、实际控制人的一致行动人刘长波基本信息如下：
李进延，男，1972 年生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码：
学历。2001 年 8 月至 2005 年 6 月，任烽火通信科技股份有限公司高级研发工程
师；2005 年 7 月至 2008 年 10 月，任烽火藤仓光纤科技有限公司研发部经理；
电国家研究中心）教授、博士生导师（已于 2025 年 7 月办理离岗创业）；2020
年 5 月至今，任公司董事长。
刘长波，男，1978 年生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码：
年 6 月，任烽火通信科技股份有限公司光纤事业部工程师；2005 年 7 月至 2008
年 7 月，任烽火藤仓光纤科技有限公司工程师；2008 年 7 月至 2010 年 6 月，任
烽火飞虹通信器材有限公司总经理助理；2010 年 7 月至 2012 年 6 月，任烽火通
信科技股份有限公司线缆事业部特种光缆销售部门经理；2012 年 7 月至 2019 年
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（一）本次发行后上市前发行人与控股股东、实际控制人及其一致行动人的股
权结构控制关系图
本次发行后、上市前，公司与控股股东、实际控制人及其一致行动人的股权
结构控制关系图如下：
注：共赢 78 号资管计划为公司高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划，该资产管理计划持有公司发行后 0.65%股份，公司实际控制人李进延及其一致行
动人刘长波参与认购比例为 45.20%。
三、董事、高级管理人员及核心技术人员基本情况及持股情况
（一）全体董事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
截至本上市公告书签署日，公司不再设置监事会或监事。
截至本上市公告书签署日，发行人董事的基本情况如下：
性
姓名 国籍 职位 提名人 本届任职期间
别
李进延 男 中国 董事长 长合芯 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
刘长波 男 中国 董事、总经理 长合芯 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
董事、副总经理兼
李海清 女 中国 长合芯 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
财务负责人
职工董事、副总经 职工代表大
王一礴 男 中国 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
理兼制造总监 会
吴检柯 男 中国 董事 杰普特 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
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性
姓名 国籍 职位 提名人 本届任职期间
别
别力子 男 中国 董事 力合泓鑫 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
独立董事，审计委
史永 男 中国 长合芯 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
员会主任委员
独立董事，审计委
胡明列 男 中国 长合芯 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
员会委员
独立董事，审计委
段丙华 男 中国 长合芯 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
员会委员
截至本上市公告书签署日，公司高级管理人员基本情况如下：
姓名 性别 国籍 职位 本届任职期间
刘长波 男 中国 董事、总经理 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
李海清 女 中国 董事、副总经理兼财务负责人 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
王一礴 男 中国 董事、副总经理兼制造总监 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
戴彬 男 中国 董事会秘书 2025 年 10 月 28 日-2028 年 10 月 27 日
截至本上市公告书签署日，公司核心技术人员基本情况如下：
姓名 公司现任职务/职称
李进延 董事长
刘长波 董事、总经理
王一礴 职工董事、副总经理兼制造总监
褚应波 研发总监
徐中巍 激光研发部部长
陈瑰 运营总监
胡雄伟 研发总监
廖雷 营销总监
（二）董事、高级管理人员及核心技术人员持有发行人股份情况
截至本上市公告书签署日，公司董事、高级管理人员直接或间接持有本公司
股份的情况如下：
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占发行
直接持股 合计持股数 持有
序 间接持股数量 前总股 限售期
姓名 职务 任职起止日期 数量 量 债券
号 （万股） 本持股 限
（万股） （万股） 情况
比例（%）
通过长合芯、
万股
董事、总经
理
董事、副总 2025 年 10 月 通过长合芯间
负责人 10 月 27 日 277.7225 万股 详见本
通过长合芯、 上市公
职工董事、 2025 年 10 月
合创芯间接持 告书“第
有 128.1961 万 八节 重
制造总监 10 月 27 日
股 要承诺
通过珠海紫 前股东
荆、力合泓鑫
间 接 持 有
自愿锁
独立董事， 2025 年 10 月
定股份
等承诺”
主任委员 10 月 27 日
独立董事， 2025 年 10 月
委员 10 月 27 日
独立董事， 2025 年 10 月
委员 10 月 27 日
通过合创芯、
致远一号间接
- 36.7576 0.52% -
持 有 36.7576
万股
注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 2：吴检柯通过长进光子股东杰普特间接持有长进光子股份比例较低，四舍五入后为
截至本上市公告书签署日，公司除董事、高级管理人员之外的核心技术人员
直接或间接持有本公司股份的情况如下：
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
直接持股 合计持股 占发行前 持有
序 间接持股数量
姓名 职务 数量 数量 总股本比 债券 限售期限
号 （万股）
（万股） （万股） 例（%） 情况
通过长合芯、合
研发
总监
详见本上市
激光 通过合创芯、致
公告书“第
研发 远一号、致远二
部部 号 间 接 持 有
承诺事项”
长 20.6125 万股
之“一、本
通过长合芯、合
运营 次发行前股
总监 东所持股份
的 限 售 安
通过长合芯、合
研发 排、自愿锁
总监 定股份等承
诺”
通过长合芯、合
营销
总监
同时，上述部分员工通过发行人员工资产管理计划持有发行人股票，具体情
况见本节“七、本次战略配售情况”之“（三）发行人高级管理人员与核心员工
设立的专项资产管理计划”。除上述已披露的持股情况外，本公司董事、高级管
理人员、核心技术人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。
（三）董事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股份的限售安排
公司董事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股份的限售安排具体请
参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份
的限售安排、自愿锁定股份等承诺”。
（四）董事、高级管理人员、核心技术人员不存在持有发行人债券的情况
截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，发行人董事、高级管理
人员、核心技术人员不存在持有发行人债券的情况。
四、发行人员工股权激励及相关安排情况
为进一步建立、健全公司的激励机制，使公司的核心技术人员等员工可以分
享到公司经营、发展带来的利益，进一步保持公司的竞争优势，实现公司的持续
发展，发行人对公司董事、高级管理人员、核心技术人员等实施了股权激励，以
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
稳定公司管理团队、核心技术人员和业务骨干，实现团队利益和公司长远利益的
有机结合。
（一）员工持股平台
发行人申报前设立了合创芯、长傲光子、致远一号、致远二号四个员工持股
平台，本次发行前分别持有公司 3.42%、1.24%、1.28%、0.14%的股份。
本次发行前，合创芯持有发行人 240.0537 万股股份，占发行人股本总额的
合创芯的基本情况如下：
项目 内容
名称 武汉市合创芯企业管理合伙企业（有限合伙）
注册资本 31.40 万元
武汉东湖新技术开发区关山二路特 1 号国际企业中心 3 栋 2 层 03 室
主要经营场所
B158（自贸区武汉片区）
统一社会信用代码 91420100MA4F0YWW6M
执行事务合伙人 王一礴
企业类型 有限合伙企业
企业管理咨询；企业形象策划；信息技术咨询服务；技术服务、技术
经营范围 开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
营业期限 2021 年 7 月 7 日至无固定期限
截至本上市公告书签署日，合创芯的财产份额结构如下：
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
合计 31.40 100.00% -
本次发行前，长傲光子持有发行人 87.1533 万股股份，占发行人股本总额的
长傲光子的基本情况如下：
项目 内容
名称 武汉长傲光子企业管理合伙企业（有限合伙）
注册资本 11.40 万元
武汉东湖新技术开发区关山二路特 1 号国际企业中心 3 栋 2 层 03 室
主要经营场所
A26（自贸区武汉片区）
统一社会信用代码 91420100MA4F51G0X1
执行事务合伙人 吴丹
企业类型 有限合伙企业
企业管理咨询；企业形象策划；信息技术咨询服务；技术服务、技术
经营范围 开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，
可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
营业期限 2021 年 11 月 25 日至无固定期限
截至本上市公告书签署日，长傲光子的财产份额结构如下：
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
合计 11.40 100.00% -
本次发行前，致远一号持有发行人 90.0000 万股股份，占发行人股本总额的
致远一号的基本情况如下：
项目 内容
名称 武汉市长进致远一号企业管理合伙企业（有限合伙）
出资额 90.00 万元
湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷三路 777 号移动终端 1 号楼 4
主要经营场所
层 410 号、411 号、412 号 410-018 号
统一社会信用代码 91420100MAD2RUGW5G
执行事务合伙人 李进延
企业类型 有限合伙企业
一般项目：企业管理咨询,企业形象策划,信息技术咨询服务,技术服
经营范围 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除许
可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
项目 内容
营业期限 2023 年 10 月 27 日至无固定期限
截至本上市公告书签署日，致远一号的财产份额结构如下：
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
合计 90.00 100.00% -
本次发行前，致远二号持有发行人 10.0000 万股股份，占发行人股本总额的
致远二号的基本情况如下：
项目 内容
名称 武汉市长进致远二号企业管理合伙企业（有限合伙）
出资额 10.00 万元
湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷三路 777 号移动终端 1 号楼 4 层
主要经营场所
统一社会信用代码 91420100MAD2YCGH13
执行事务合伙人 李进延
企业类型 有限合伙企业
一般项目：企业管理咨询,企业形象策划,信息技术咨询服务,技术服务、
经营范围 技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除许可业
务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
营业期限 2023 年 10 月 30 日至无固定期限
截至本上市公告书签署日，致远二号的财产份额结构如下：
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
序号 合伙人名称 认缴出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
合计 10.00 100.00% -
（二）股权激励相关的限售安排
发行人员工持股平台持有发行人股份的锁定承诺具体请参见本上市公告书
“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿
锁定股份等承诺”。
五、本次发行前后公司股本情况
公司本次发行前的总股本为 7,025.2500 万股，本次公开发行股票数量为
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
本次发行前后公司股本变化情况如下：
发行前 发行后
序号 股东名称 持股数量 持股数量 限售期限
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
一、有限售条件 A 股流通股
上市之日起 36
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 36
个月
上市之日起 12
个月
详见本上市公
告书“第八节
重要承诺事
项”之“一、
东所持股份的
限售安排、自
愿锁定股份等
承诺”
上市之日起 12
个月
上市之日起 36
个月
上市之日起 12
个月
详见本上市公
告书“第八节
重要承诺事
项”之“一、
东所持股份的
限售安排、自
愿锁定股份等
承诺”
上市之日起 12
个月
上市之日起 36
个月
详见本上市公
告书“第八节
重要承诺事
项”之“一、
本次发行前股
东所持股份的
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
发行前 发行后
序号 股东名称 持股数量 持股数量 限售期限
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
限售安排、自
愿锁定股份等
承诺”
上市之日起 36
个月
上市之日起 12
个月
详见本上市公
告书“第八节
重要承诺事
项”之“一、
东所持股份的
限售安排、自
愿锁定股份等
承诺”
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 36
个月
上市之日起 24
个月
共赢 78 号 上市之日起 36
资管计划 个月
上市之日起 24
个月
上市之日起 24
个月
上市之日起 24
个月
上市之日起 12
个月
上市之日起 12
个月
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
发行前 发行后
序号 股东名称 持股数量 持股数量 限售期限
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
网下限售股 上市之日起 6
份 个月
小计 7,025.2500 100% 7,591.3483 81.04% -
二、无限售条件 A 股流通股
无限售条件的流通
- - 1,775.6517 18.96% -
股
小计 - - 1,775.6517 18.96% -
合计 7,025.2500 100% 9,367.0000 100.00% -
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
六、本次上市前的前十名股东
本次发行后、上市前，公司持股数量前十名股东如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 股权比例 限售期限
上市之日起 36 个月（详见本上市公告书“第
武汉长合芯企业管理 八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
合伙企业（有限合伙） 东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
诺”）
本次发行前股份限售期为上市之日起 12 个
月，本次战略配售获配股份限售期为上市之
日起 24 个月（发行前股份限售期详见本上市
公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本
深圳市杰普特光电股
份有限公司
定股份等承诺”，本次战略配售获配股份限
售期详见本上市公告书“第三节 发行人、实
际控制人及股东持股情况”之“七、本次发
行战略配售情况”）
上市之日起 12 个月（详见本上市公告书“第
深圳力合泓鑫创业投
八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
伙）
诺”）
上市之日起 36 个月（详见本上市公告书“第
八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
诺”）
上市之日起 12 个月（详见本上市公告书“第
嘉兴沃土长进股权投
八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
伙）
诺”）
完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36
中移股权基金（河北 个月及上市之日起 12 个月（详见本上市公告
限合伙） 行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份等承诺”）
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数（万股） 股权比例 限售期限
上市之日起 12 个月（详见本上市公告书“第
深圳哈勃科技投资合 八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
伙企业（有限合伙） 东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
诺”）
上市之日起 36 个月（详见本上市公告书“第
武汉市合创芯企业管
八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
伙）
诺”）
上市之日起 12 个月（详见本上市公告书“第
八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股
东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
诺”）
申报前 6 个月内自发行人实际控制人（控股
股东）处受让的股份限售期限为上市之日起
上海典之应禾创业投
股份限售期限为自取得之日起 36 个月及上
市之日起 12 个月（详见本上市公告书“第八
伙）
节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东
所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承
诺”）
合计 6,109.1900 65.22% -
注：针对申报前 12 个月内新增股东，根据自完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月
内以及公司股票上市之日起 12 个月内（以两者中较晚到期的期限为准）确定限售期限。
七、本次发行战略配售情况
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核
心员工专项资产管理计划及其他参与战略配售的投资者组成。跟投机构为证裕投
资；发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为共赢 78 号资管计划；
其他参与战略配售的投资者类型是与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
合作愿景的大型企业或其下属企业。参与本次战略配售的投资者已与发行人签署
战略配售协议，按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人股票。
本次发行初始战略配售数量为 468.3500 万股，占本次发行数量的 20.00%，
本次发行最终战略配售数量为 451.4393 万股，占本次发行数量的 19.28%，本次
发行最终战略配售结果如下：
获配股数占
序 获配股数 限售期
投资者名称 类型 本次发行数 获配金额（元）
号 （万股） （月）
量的比例（%）
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
获配股数占
序 获配股数 限售期
投资者名称 类型 本次发行数 获配金额（元）
号 （万股） （月）
量的比例（%）
参与科创板跟
关子公司
发行人高级管
共赢 78 号资 理人员与核心
管计划 员工专项资产
管理计划
与发行人经营
合作关系或长
期合作愿景的
下属企业
合计 451.4393 19.28 184,999,825.14 -
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数如存在差异系由四舍五入造成。
（二）保荐人相关子公司跟投
本次发行的保荐人（主承销商）按照《证券发行与承销管理办法》和《上海
证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细
则》”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为证裕投资。
根据《实施细则》要求，发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超
过人民币 4,000 万元。
证裕投资本次获配股数为 97.6085 万股，跟投比例为本次公开发行数量的
（三）发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为共赢 78 号资管计划。
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
共赢 78 号资管计划获配股票数量为 61.0053 万股，占本次公开发行股票数
量的 2.61%，获配金额 24,999,971.94 元。具体情况如下：
具体名称：中信建投基金-共赢 78 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2026 年 4 月 7 日
备案时间：2026 年 4 月 13 日
产品编码：SBVG19
管理人：中信建投基金管理有限公司
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心
员工非实际支配主体。
共赢 78 号资管计划参与对象全部为发行人高级管理人员及核心员工，且均
与发行人签署劳动合同、建立劳动关系。参与人姓名、职务与比例等信息具体如
下：
序 实际缴款金额 资管计划 劳动合同
姓名 职务 人员类别
号 （万元人民币） 份额比例 签署单位
董事、副总经理兼
财务负责人
职工董事、副总经
理兼制造总监
合计 2,500.00 100.00% - -
（四）其他战略投资者
本次发行中，其他参与战略配售的投资者的选择系在考虑投资者资质以及市
场情况后综合确定，为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
型企业或其下属企业。其他参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协
议，具体比例和金额详见本节“七、本次发行战略配售情况”之“（一）本次战
略配售的总体安排”。
（五）配售条件
参与本次战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，不参加本次发行
初步询价，承诺按照发行人和主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数
量，并在规定时间内足额缴付认购资金。
开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》已披露战略配售方式、战
略配售股票数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等。
定的银行账户足额缴纳认购资金。主承销商在确定发行价格后根据本次发行定价
情况确定参与战略配售的投资者最终配售金额、配售数量，因参与战略配售的投
资者获配金额低于其预缴的金额，主承销商已及时退回差额。
公开发行股票并在科创板上市发行公告》已披露参与战略配售的投资者名称、战
略配售回拨、获配股票数量以及限售期安排等。
公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》已披露最
终获配的参与战略配售的投资者名称、股票数量以及限售期安排等。
（六）限售期限
证裕投资本次跟投获配股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起
共赢 78 号资管计划本次获配股票的限售期为自发行人首次公开发行并上市
之日起 36 个月。
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
其他参与战略配售的投资者：和远气体、杰普特及华工投资本次获配股票限
售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月；长飞资本及德科立本次
获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票的情况
（一）发行数量：2,341.7500 万股（本次发行股份全部为新股，不安排老股
转让）
（二）发行价格：40.98 元/股
（三）每股面值：人民币 1.00 元
（四）市盈率：本次发行的市盈率为 44.22 倍（根据发行价格除以发行后每
股收益计算，发行后每股收益按照 2025 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低
的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）
（五）市净率：本次发行市净率为 2.60 倍（按发行价格除以发行后每股净
资产计算）
（六）发行方式：本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向
符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限
售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
本次发行的股票数量为 2,341.7500 万股。其中，最终战略配售的股票数量为
股，其中网下投资者缴款认购 11,392,074 股，放弃认购数量为 533 股；网上最终
发行数量为 751.0500 万股，其中网上投资者缴款认购 7,483,004 股，放弃认购数
量为 27,496 股。
本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，
保荐人（主承销商）包销股份数量为 28,029 股。
（七）发行后每股收益
本次发行后每股收益为 0.93 元。（以 2025 年度经审计的扣除非经常性损益
前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行后总股本计算）
（八）发行后每股净资产
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
本次发行后每股净资产为 15.75 元。（以 2025 年 12 月 31 日经审计的归属
于母公司所有者权益加上本次募集资金净额除以本次发行后总股本计算）
（九）募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额 95,964.92 万元；扣除发行费用后，募集资金净额为
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情
况进行了审验，并于 2026 年 5 月 22 日出具了《验资报告》（信会师报字[2026]
第 ZE10500 号）。
（十）发行费用总额及明细构成
本次公司公开发行新股的发行费用合计 11,131.41 万元（不含增值税）。根
据《验资报告》，发行费用包括：
单位：万元
项目 金额
保荐及承销费用 7,785.26
审计及验资费用 1,754.72
律师费用 888.02
用于本次发行的信息披露费用 540.57
发行手续费用及其他费用 162.85
总计 11,131.41
注：本次发行费用均为不含增值税金额，合计数与各分项之和存在差异系四舍五入所致。相
较于招股意向书，根据发行情况将印花税纳入了发行手续费及其他费用。印花税税基为扣除
印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%。
（十一）募集资金净额：84,833.50 万元
（十二）发行后股东户数：21,730 户
二、超额配售选择权的情况
本次发行未采用超额配售选择权。
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计情况
一、财务会计资料
立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司本次发行的审计机构，对公司
的财务报表进行了审计，包括 2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月 31 日及 2025
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度、2024 年度及 2025 年度的
合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动
表以及相关财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告（信会师报字
[2026]第 ZE10007 号），相关数据已在招股说明书中进行了详细披露，投资者欲
了解相关情况请详细阅读招股说明书，本上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
公司财务报告审计截止日为 2025 年 12 月 31 日。立信会计师对发行人 2026
年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2026 年 1-3 月的合并及母公司利润表、
合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了无保留意见的
《审阅报告》（信会师报字[2026]第 ZE10173 号），相关财务数据已在招股说明
书进行了详细披露，《审阅报告》全文已在招股意向书附录中披露，本上市公告
书不再披露，敬请投资者注意。
二、财务报告审计截止日后主要经营情况
（一）审计截止日后主要经营状况
财务报告审计基准日至本上市公告书签署日之间，公司经营状况良好。公司
主营业务、产品及主要经营模式等未发生重大变化，董事、高级管理人员及核心
技术人员保持稳定，行业政策和税收政策未发生重大不利变化，未发生其他可能
影响投资者判断的重大事项。
（二）2026 年 1-3 月主要财务信息
立信会计师对发行人 2026 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2026
年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进
行了审阅，并出具了无保留意见的《审阅报告》（信会师报字[2026]第 ZE10173
号）。相关财务数据已在招股说明书中进行了详细披露，投资者欲详细了解相关
情况，请详细阅读招股说明书“第二节 概览”之“七、财务报告审计截止日后
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
主要财务信息及经营情况”，《审阅报告》全文已在招股意向书附录中披露，本
上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
（三）2026 年 1-6 月业绩预计情况
单位：万元
项目 2026 年 1-6 月（预计） 变动比例
月
营业收入 11,500.00-13,000.00 10,037.69 14.57%-29.51%
归属于母公司所有者的净利润 3,825.00-4,145.00 3,404.92 12.34%-21.74%
扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者的净利润
注：以上数据未经审计或审阅，业绩预计结合公司经营状况及市场环境做出，不构成公司的
盈利预测或业绩承诺。
比增长 14.57%至 29.51%；预计实现归属于母公司所有者的净利润 3,825.00 万元
至 4,145.00 万元，同比增长 12.34%至 21.74%；预计实现扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净利润 3,400.00 万元至 3,750.00 万元，同比增长 18.13%至
受益于下游先进制造、光通信等行业需求释放，公司核心产品掺稀土光纤销
量增长，驱动 2026 年上半年营业收入、净利润实现稳健增长。
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第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司已与保
荐人国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行等签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议对发行人、保荐
人及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。具体情况如
下：
序号 开户银行 开户人 募集资金专户账号
中国银行股份有限公司湖北自贸试验区武汉
片区分行
二、其他事项
本公司在招股意向书披露日至上市公告书刊登前，未发生《证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》等规定的重大事件，具体如下：
负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
书中披露的重大关联交易。
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重大变化。
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第七节 上市保荐人及其意见
一、上市保荐人基本情况
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
法定代表人：朱健
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
保荐代表人/联系人：金雪儿、尹湘石
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
二、上市保荐人的推荐意见
保荐人国泰海通认为，发行人申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件中有关首次公开发行股票并
在科创板上市的条件。国泰海通同意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关保
荐责任。
三、提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况
金雪儿：本项目保荐代表人，国泰海通投资银行部执行董事，2017 年起从
事投资银行业务，曾主持或参与了四方光电 IPO 项目、密封科技 IPO 项目等项
目，在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。
尹湘石：本项目保荐代表人，国泰海通投资银行部副总裁，2019 年起从事
投资银行业务，曾主持或参与了密封科技 IPO 项目等项目，在保荐业务执业过程
中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。
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第八节 重要承诺事项
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份等承诺
（一）发行人控股股东长合芯承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本企业不转
让或委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不
由发行人回购该部分股份。
发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的
收盘价低于发行价，本企业本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行
为的，上述发行价为除权除息后的价格。
本企业在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减
持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根
据上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
本企业在前述限售期满后减持本企业在本次公开发行前持有的股份的，应当
明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（二）发行人实际控制人、董事长、核心技术人员李进延承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转让
或委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的
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收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长
的，上述发行价为除权除息后的价格。
本人在前述限售期满后减持本人在本次公开发行前持有的股份的，应当明确
并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
前述锁定期满后，本人在发行人担任董事期间，每年转让的发行人股份数量
不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的发
行人股份。如本人在任期届满前职务变更或离职的，在就任时确定的任期内和任
期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起 4 年内，本人每年转让的
本次公开发行前所持发行人股份不超过本次公开发行前本人所持发行人股份总
数的 25%（该减持比例可以累计使用）。
本人减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人基于董事身份作出的上述承诺，不因职务变更、离职等原因而放弃履行
承诺。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（三）发行人实际控制人一致行动人、董事、高级管理人员、核心技术人员刘
长波承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转让
或委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的
收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长
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的，上述发行价为除权除息后的价格。
本人在前述限售期满后减持本人在本次公开发行前持有的股份的，应当明确
并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
前述锁定期满后，本人在发行人担任董事/高级管理人员期间，每年转让的
发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转
让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前职务变更或离职的，在就任时确
定的任期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起 4 年内，本人每年转让的
本次公开发行前所持发行人股份不超过本次公开发行前本人所持发行人股份总
数的 25%（该减持比例可以累计使用）。
本人减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人基于董事、高级管理人员身份作出的上述承诺，不因职务变更、离职等
原因而放弃履行承诺。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（四）发行人的股东、实际控制人的一致行动人致远一号、致远二号承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本企业不转
让或委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不
由发行人回购该部分股份。
发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的
收盘价低于发行价，本企业本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行
为的，上述发行价为除权除息后的价格。
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本企业在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减
持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根
据上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
本企业在前述限售期满后减持本企业在本次公开发行前持有的股份的，应当
明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（五）申报前 12 个月内增资入股的股东中移基金承诺
如果发行人完成本次公开发行，且如本企业取得发行人股份构成于发行人本
次公开发行申报前 12 个月内通过增资方式取得了发行人股份的情形（“突击入
股”），自本企业取得的前述股份完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个
月内及发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
如本企业取得发行人股份不构成上述突击入股的，则自发行人股票在上海证
券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业
在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业将依法承担相应责任。
（六）申报前 6 个月内受让股份入股的股东典之应禾承诺
本企业于发行人本次公开发行申报前 6 个月内，自发行人实际控制人（控股
股东）处受让的股份，自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个
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月内不转让或委托他人管理，也不由发行人回购该部分股份。本企业于发行人本
次公开发行申报前 12 个月内取得的股份，自取得之日起 36 个月内及发行人股票
在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内不转让、不委托他人管理亦不由
发行人回购该部分股份。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（七）申报前 12 个月内入股的股东高易创投、华工创投承诺
本企业于发行人本次公开发行申报前 12 个月内取得的股份，自取得之日起
不委托他人管理亦不由发行人回购该部分股份。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（八）发行人股东李耀刚、邱丹承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让
或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。
本人减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
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（九）发行人股东杰普特、哈勃投资、金康运达、嘉兴沃土、力合泓鑫、珠海
紫荆、长瑞琢石、嘉兴芯感、长江长飞、南京联创、武汉瑞源承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律法规、规范性文件规
定减持股票的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（十）发行人股东珠海群恒承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律法规、规范性文件规
定减持股票的，本企业承诺将依法承担法律责任。
（十一）发行人股东合创芯、长傲光子承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。
本企业减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律法规、规范性文件规
定减持股票的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
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（十二）发行人间接股东、高级管理人员和/或董事李海清、戴彬承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让
或委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
本人持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格不
低于发行人本次公开发行股票的发行价，发行人上市后 6 个月内如发行人股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交
易日，则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持
有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
前述锁定期满后，本人在发行人担任高级管理人员和/或董事期间，每年转
让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前职务变更或离职的，在就任
时确定的任期内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
本人减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人基于董事和/或高级管理人员身份作出的上述承诺，不因职务变更、离
职等原因而放弃履行承诺。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（十三）发行人间接股东、董事、高级管理人员、核心技术人员王一礴承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让
或委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
本人持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格不
低于发行人本次公开发行股票的发行价，发行人上市后 6 个月内如发行人股票连
续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交
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易日，则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持
有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
前述锁定期满后，本人在发行人担任董事、高管期间，每年转让的发行人股
份数量不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持
有的发行人股份。如本人在任期届满前职务变更或离职的，在就任时确定的任期
内和任期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起 4 年内，本人每年转让的
本次公开发行前所持发行人股份不超过本次公开发行前本人所持发行人股份总
数的 25%（该减持比例可以累计使用）。
本人减持发行人股票时，应依照《公司法》《证券法》、中国证券监督管理
委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
本人基于董事、高级管理人员身份作出的承诺，不因职务变更、离职等原因
而放弃履行承诺。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（十四）发行人核心技术人员廖雷、陈瑰、胡雄伟、褚应波、徐中巍承诺
自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转让
或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份。
自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起 4 年内，本人每年转让的
本次公开发行前所持发行人股份不超过本次公开发行前本人所持发行人股份总
数的 25%（该减持比例可以累计使用）。
本人不因职务变更或离职等原因而终止履行上述承诺。
本人减持发行人股票时，应依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
二、持股及减持意向的承诺
（一）发行人控股股东长合芯承诺
锁定期届满后，本企业因财务需要拟减持发行人股票的，将认真遵守届时中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所关于股东
减持的相关规定，结合发行人稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定
减持计划，在锁定期满后逐步减持。当发行人或本企业存在法律法规、中国证监
会和上海证券交易所规定的禁止减持发行人股份的情形时，本企业将不减持发行
人股份。
本企业在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减
持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
利、送红股转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根据
上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
如本企业拟减持发行人股份，本企业将及时向发行人申报所持发行人股份及
其变动情况；在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内，本企业每年合计减持的股
份数量不超过本企业在本次发行前合计持有公司股份总数的 50%。
在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内实施减持时，在减持前 3 个交易日予
以公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公
告。
本企业在减持发行人股份时将根据届时有效的规定，严格遵守减持股份期限
和数量的要求、履行全部报告及信息披露义务。具体减持方式包括但不限于证券
交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法
规、中国证监会、上海证券交易所对本企业持有的发行人股份的减持另有要求的，
本企业将按照相关要求执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
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（二）发行人实际控制人李进延承诺
锁定期届满后，本人因财务需要拟减持发行人股票的，将认真遵守届时中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所关于股东减
持的相关规定，结合发行人稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定减
持计划，在锁定期满后逐步减持。当发行人或本人存在法律法规、中国证监会和
上海证券交易所规定的禁止减持发行人股份的情形时，本人将不减持发行人股
份。
本人在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减持
价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根
据上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
如本人拟减持发行人股份，本人将及时向发行人申报所持发行人股份及其变
动情况；在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内，每年转让的发行人股份数量不
超过本人持有的发行人股份总数的 25%。
在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内实施减持时，在减持前 3 个交易日予
以公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公
告。
本人在减持发行人股份时将根据届时有效的规定，严格遵守减持股份期限和
数量的要求、履行全部报告及信息披露义务。具体减持方式包括但不限于证券交
易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法规、
中国证监会、上海证券交易所对本人持有的发行人股份的减持另有要求的，本人
将按照相关要求执行。
本人基于董事身份作出的上述有关承诺，不因职务变更、离职等原因而放弃
履行承诺。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
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（三）发行人实际控制人的一致行动人致远一号、致远二号承诺
锁定期届满后，本企业因财务需要拟减持发行人股票的，将认真遵守届时中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所关于股东
减持的相关规定，结合发行人稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定
减持计划，在锁定期满后逐步减持。当发行人或本企业存在法律法规、中国证监
会和上海证券交易所规定的禁止减持发行人股份的情形时，本企业将不减持发行
人股份。
本企业在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减
持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
利、送红股转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根据
上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
如本企业拟减持发行人股份，本企业将及时向发行人申报所持发行人股份及
其变动情况；在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内，本企业每年合计减持的股
份数量不超过本企业在本次发行前合计持有公司股份总数的 50%。
在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内实施减持时，在减持前 3 个交易日予
以公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公
告。
本企业在减持发行人股份时将根据届时有效的规定，严格遵守减持股份期限
和数量的要求、履行全部报告及信息披露义务。具体减持方式包括但不限于证券
交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法
规、中国证监会、上海证券交易所对本企业持有的发行人股份的减持另有要求的，
本企业将按照相关要求执行。
本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票
的，本企业承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（四）发行人实际控制人的一致行动人及 5%以上股东刘长波承诺
锁定期届满后，本人因财务需要拟减持发行人股票的，将认真遵守届时中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所关于股东减
持的相关规定，结合发行人稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定减
武汉长进光子技术股份有限公司 上市公告书
持计划，在锁定期满后逐步减持。当发行人或本人存在法律法规、中国证监会和
上海证券交易所规定的禁止减持发行人股份的情形时，本人将不减持发行人股
份。
本人在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减持
价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根
据上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
如本人拟减持发行人股份，本人将及时向发行人申报所持发行人股份及其变
动情况；在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内，每年转让的发行人股份数量不
超过本人持有的发行人股份总数的 25%。
在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内实施减持时，在减持前 3 个交易日予
以公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公
告。
本人在减持发行人股份时将根据届时有效的规定，严格遵守减持股份期限和
数量的要求、履行全部报告及信息披露义务。具体减持方式包括但不限于证券交
易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法规、
中国证监会、上海证券交易所对本人持有的发行人股份的减持另有要求的，本人
将按照相关要求执行。
本人基于董事、高级管理人员身份作出的上述有关承诺，不因职务变更、离
职等原因而放弃履行承诺。
本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，
本人承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
（五）发行人持股 5%以上股东中移基金的承诺
锁定期届满后，本单位因财务需要拟减持发行人股票的，将认真遵守届时中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所关于股东
减持的相关规定。当本单位存在法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的
禁止减持发行人股份的情形时，本单位将不减持发行人股份。
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本单位在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减
持价格不低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分
配、转增股本、增发新股等情况导致公司净资产或股份总数发生变化时，每股净
资产进行相应调整）。
如本单位拟减持发行人股份，在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内，减持
比例最高不超过本单位持有的发行人股份总数的 100%。
在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内实施减持时，在减持前 3 个交易日予
以公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公
告。本企业届时持有公司股份比例低于 5%的除外。
本单位在减持发行人股份时将根据届时有效的法律法规以及中国证监会、上
海证券交易所的相关规定，严格遵守适用的减持股份期限和数量的要求、履行适
用的报告及信息披露义务。具体减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法规、中国证监会、上
海证券交易所对本单位持有的发行人股份的减持另有要求的，本单位将按照相关
要求执行。
本单位严格遵守上述承诺，如本单位违反上述承诺或法律强制性规定减持股
票的，本单位承诺将依法承担相应责任。
本承诺在本单位作为公司持股 5%以上股东期间持续有效。
（六）发行人持股 5%以上股东杰普特、力合泓鑫及一致行动人珠海紫荆、嘉兴
沃土的承诺
锁定期届满后，本单位因财务需要拟减持发行人股票的，将认真遵守届时中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所关于股东
减持的相关规定，结合发行人稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定
减持计划，在锁定期满后逐步减持。当发行人或本单位存在法律法规、中国证监
会和上海证券交易所规定的禁止减持发行人股份的情形时，本单位将不减持发行
人股份。
本单位在持有发行人股票锁定期届满后 24 个月内拟减持发行人股票的，减
持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价（若上述期间发行人发生派发股
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利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格将根
据上海证券交易所的有关规定作除权除息的相应调整）。
如本单位拟减持发行人股份，本单位将及时向发行人申报所持发行人股份及
其变动情况；在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内，减持比例最高不超过本单
位持有的发行人股份总数的 100%。
在承诺的持股锁定期届满后 24 个月内实施减持时，在减持前 3 个交易日予
以公告，通过证券交易所集中竞价交易首次减持的在减持前 15 个交易日予以公
告。
本单位在减持发行人股份时将根据届时有效的规定，严格遵守减持股份期限
和数量的要求、履行全部报告及信息披露义务。具体减持方式包括但不限于证券
交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。如届时相关法律法
规、中国证监会、上海证券交易所对本单位持有的发行人股份的减持另有要求的，
本单位将按照相关要求执行。
本单位严格遵守上述承诺，如本单位违反上述承诺或法律强制性规定减持股
票的，本单位承诺将违规减持发行人股票所得归发行人所有。
三、稳定股价的措施和承诺
为在武汉长进光子技术股份有限公司上市后保持本公司股价稳定，本公司特
制定《武汉长进光子技术股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》。本
公司承诺，本公司上市（以本公司股票在上海证券交易所上市交易之日为准）后
三年内，若本公司股价持续 20 个交易日收盘价低于每股净资产，本公司将严格
依照《武汉长进光子技术股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》中规
定的相关程序通过回购公司股票等方式启动稳定股价措施。具体如下：
（一）启动股价稳定措施的条件
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一年度经审计的每股净
资产（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一年度经审计的每股
净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整），公司应当在 30 日内开
始实施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实施方案。
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（二）股价稳定措施的方式及顺序
股价稳定措施包括：1、公司回购股票；2、控股股东增持公司股票；3、董
事（不含独立董事，下同）、高级管理人员增持公司股票等方式。选用前述方式
时应考虑：1、不能导致公司不满足法定上市条件；2、不能迫使控股股东履行要
约收购义务。
股价稳定措施的实施顺序如下：
市条件，则第一选择为控股股东增持公司股票；
选择：
（1）公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东会批准，且控
股股东增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要
约收购义务；或
（2）公司虽实施股票回购计划但仍未满足连续 3 个交易日的收盘价均已高
于公司最近一年度经审计的每股净资产之条件。
在控股股东增持公司股票方案实施完成后，如公司股票仍未满足连续 3 个交易日
的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，并且董事、高级管
理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理
人员的要约收购义务。对于公司未来新聘任的董事、高级管理人员，公司将在其
作出承诺履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺要求并签订
相应的书面承诺函后，方可聘任。
单一会计年度，公司需强制启动股价稳定措施的义务，但限一次。
（三）实施公司回购股票的程序
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，公司将召开董事会，依法作出
实施回购股票的决议、提交股东会批准并履行相应公告程序。公司将在董事会决
议出具之日后召开股东会，审议实施回购股票的议案，公司股东会对实施回购股
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票作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司股东会批
准实施回购股票的议案后公司将依法履行相应的公告、备案及通知债权人等义
务。在满足法定条件下依照决议通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区
间、期限实施回购。
公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过最近一个会计年度
经审计的每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监
督管理部门认可的其他方式。
单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过最近一个会计年度经审
计的归属于母公司股东净利润的 30%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当
年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司
将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
除非出现下列情形，公司将在股东会决议作出之日起 6 个月内回购股票：
净资产；
单次实施回购股票完毕或终止后，就本次回购的公司股票，公司将按照《公
司法》等法律法规规定及《公司章程》的规定办理。
（四）实施控股股东增持公司股票的程序
（1）公司未实施股票回购计划
在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下，并且在公司无法实施回购股票
或回购股票议案未获得公司股东会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公司
将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下，控股股东将在
达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东会作出不实施回购股票计划的决议
之日后向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
（2）公司已实施股票回购计划
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公司虽实施股票回购计划但仍未满足公司股票连续 3 个交易日的收盘价均
已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件，控股股东将在公司股票回购计
划实施完毕或终止后向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
在履行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条件下依照方案中所规
定的价格区间、期限实施增持。
控股股东增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产。公
司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。
公司控股股东以增持公司股票的形式稳定公司股价，遵循下述规则：
（1）在股东会审议通过的单个稳定股价具体方案中，用于增持股票的资金
金额不低于其最近一次获得的现金分红金额的 10%；
（2）在一个会计年度内股东会审议通过了多个稳定股价具体方案的情况下，
股东在该会计年度内用于增持股票的资金金额合计不超过该股东最近一次获得
的公司现金分红金额的 30%；
（3）在增持行为完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。
除非出现下列情形，控股股东将在增持方案公告之日起 6 个月内实施增持公
司股票计划：
（1）公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年度经审计的
每股净资产；
（2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件；
（3）继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务且控股股东未计
划实施要约收购。
（五）董事、高级管理人员增持公司股票的程序
在控股股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足公司股票连续 3 个交易
日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产之条件并且董事、高级管
理人员增持公司股票不会致使公司将不满足法定上市条件或触发董事、高级管理
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人员的要约收购义务的情况下，董事、高级管理人员将在控股股东增持公司股票
方案实施完成后增持公司股票，增持股份的价格不超过最近一个会计年度经审计
的每股净资产。具体增持股票的数量等事项将提前公告。
公司董事、高级管理人员以增持公司股票的形式稳定公司股价，应遵循下述
原则：
于增持股份的资金金额不低于其因担任董事、高级管理人员而在最近一个会计年
度从公司领取的税后薪酬的 10%；
董事、高级管理人员用于增持股份的累计资金金额不超过其因担任董事、高级管
理人员而在最近一个会计年度从公司领取的税后薪酬的 30%；
超过上述标准的，本项股价稳定措施在当年度不再继续实施。但如下一会计
年度继续出现稳定股价情形的，公司董事、高级管理人员将继续按照上述原则执
行。
董事、高级管理人员增持公司股票在达到以下条件之一的情况下终止：
净资产；
（六）稳定股价的承诺
发行人、发行人控股股东、董事（除独立董事外）和高级管理人员已经签署
了《关于武汉长进光子技术股份有限公司稳定股价预案的承诺函》，承诺公司上
市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准）后三年内，若公司股价持
续低于每股净资产，本人将严格依照《武汉长进光子技术股份有限公司上市后三
年内稳定公司股价的预案》中规定的相关程序通过增持公司股票等方式启动稳定
股价措施。
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四、对欺诈发行上市的股份购回承诺
（一）发行人承诺
保证本公司本次首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程序，
回购本公司本次公开发行的全部新股，购回价格将以首次公开发行的发行价为基
础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，上述购回价格及购回数量做相应调整。
（二）发行人实际控制人李进延及其一致行动人刘长波承诺
保证发行人本次首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，本人将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程序，回
购发行人本次公开发行的全部新股，购回价格将以首次公开发行的发行价为基础
并参考相关市场因素确定。发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等
除权除息事项的，上述购回价格及购回数量做相应调整。
（三）发行人控股股东长合芯承诺
保证发行人本次首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的
情形。
如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，本单位将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程序，
回购发行人本次公开发行的全部新股，购回价格将以首次公开发行的发行价为基
础并参考相关市场因素确定。发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，上述购回价格及购回数量做相应调整。
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五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）发行人承诺
经公司第一届董事会第十二次会议、2025 年第三次临时股东会会议审议通
过，发行人承诺公司拟通过以下方式努力提升经营水平，增加未来收益，实现可
持续发展，以降低本次发行摊薄即期回报的影响，具体如下：
公司董事会将严格按照法律法规的规定，将本次募集资金存放于董事会指定
的募集资金专项账户中并严格管理，确保专款专用，防范募集资金使用风险。
公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东会、董事会及其各
专门委员会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理架构，形成了科学的决
策机制、执行机制和监督机制。公司内部控制制度完整、合理且有效。公司将继
续加强企业内部控制，加强成本管理并强化预算执行监督，全面有效地控制公司
经营和管控风险。
随着未来规模扩张以及业务的增长，公司将不断深化内部治理完善，不断健
全和优化内部控制，为公司经营决策提供制度保障。
根据相关法律、法规和规范性文件的要求，公司在上市后适用的《公司章程》
中进一步明确了公司利润分配的内容。公司将制定公司上市后三年分红回报规
划，建立了健全有效的股东回报机制。
公司将严格实施相关利润分配制度，切实保护中小投资者的利益，努力提高
所有股东的即期回报。
（二）发行人控股股东长合芯、实际控制人李进延及其一致行动人刘长波、致
远一号、致远二号承诺
本人/本企业/本单位承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
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本人/本企业/本单位将尽最大努力确保公司签署的填补被摊薄即期回报措施
能够得到切实履行；
本人/本企业/本单位承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/
本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人/本企业违反该等承诺
并给公司或者投资者造成损失的，本人/本企业愿意依法承担对公司或者投资者
的补偿责任。
（三）发行人全体董事、高级管理人员承诺
本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其
他方式损害公司利益；
本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩；
若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权
条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
本人承诺切实履行上述承诺事项，愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责
任。
六、利润分配政策的承诺
鉴于公司拟首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，为充分保障
公司股东的合法权益，为股东提供稳定持续的投资回报，促进股东实现投资收益
最大化，公司承诺将严格遵守上市后适用的《公司章程》以及股东会审议通过的
《武汉长进光子技术股份有限公司上市后三年内股东分红回报规划》，实行积极
的利润分配政策。
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七、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
（一）发行人承诺
公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交的首次公开发行股票并
在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料的内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相
应法律责任。
若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及
其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部
新股，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、
资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的
全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。
若公司向上交所提交的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将在有权部门
依法对上述事实作出认定后依法赔偿投资者损失。
（二）发行人控股股东长合芯承诺
公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交的首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书及其他信息披露资料的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应
法律责任。
若公司向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及
其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部
新股，且本企业将购回已转让的原限售股份。
若公司向上交所提交的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将在有权部
门依法对上述事实作出认定后依法赔偿投资者损失。
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（三）发行人实际控制人、董事长李进延及其一致行动人刘长波承诺
公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交的首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书及其他信息披露资料的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应
法律责任。
若公司向上交所提交的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者
损失。
（四）发行人董事、高级管理人员承诺
公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交的首次公开发行股票并
在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
若公司向上交所提交的招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在有权部门
依法对上述事实作出认定后依法赔偿投资者损失。
八、关于避免同业竞争的承诺
（一）发行人控股股东长合芯及实际控制人的一致行动人致远一号、致远二号
承诺
于本承诺函签署之日，本企业及本企业直接或间接控制的除公司及其控股子
公司以外的其他企业（以下简称“本企业控制的其他企业”）未从事或参与任何
与公司主营业务构成竞争或可能存在竞争的业务（以下简称“竞争业务”）；
自本承诺函签署之日起，本企业及本企业控制的其他企业将不会从事或参与
任何竞争业务，如本企业或本企业控制的其他企业将来面临或可能取得任何与竞
争业务有关的商业机会，本企业及本企业控制的其他企业将在同等条件下赋予公
司该等商业机会，除非：（1）为公司利益考虑，须由本企业或本企业控制的其
他企业过渡性地参与或投资竞争业务（例如为把握商业机会由本企业或本企业控
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制的其他企业先行收购或培育）；且（2）在出现前述情形时，本企业及本企业
控制的其他企业应同时就解决前述情况制定明确可行的整合措施并公开承诺；
自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其主营业务范围，本企业及本企
业控制的其他企业将不与公司拓展后的主营业务相竞争；若与公司拓展后的主营
业务产生竞争，本企业及本企业控制的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将
相竞争业务纳入到公司、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同
业竞争；
上述承诺在本企业作为公司控股股东/实际控制人的一致行动人期间持续有
效。
（二）发行人实际控制人李进延承诺
于本承诺函签署之日，本人及本人直接或间接控制的除公司及其控股子公司
以外的其他企业（以下简称“本人控制的其他企业”）未从事或参与任何与公司
主营业务构成竞争或可能存在竞争的业务（以下简称“竞争业务”）；
自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的其他企业将不会从事或参与任何
竞争业务，如本人或本人控制的其他企业将来面临或可能取得任何与竞争业务有
关的商业机会，本人及本人控制的其他企业将在同等条件下赋予公司该等商业机
会，除非：（1）为公司利益考虑，须由本人或本人控制的其他企业过渡性地参
与或投资竞争业务（例如为把握商业机会由本人或本人控制的其他企业先行收购
或培育）；且（2）在出现前述情形时，本人及本人控制的其他企业应同时就解
决前述情况制定明确可行的整合措施并公开承诺；
自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其主营业务范围，本人及本人控
制的其他企业将不与公司拓展后的主营业务相竞争；若与公司拓展后的主营业务
产生竞争，本人及本人控制的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业
务纳入到公司、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；
上述承诺在本人作为公司实际控制人期间持续有效；
本人近亲属亦应遵守上述承诺。
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（三）发行人实际控制人的一致行动人刘长波承诺
于本承诺函签署之日，本人及本人直接或间接控制的其他企业（以下简称“本
人控制的其他企业”）未从事或参与任何与公司主营业务构成竞争或可能存在竞
争的业务（以下简称“竞争业务”）；
自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的其他企业将不会从事或参与任何
竞争业务，如本人或本人控制的其他企业将来面临或可能取得任何与竞争业务有
关的商业机会，本人及本人控制的其他企业将在同等条件下赋予公司该等商业机
会，除非：（1）为公司利益考虑，须由本人或本人控制的其他企业过渡性地参
与或投资竞争业务（例如为把握商业机会由本人或本人控制的其他企业先行收购
或培育）；且（2）在出现前述情形时，本人及本人控制的其他企业应同时就解
决前述情况制定明确可行的整合措施并公开承诺；
自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其主营业务范围，本人及本人控
制的其他企业将不与公司拓展后的主营业务相竞争；若与公司拓展后的主营业务
产生竞争，本人及本人控制的其他企业将以停止经营相竞争业务、或将相竞争业
务纳入到公司、或将相竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免同业竞争；
上述承诺在本人作为公司实际控制人的一致行动人期间持续有效；
本人近亲属亦应遵守上述承诺。
九、关于未履行承诺时的约束措施的承诺函
（一）发行人承诺
如公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），公司将采取如下
措施：
会公众投资者道歉；
补充承诺或替代性承诺；
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司将依法向投资者承担赔偿责任；
出承诺的公司股东、董事、高级管理人员，公司将立即停止对其进行现金分红，
并停发其应在公司领取的薪酬、津贴，直至该等人士履行相关承诺。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等公司自身无法控制的客观原因，
导致公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，公司将采取如下措施：
体原因；
投资者的权益。
（二）发行人实际控制人、董事长、核心技术人员李进延承诺
如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取如下
措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
补充承诺或替代性承诺；
人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；
酬、津贴，直至本人履行相关承诺，并有权扣减本人应获分配的现金分红用于承
担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分红中扣减；
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因，导致
本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取如下措施：
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的具体原因；
公司及投资者的权益。
（三）发行人控股股东长合芯、实际控制人一致行动人致远一号、致远二号承
诺
如本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本企业将采取如
下措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
补充承诺或替代性承诺；
本企业将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；
红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分
红中扣减；
有。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本企业无法控制的客观原因，导
致本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本企业将采取如下措
施：
的具体原因；
公司及投资者的权益。
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（四）发行人实际控制人一致行动人、5%以上股东、董事、总经理、核心技术
人员刘长波承诺
如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取如下
措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
补充承诺或替代性承诺；
人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；
酬、津贴，直至本人履行相关承诺，并有权扣减本人应获分配的现金分红用于承
担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分红中扣减；
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因，导致
本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取如下措施：
的具体原因；
公司及投资者的权益。
（五）发行人董事、高级管理人员、核心技术人员承诺
如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取如下
措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
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补充承诺或替代性承诺；
本人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；
酬、津贴，直至本人履行相关承诺；若本人直接或间接持有公司股份，公司有权
扣减本人从公司所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配
已经完成，则从下一年度应向本人分配的现金分红中扣减；
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因，导致
本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取如下措施：
的具体原因；
公司及投资者的权益。
（六）发行人股东杰普特、哈勃投资、力合泓鑫、嘉兴沃土、合创芯、长傲光
子、珠海紫荆、金康运达、长瑞琢石、嘉兴芯感、华工创投、武汉瑞源、长江
长飞、南京联创、典之应禾、高易创投承诺
如本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本企业将采取如
下措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
补充承诺或替代性承诺；
本企业将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；
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红用于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分
红中扣减；
有。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本企业无法控制的客观原因，导
致本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本企业将采取如下措
施：
的具体原因；
公司及投资者的权益。
（七）发行人股东珠海群恒承诺
如本企业的公开承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法
律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本企业
将采取如下措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
代性承诺；
本企业将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本企业无法控制的客观原因，导
致本企业的公开承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本企业将采取
如下措施：
的具体原因；
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投资者的权益。
（八）发行人股东中移基金承诺
本企业将依法履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的本企业作出的
承诺事项。
若未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的本企业作出的承诺事项
（因相关法律法规、政策变化，自然灾害及其他不可抗力等客观原因导致的除外，
下同），本企业将在公司股东会会议及中国证券监督管理委员会指定的信息披露
媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东道歉。
若因未履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的本企业作出的承诺事
项而给公司或者其他股东造成损失的，本企业将向公司或者其他股东依法承担赔
偿责任。
上述承诺系本企业真实意思表示，自本企业签署之日起生效。上述承诺在本
企业作为持有公司 5%以上股份的股东期间持续有效。
（九）发行人股东李耀刚、邱丹承诺
如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、
政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取如下
措施：
公司的股东和社会公众投资者道歉；
补充承诺或替代性承诺；
人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任；
于承担前述赔偿责任，如当年度现金分配已经完成，则从下一年度的现金分红中
扣减；
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如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人无法控制的客观原因，导致
本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取如下措施：
的具体原因；
公司及投资者的权益。
十、关于规范和减少关联交易的承诺
（一）发行人控股股东长合芯承诺
本企业及本企业控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业与公司及其
控股子公司之间将减少关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保
证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章、规范性
文件及公司《公司章程》的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联
交易损害公司及其他股东的合法权益。
上述承诺在本企业作为公司控股股东企业期间持续有效。
（二）发行人实际控制人、董事长李进延承诺
本人及本人控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业或本人担任董事、
高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的企业与公司及其控股子公司之间
将减少关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则
和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章、规范性文件及公司《公
司章程》的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关联交易损害公司及
其他股东的合法权益。
上述承诺在本人作为公司实际控制人、控制 5%以上股份的股东、董事期间
持续有效。
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（三）发行人持股 5%以上股东、实际控制人的一致行动人、董事、总经理刘长
波承诺
本人及本人控制的企业或本人担任董事或高级管理人员的除公司及其控股
子公司以外的企业与公司及其控股子公司之间将减少关联交易；在进行确有必要
且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相
关法律、法规、规章、规范性文件及公司《公司章程》的规定履行交易程序及信
息披露义务；保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。
上述承诺在本人作为公司实际控制人的一致行动人、持股 5%以上股东、董
事、高级管理人员期间持续有效。
（四）发行人实际控制人的一致行动人致远一号、致远二号承诺
本企业及本企业控制的企业与公司及其控股子公司之间将减少关联交易；在
进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平
操作，并按相关法律、法规、规章、规范性文件及公司《公司章程》的规定履行
交易程序及信息披露义务；保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权
益。
上述承诺在本企业作为实际控制人的一致行动人期间持续有效。
（五）发行人公司董事及高级管理人员李海清、吴检柯、别力子、王一礴、史
永、段丙华、胡明列、戴彬承诺
本人、本人控制的企业或本人担任董事或高级管理人员的除公司及其控股子
公司以外的企业与公司及其控股子公司之间将减少关联交易；在进行确有必要且
无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关
法律、法规、规章、规范性文件及公司《公司章程》的规定履行交易程序及信息
披露义务；保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。
上述承诺在本人作为公司董事/高级管理人员期间持续有效。
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（六）发行人公司持股 5%以上股东杰普特、嘉兴沃土、中移基金、力合泓鑫及
持股 5%以上股东的一致行动人珠海紫荆承诺
本单位将基于商业的必要、合理原则与公司产生关联交易（如有），并保证
按市场化原则和公允价格进行公平操作。本单位按相关法律、法规、规章、规范
性文件及公司《公司章程》的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过关
联交易损害公司及其他股东的合法权益。
上述承诺在本单位作为公司 5%以上股东/5%以上股东的一致行动人期间持
续有效。
十一、关于避免资金占用的承诺函
（一）发行人控股股东长合芯承诺
本企业以及本企业控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业承诺严格
遵守法律、法规及规范性文件的规定，不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他
任何直接或间接的方式占用公司的资金，不与公司发生非经营性资金往来。
本企业将严格履行承诺事项，并督促本企业控制的除公司外的其他企业严格
履行本承诺事项。如相关方违反上述承诺给公司造成损失的，本企业愿意连带承
担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损
失。
（二）发行人实际控制人李进延承诺
本人以及本人控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业承诺严格遵守
法律、法规及规范性文件的规定，不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何
直接或间接的方式占用公司的资金，不与公司发生非经营性资金往来，现在和未
来亦不存在公司或其子公司为本人或本人控制的其他企业进行违规担保的情形。
本人将严格履行承诺事项，并督促本人控制的除公司外的其他企业严格履行
本承诺事项。如相关方违反上述承诺给公司造成损失的，本人愿意连带承担由此
产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损失。
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（三）发行人实际控制人的一致行动人刘长波承诺
本人以及本人控制的除公司及其控股子公司以外的其他企业承诺严格遵守
法律、法规及规范性文件的规定，不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何
直接或间接的方式占用公司的资金，不与公司发生非经营性资金往来。
本人将严格履行承诺事项，并督促本人控制的除公司外的其他企业严格履行
本承诺事项。如相关方违反上述承诺给公司造成损失的，本人愿意连带承担由此
产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损失。
（四）发行人实际控制人的一致行动人致远一号、致远二号承诺
本企业以及本企业控制的企业承诺严格遵守法律、法规及规范性文件的规
定，不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何直接或间接的方式占用公司的
资金，不与公司发生非经营性资金往来。
本企业将严格履行承诺事项，并督促本企业控制的企业严格履行本承诺事
项。如相关方违反上述承诺给公司造成损失的，本企业愿意连带承担由此产生的
全部责任，充分赔偿或补偿由此给公司造成的所有直接或间接损失。
十二、关于社会保险与住房公积金事项的承诺
（一）发行人控股股东长合芯承诺
若公司被有关政府部门要求为其员工补缴社会保险和住房公积金，本企业将
督促公司及时予以缴纳。如公司未能及时缴纳的，本企业同意先行承担。
（二）发行人实际控制人李进延及其一致行动人刘长波承诺
若公司被有关政府部门要求为其员工补缴社会保险和住房公积金的，本人将
督促公司及时予以缴纳。如公司未能及时缴纳的，本人同意先行承担。
十三、关于公司具体事项的承诺
（一）发行人控股股东长合芯承诺
鉴于武汉长进光子技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟首次公开发行
股票并在上海证券交易所科创板上市，就公司存在无证房产（具体指“32 平方
米的氢气房”）和超量生产（具体指“公司特种光纤产品存在超出环境影响报告
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表/批复、固定资产投资项目备案证等资质核定的产量生产的情形”）事宜，本
单位作为公司控股股东，承诺如下：
若公司就上述事项被有关政府部门要求整改或处罚的，本单位将督促公司及
时进行整改并要求公司及时缴纳罚款。如公司未能及时缴纳罚款的，本单位同意
承担相应罚款费用，如因上述事项造成公司损失的，同意承担相应损失费用。
（二）发行人实际控制人李进延及其一致行动人刘长波承诺
鉴于武汉长进光子技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟首次公开发行
股票并在上海证券交易所科创板上市，就公司存在无证房产（具体指“32 平方
米的氢气房”）和超量生产（具体指“公司特种光纤产品存在超出环境影响报告
表/批复、固定资产投资项目备案证等资质核定的产量生产的情形”）事宜，本
人作为公司实际控制人/实际控制人的一致行动人，承诺如下：
若公司就上述事项被有关政府部门要求整改或处罚的，本人将督促公司及时
进行整改并要求公司及时缴纳罚款。如公司未能及时缴纳罚款的，本人同意承担
相应罚款费用。如因上述事项造成公司损失的，本人同意承担相应损失费用。
十四、关于公司登记事项的承诺函
发行人实际控制人李进延及其一致行动人刘长波、发行人董事及高级管理人
员李海清承诺：
若公司因设立及增资时的出资瑕疵事宜而受到任何工商登记机关、行政主管
部门处罚的，或者受到任何民事主体提出经济赔偿要求，且该等主张被有权机关
依法认定的，本人承诺依法承担全部法律责任或赔偿相应损失。
十五、关于股东信息披露的专项承诺
（一）公司已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息。
（二）公司股东不存在以下情形：
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（三）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直
接或间接持有公司股份的情形；
（四）若公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。
十六、关于证监会系统离职人员的相关承诺
本公司之直接股东以及追溯至最终出资人的全部直接或间接股东具备法律、
法规规定的股东资格，不存在不当入股发行人的情形，不存在法律法规规定禁止
持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形，不存在目前仍在证监会系统任职
的工作人员或证监会系统离职人员不当入股（指本公司申报时相关股东为离开证
监会系统未满十年的原工作人员，具体包括：
（一）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司离职的人员；
（二）从证监会其他会管单位离职的原会管干部；
（三）在证监会发行监管司或公众公司监管司借调累计满十二个月并在借调
结束后三年内离职的证监会其他会管单位人员；
（四）从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监
会其他会管单位并在调动后三年内离职的人员）或证监会系统离职人员的父母、
配偶、子女及其配偶的情形。
本公司之直接股东以及追溯至最终出资人的全部直接或间接股东不存在以
下不当入股的情形：
（一）利用原职务影响谋取投资机会；
（二）入股过程存在利益输送；
（三）在入股禁止期内入股；
（四）作为不适格股东入股；
（五）入股资金来源违法违规。
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十七、中介机构的承诺
（一）保荐人（主承销商）的承诺
保荐人（主承销商）国泰海通承诺如下：
“因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
若因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。”
（二）发行人律师的承诺
发行人律师上海市通力律师事务所承诺如下：
“本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。如因本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损
失。”
（三）审计机构、验资机构及验资复核机构的承诺
审计机构、验资机构及验资复核机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）承
诺如下：
“如本所为发行人申请首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，因此给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资
者损失。”
（四）评估机构的承诺
评估机构银信资产评估有限公司承诺如下：
“本机构出具的资产评估报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本
机构对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如因本机构为发行人首
次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者
造成损失的，在该等事项依法认定后，将依法赔偿投资者损失。”
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十八、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项
发行人及保荐人承诺，除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在其
他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
十九、中介机构核查意见
经核查，保荐人认为：发行人及相关责任主体的公开承诺内容及未履行承诺
时的约束措施合理、有效，符合相关法律法规和规范性文件的规定。
经核查，发行人律师认为：发行人及相关责任主体已出具有关承诺，并对其
未履行承诺作出相应的约束措施，上述承诺及约束措施真实、合法、有效，符合
相关法律法规和规范性文件的规定。
（以下无正文）
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