北京浩天（郑州）律师事务所
关于
平顶山东方碳素股份有限公司 2025 年度股东会的
法律意见书
二零二六年五月
法律意见书
北京浩天（郑州）律师事务所
关于平顶山东方碳素股份有限公司 2025 年度股东会的
法律意见书
致：平顶山东方碳素股份有限公司
北京浩天（郑州）律师事务所（以下简称“本所”）接受平顶山东方碳素股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，委派本所杨雨涵、姚东俊律师出席并
见证贵公司 2025 年度股东会（以下简称“本次股东会”），并就本次股东会的
召集和召开程序、出席本次股东会的人员资格、表决程序等相关事宜出具法律意
见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了必要
的核查与验证。公司保证和承诺，公司向本所提供的文件及所作的陈述和说明均
为完整、真实、有效，有关文件原件及其上签名、印鉴均为真实，所有文件复印
件与原件、副本与正本相符且内容一致，一切足以影响本法律意见书的事实和文
件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
基于上述，本所律师根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》(2023 修订)（以下简称“《公司法》”）《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市公司股
东会规则》《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和北京证券交
易所发布的《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等
等法律法规和规范性文件以及《平顶山东方碳素股份有限公司股东会议事规则》
（以下简称“《股东会议事规则》”）《平顶山东方碳素股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范
及勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东会，审查了本次股东会的有
关文件和材料，听取了公司对有关事实的陈述和说明。本所律师依据本法律意见
书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、法规和《公司章程》的规定,仅对
本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格和本次股东会
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表决程序的合法有效性发表法律意见，而不对本次股东会所审议的议案内容和该
等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师对出席现场会议的股东（或股东代理人）出示的股东授权委托书、
身份证明等资料进行了核对和形式性审查，该等资料的真实性、合法性和有效性
应当由该股东（或股东代理人）自行负责。
本法律意见书仅供公司为本次股东会见证之目的使用，未经本所或本所律师
书面同意，本法律意见书不得用作任何其他目的。本所同意，公司可以将本法律
意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具法律
意见如下：
一、关于本次股东会的召集和召开程序
《关于提请召开 2025 年年度股东会的议案》。
（http://www.bse.cn/）公告了《平顶山东方碳素股份有限公司关于召开 2025
年年度股东会通知公告（提供网络投票）》（公告编号：2026-022）（以下简称
“《通知公告》”）。《通知公告》包括以下内容：会议召开基本情况、会议审
议事项、会议登记方法及其他事项。《通知公告》刊登的日期距本次股东会召开
日期已超过 20 日。
会现场会议于 2026 年 5 月 22 日 15：00 在公司会议室召开，公司董事长杨遂运
现场主持会议。通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）
持有人大会网络投票系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 5 月 21 日 15:00
至 2026 年 5 月 22 日 15:00。
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经本所律师核查，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东会规则》《治理准则》《上市规则》等法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
二、关于出席本次股东会的人员资格
午收市时在中国结算登记在册的公司全体普通股股东、公司董事及高级管理人
员、公司聘请的见证律师。
料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共【4】人，代表公司股份
议外，出席会议的其他人员还包括公司董事、董事会秘书以及见证律师，高级管
理人员列席本次会议。
时间内通过网络系统进行投票的股东共 1 人，持有表决权的股份数为 110,534
股，占公司股份总额的 0.0929%。
本所律师经核查后认为，出席本次股东会或列席的人员及参加网络投票的股
东具有相应资格，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东会的审议事项
根据《通知公告》，本次股东会的审议事项为：
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案》；
担保的议案》。
经本所律师核查，本次股东会所审议的议案与《通知公告》中列明的内容
一致。
四、关于本次股东会的表决程序和表决结果
议，并采取现场投票的方式进行了表决。本次股东会现场投票表决结束后，由股
东会推荐的计票人和推举的监票人清点了现场表决情况，并由会议主持人当场公
布了现场投票表决结果。出席现场会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出
异议。
票结果。
票的表决结果。本次股东会的表决结果如下：
（1）审议通过了《关于公司<2025 年年度报告>及<2025 年年度报告摘要>
的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（2）审议通过了《关于公司<董事会 2025 年度工作报告>的议案》
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表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（3）审议通过了《关于公司<独立董事 2025 年度述职报告>的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（4）审议通过了《关于公司 2025 年度权益分派方案的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意 0 股，占出席本次会议中小股东所
持有表决权股份总数的 0%；反对 110,534 股，占出席本次会议中小股东所持有
表决权股份总数的 100%；弃权 0 股，占出席本次会议中小股东所持有表决权股
份总数的 0%。
（5）审议通过了《关于续聘 2026 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（6）审议通过了《关于公司<股东及其他关联方占用资金情况说明的专项报
告>的议案》
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表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（7）审议通过了《关于公司<2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告>的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（8）审议通过了《关于修订公司<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议
案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（9）审议通过了《关于公司 2026 年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
（10）审议通过了《关于公司及子公司 2026 年度向银行等金融机构申请综
合授信暨关联担保的议案》
表决结果：同意 57,717,567 股，占出席本次会议股东（含网络投票）所持
有表决权股份总数的 99.8089%；反对 110,534 股，占出席本次会议股东（含网
络投票）所持有表决权股份总数的 0.1911%；弃权 0 股，占出席本次会议股东（含
网络投票）所持有表决权股份总数的 0%。
法律意见书
本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》《治
理准则》《上市规则》和《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定，表决
结果合法、有效。
五、结论性意见
本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、出席或列席本次股东会人员
的资格、表决程序及决议事项等均符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会
规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定，本
次股东会形成的决议合法有效。
（以下无正文）
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