中国三峡新能源（集团）股份有限公司
会
议
材
料
中国三峡新能源（集团）股份有限公司
二〇二六年五月
三、会议议案
（一）关于公司《2025 年度董事会工作报告》的议案 ....... - 5 -
（三）关于公司《2025 年年度报告》及摘要的议案 ......... - 17 -
（六）关于预计 2026 年度日常关联交易金额的议案 ........ - 21 -
（七）关于与三峡融资租赁有限公司签订《融资租赁框架协议》
（八）关于聘用公司 2026 年度内部控制审计机构的议案 - 45 -
（九）关于聘请公司 2026 年度财务报表审计机构的议案 - 50 -
四、报告事项
会议议程
会议时间：2026 年 5 月 29 日（星期五）10:00
会议地点：北京市通州区粮市街 2 号院成大中心 5 号楼
见证律师：北京市中伦律师事务所
会议安排：
一、参会人签到、股东进行发言登记（9:00-9:50）
二、主持人宣布会议开始
三、主持人报告出席会议的股东人数及其代表的股份
数
四、推选计票人、监票人
五、审议议案
（一）关于公司《2025 年度董事会工作报告》的议案
（二）关于公司 2025 年度利润分配预案的议案
（三）关于公司《2025 年年度报告》及摘要的议案
（四）关于公司董事 2025 年度报酬事项的议案
（五）关于公司监事 2025 年度报酬事项的议案
（六）关于预计 2026 年度日常关联交易金额的议案
（七）关于与三峡融资租赁有限公司签订《融资租赁框
架协议》暨关联交易的议案
（八）关于聘用公司 2026 年度内部控制审计机构的议
案
（九）关于聘请公司 2026 年度财务报表审计机构的议
- 1 -
案
六、听取报告
七、股东发言
八、股东投票表决
九、统计表决票
十、工作人员宣读股东会现场表决结果
十一、见证律师宣读法律意见书
十二、现场会议结束
- 2 -
会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序
和议事效率，保证会议的顺利进行，公司根据有关法律法规，
特制定本须知。
一、董事会以维护全体股东的合法权益、确保股东会正
常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的
职责。
二、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的
股东（含股东代表或股东委托的代理人，下同）、公司董事、
高级管理人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公
司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。股东参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯
其他股东的合法权益，不得扰乱会议的正常秩序。
四、股东要求在股东会上发言的，应在会议正式召开前
到会议发言登记处登记，会议根据登记情况安排发言。
五、会议进行中只接受股东发言或提问。股东发言或提
问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发言时间不超
过 3 分钟。
六、股东要求发言时应举手示意，经会议主持人许可后
方可发言，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，
并不得超出本次会议议案范围；在会议进行表决时，股东不
再进行发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝
或制止。
- 3 -
七、对于股东提出的问题，由主持人指定相关人员答复。
对于涉及公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利
益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持有
表决权的股份总数之后，迟到股东所持股份数不计入现场有
表决权的股份数，公司鼓励迟到股东通过网络投票的方式参
与表决。
九、出席股东会的股东中途退席，应向会议主持人说明
原因并请假。对剩余表决议案的表决意向，该股东可书面委
托其他人员代为行使；如未书面委托，该股东代表的对相关
议案有表决权的股份数不计入相关议案的有效表决总数。
- 4 -
议案 1
关于公司《2025 年度董事会工作报告》的议
案
各位股东及股东代表：
为持续加强董事会建设、提升公司治理水平，根据《公
司法》《公司章程》等相关规定，形成公司《2025 年度董事
会工作报告》
。本报告从 2025 年度经营发展情况、董事会建
设情况、董事会重点工作、董事履行职责情况及 2026 年重
点工作计划五方面进行汇报。
现提请会议审议。
附件：2025 年度董事会工作报告
- 5 -
附件
中国三峡新能源（集团）股份有限公司
能源（集团）股份有限公司（以下简称三峡能源、公司）深
化改革创新、为“十五五”开局打牢发展基础的关键一年。
三峡能源董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思
想为指导，学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，全
面落实“两个一以贯之”要求，严格遵守国资监管与证券监
管各项规定，紧紧围绕“定战略、作决策、防风险”履职尽
责，持续提升公司治理现代化水平，全力护航企业高质量发
展。公司荣获第七届全国文明单位、证券时报“主板上市公
司价值百强”等多项殊荣，全球新能源企业 500 强、
《财富》
中国 500 强“双榜单”排名晋升，充分彰显了公司治理完善、
经营稳健、运作规范的良好企业形象。
一、公司年度经营情况
公司董事会与经理层齐心协力，奋力攻坚克难，高质量完成
各项目标任务，为“十五五”良好开局奠定基础。
聚焦主业提质增效，围绕“陆上大基地、海上风电引领
者”两大战略主线，全年新增核准/备案装机容量 738 万千瓦，
- 6 -
新增并网装机 462 万千瓦，年底累计并网装机 5237 万千瓦；
发电量 763 亿千瓦时，同比增长 5.99%；实现营业收入 284
亿元，资产总额突破 3800 亿元。深化改革创新驱动，高质
量完成国企改革深化提升行动收官工作，公司连续两年荣获
国资委中央企业“双百行动”专项考核“标杆企业”；创新
驱动持续增强，全年研发投入 5.55 亿元，新增受理专利 1500
余项、授权专利 700 余项，4 项成果入选第五批能源领域首
台（套）重大技术装备清单，持续释放科技创新动能。加强
上市公司规范运作，严守信息披露合规底线，连续四年获上
海证券交易所信息披露工作评价最高A级；投资者关系管理
持续加强，公司主要领导亲自出席业绩说明会，有效引导市
场预期；稳定股东回报，2025 年实施现金分红 19 亿元，分
红比例逐年增长；ESG管理持续优化，高质量编制并披露年
度ESG报告及《气候变化专题报告》
，国内外主流ESG评级均
居行业领先地位。
二、持续完善治理体系，全面提升董事会效能
（一）深化顶层设计与制度构建，夯实治理根基
一是持续完善中国特色现代企业制度。系统修订《公司
章程》及股东会、董事会议事规则等核心治理制度，明确各
治理主体权责边界，重点落实监事会改革后审计与风险管理
委员会的监督职责衔接。修订《董事会授权管理制度》及授
权方案，动态优化授权体系，确保董事会授权科学、行权合
规。二是配齐建强董事会。有序推进董事会换届，严格履行
- 7 -
候选人遴选、资格预审与决策程序，新一届董事会 9 名成员
中外部董事 6 名，专业背景与任职经历覆盖战略规划、资本
运作、电力营销、财务及法律等关键领域，进一步提升董事
会在战略研判、风险防控和科学决策方面的综合能力。三是
推动董事会职权落实。通过审议年度投资计划、财务预算、
资产减值计提等重要议案，科学制定经理层考核与薪酬方案
等，切实履行中长期发展决策、财务管理、经理层考核与薪
酬管理等重点职权，配套制度不断完善。
（二）规范董事会运作机制，保障合规高效决策
一是高效召开会议审议重大事项。全年组织召开董事会
会议 14 次，审议议案及审阅报告 100 项，内容涵盖战略投
资、制度修编、风险内控等方面，决策程序合法合规，无否
决、缓议情形。依法召集股东（大）会 4 次，审议议案 16
项。二是充分发挥专门委员会专业作用。四个专门委员会全
年共召开会议 23 次，审议议案 58 项。战略与可持续发展委
员会聚焦重大投资与 ESG 治理；审计与风险管理委员会强化
内控监督与风险研判；薪酬与考核委员会健全经理层激励约
束机制；提名委员会规范董事高管选聘，为董事会科学决策
提供了有力支撑。三是独立董事勤勉履职。召开独立董事专
门会议 5 次，审议关联交易等议案 7 项；独立董事出席公司
股东大会和业绩说明会，在监督制衡、维护中小股东权益方
面发挥积极作用。
（三）强化董事履职支撑，提升服务保障水平
- 8 -
一是畅通信息沟通渠道。建立健全“专题汇报+书面反
馈”沟通机制，召开董事预沟通会，就需提交董事会审议的
投资、风险管理等议案执行情况，有效提升了决策前的论证
深度与决策后的跟踪落实力度。组织外部董事赴湖北、江苏、
浙江等地项目现场开展专题调研，帮助董事深入了解公司生
产经营，实现调研成果与董事会决策紧密衔接。二是完善履
职能力提升与权益保障机制。围绕信息披露、市值管理、合
规内控等主题组织董事参加培训 13 次；通过购买董事责任
险，为董事履职解除后顾之忧，促进董事勤勉尽责。三是打
造专业高效的董事会办公室团队。强化团队专业知识学习与
服务意识，构建起董事会秘书统筹、董事会办公室为枢纽、
各部门协同支撑的立体化保障体系，精准响应董事履职需求。
三、充分发挥董事会功能作用，赋能公司高质量发展
董事会立足“定战略、作决策、防风险”功能定位，强化
科学决策、有效监督，着力提升战略引领能力和风险防控能
力，推动公司治理效能持续提升。
（一）精准谋划“定战略”，强化战略引领能力
董事会始终将战略管理作为首要职责，确保公司发展方
向与国家战略同频共振。一是明确战略主线，系统谋划发展
蓝图。董事会紧扣国家“双碳”目标与能源安全战略，确立
“陆上大基地、海上风电引领者”两大发展主线。通过专题
研讨，系统评估“十四五”规划实施成效，前瞻性谋划“十
- 9 -
五五”发展路径，推动公司规模与质量双提升。“十四五”
期间，总装机容量由 1560 万千瓦增至 5237 万千瓦，资产规
模由 1426 亿元增至 3872 亿元，海上风电装机稳居国内首位。
二是推动战略落地，优化产业布局。董事会围绕增强核心功
能，推动内蒙古库布齐、新疆南疆两个国家千万千瓦级“沙
戈荒”新能源外送基地项目策划实施；打造百万千瓦级海上
风电基地项目，山东、福建、广东等地区海上风电能源走廊
初步成型。严把投资方向，全年审议多项重大投资决策，所
投项目均紧密围绕公司战略布局，为长远发展积蓄动能。
（二）科学审慎“作决策”，严守规范理性底线
董事会持续完善决策机制，坚持科学论证、审慎决策，
确保重大事项风险可控、决策合规。一是优化授权体系，规
范决策运行。修订《董事会授权管理制度》《董事会授权决
策方案》，系统性规范授权行为，完善董事会授权事项范围，
动态调整授权额度与范围，切实巩固董事会经营决策主体地
位。强化决议执行监督，建立定期报告与跟踪机制，实现决
策闭环管理。二是坚持审慎论证，严控决策风险。在审议相
关议案过程中，围绕决策事项的合法合规性、与企业发展战
略的契合性以及风险与收益的综合平衡性进行系统研判，董
事会成员充分发表专业意见，并就关键问题向经理层开展问
询和沟通，在充分论证的基础上形成审议结论。对涉及重大
经营管理事项的议案，向董事会提供合法合规审查意见，为
董事会依法合规决策提供专业支撑。
- 10 -
（三）全面系统“防风险”，筑牢经营合规屏障
董事会将防范化解重大风险作为履职重点之一，着力构
建覆盖全面、运行有效的合规风控体系。一是完善合规管理
基础。修编《合规管理制度》，系统部署年度法治合规重点
工作，推动 69 项制度修订并通过合规审查。聚焦业务短板
开展专项培训，提升全员合规履职能力。二是创新风险动态
防控机制。修订《经营风险事件管理办法》，首次搭建重大
风险关键指标在线监测系统，对关键风险及其对应指标实现
“红黄绿灯”定期分级预警并及时组织风险研判及管控。三
是健全内控监督体系。结合内外部检查发现问题，督导业务
领域新建修订制度 40 余项，滚动优化《内控手册》。监事会
改革完成后，董事会切实强化内部监督，明确审计与风险管
理委员会在财务监督、内控评价及风险管控中的重要监督职
能，通过定期审议年度审计工作计划和审计工作总结等专项
报告，确保监督职责无缝衔接，保障内部监督独立有效、持
续发力。
四、董事履行职责情况
管要求，以勤勉尽责的态度认真履行董事职责。按时出席董
事会、股东会及各专门委员会会议，无缺席情形（出席会议
情况详见公司披露的 2025 年年度报告），会前认真审阅议案
材料，会上结合专业背景充分发表意见、依法表决，切实维
护股东及公司权益。围绕公司战略规划、对外投资、关联交
- 11 -
易、风险管理等事项审议通过议案 88 项，确保决策科学、
程序合规，决策质量持续提升。参加公司战略研讨会 1 次，
围绕公司“十四五”发展规划实施情况及“十五五”发展规
划思路建言献策；开展调研 4 次，深入项目一线实地调研，
定期听取公司经营情况的汇报，形成调研报告为管理层决策
提供参考；积极参加监管机构组织的专题培训 13 次，持续
学习最新政策法规，不断增强履职专业性和合规意识。
五、2026 年重点工作计划
习近平总书记关于建设中国特色现代企业制度的重要论述
精神，围绕高质量发展主题，聚焦战略赋能，着力提升治理
效能，重点做好以下工作。
一是以建设科学、理性、高效董事会为目标，持续完善
治理体系。进一步厘清各治理主体权责边界，确保决策体系
协调、高效运转。动态优化董事会授权管理体系，巩固董事
会经营决策主体地位。主动适应监事会改革后治理新格局，
强化董事会监督职能，推动审计与风险管理委员会在财务、
内控、风险防控中发挥更实质作用。
二是强化战略引领与价值创造，着力提升核心竞争力。
系统总结“十四五”经验，深入研究内外部形势，高质量完
成“十五五”战略规划编制。紧紧围绕国家战略部署，聚焦
主责主业，全力推进陆上大基地建设，巩固海上风电领先优
势，持续提升企业核心竞争力和价值创造能力，向建设世界
- 12 -
一流专业领军企业的目标稳步迈进。
三是严守依法合规底线，筑牢稳健发展屏障。严格按照
国资与证券监管要求组织召开股东会、董事会，确保重大决
策程序合规。合规有序开展信息披露工作，确保披露真实、
准确、完整、及时。规范开展投资者关系与市值管理，坚决
杜绝虚假披露、内幕交易、市场操纵等违规行为。健全法律
合规风险内控体系，加强重大风险识别与防范，坚守不发生
系统性风险底线。
- 13 -
议案 2
关于公司 2025 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，结合公司
配。具体情况汇报如下。
一、利润分配预案
（一）财务状况
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2025 年
于母公司所有者净利润 3,714,396,619.20 元。截至 2025 年
分配利润为 34,202,297,053.22 元，公司母公司报表中期末未
分配利润为 3,149,473,076.18 元。
（二）分配预案
三峡能源 2025 年拟以实施权益分派股权登记日登记的
总股本为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利
公司所有者净利润比例为 31.56%。除前述现金分红外，本次
- 14 -
利润分配不以资本公积金转增股本，不送红股。实施本次权
益分派股权登记日前，因可转债转股/回购股份/股权激励授
予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总
股本发生变动的，三峡能源拟维持每股分配金额不变，相应
调整分配总额。
（三）近三年利润分配情况
公司近三年利润分配情况如下表。
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 1,172,093,655.82 1,915,372,559.51 2,232,458,217.60
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的
净利润（元）
本年度末母公司报表未
分配利润（元）
最近三个会计年度累计
现金分红总额（元）
最近三个会计年度累计
回购注销总额（元）
最近三个会计年度平均
净利润（元）
最近三个会计年度累计
现金分红及回购注销总 5,319,924,432.93
额（元）
最近三个会计年度累计
现金分红及回购注销总 否
额是否低于5000万元
现金分红比例（%） 93.89
现金分红比例是否低于
否
是否触及《股票上市规
否
则》第9.8.1 条第一款第
- 15 -
（八）项规定的可能被实
施其他风险警示的情形
二、提请审议事项
根据《公司章程》相关规定，利润分配方案应当经股东
会批准，现提请会议审议。
- 16 -
议案 3
关于公司《2025 年年度报告》及摘要的议案
各位股东及股东代表：
根据《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等有关规定及
要求，公司编制了《2025 年年度报告》及摘要。
目前公司已完成《2025 年年度报告》及摘要编制工作，
并于 2026 年 4 月 30 日通过上海证券交易所业务管理系统进
行了公开披露，具体内容详见《2025 年年度报告》及《2025
年年度报告摘要》。
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，现提请会议
审议。
- 17 -
议案 4
关于公司董事 2025 年度报酬事项的议案
各位股东及股东代表：
根据《中国三峡新能源（集团）股份有限公司章程》
（以
下简称《章程》）及公司薪酬管理相关规定，公司拟定了公
司董事 2025 年度报酬事项相关议案。具体事项汇报如下。
一、公司董事 2025 年度报酬统计情况
根据《章程》，公司“股东会是公司的权力机构，依法
行使下列职权：1.选举和更换非由职工代表担任的董事，决
定其报酬事项……”。经统计，公司董事 2025 年度内从公司
获得的税前报酬总额共计 407.95 万元，详见下表：
内从公司
序号 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 获得的税
前报酬总
额（万元）
董事 2025 年 4 月 24 日 2029 年 1 月 14 日
副总经理（离任） 2021 年 1 月 8 日 2025 年 4 月 7 日
- 18 -
内从公司
序号 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 获得的税
前报酬总
额（万元）
董事（离任） 2022 年 8 月 24 日 2025 年 4 月 7 日
总经理（离任） 2022 年 7 月 28 日 2025 年 4 月 7 日
合计 407.95
二、提请审议事项
根据《公司章程》，公司董事报酬事项由股东会决定，
现提请会议审议。
- 19 -
议案 5
关于公司监事 2025 年度报酬事项的议案
各位股东及股东代表：
根据公司薪酬管理相关规定，公司拟定了公司监事 2025
年度报酬事项相关议案。具体事项汇报如下。
一、公司监事 2025 年度报酬统计情况
经统计，公司监事 2025 年度内从公司获得的税前报酬
总额共计 37.49 万元，详见下表：
序
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 司获得的税前报
号
酬总额（万元）
合计 37.49
二、提请审议事项
根据《公司章程》，公司监事报酬事项由股东会决定，
现提请会议审议。
- 20 -
议案 6
关于预计 2026 年度日常关联交易金额的
议案
各位股东及股东代表：
为规范中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简
称公司）日常关联交易管理，按照《上海证券交易所股票上
市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和公司
《关
联交易管理制度》等规定，公司可以按类别合理预计当年度
日常关联交易金额，履行相应的审议程序并披露。现将公司
预计情况汇报如下。
一、2025 年度日常关联交易的预计和执行情况
公司与控股股东中国长江三峡集团有限公司（以下简称
三峡集团）及其控制的除公司及子公司以外的其他法人或者
其他组织（以下统称三峡集团及相关子公司）、与关联法人
金风科技股份有限公司及其控股子公司（以下简称金风科
技）、水电水利规划设计总院及中国水利水电建设工程咨询
有限公司（以下简称水规总院及水电建咨询）、中交海峰风
电发展股份有限公司（以下简称中交海峰）2025 年度发生的
除因一方参与另一方公开招标发生的交易以外的日常关联
- 21 -
交易的具体情况如下：
金额：万元
关联交易类别 关联人
预计金额 发生金额 较大的原因
向 关 联 人 购 买 三峡集团及相关子公司 58,818.42 43,006.46 -
原 材 料 及 商 品 金风科技 1,000.23 962.59 -
等 小计 59,818.65 43,969.05 -
三峡集团及相关子公司 90.15 34.82 -
向关联人出售
金风科技 375.00 46.94 -
产品、商品
小计 465.15 81.76 -
三峡集团及相关子公司 78,493.55 4,984.44 实际发生少于预期
向关联人提供
金风科技 3,000.00 1,577.23 -
劳务
小计 81,493.55 6,561.67 -
三峡集团及相关子公司 95,398.95 62,741.26 实际发生少于预期
金风科技 7,607.58 6,284.81 -
接受关联人提
水规总院及水电建咨询 3,002.41 1,393.16 -
供的劳务
中交海峰 736.20 0 -
小计 106,745.14 70,419.23 -
三峡集团及相关子公司 232,801.07 110,766.99 -
金风科技 11,982.81 8,871.57 -
合计 水规总院及水电建咨询 3,002.41 1,393.16 -
中交海峰 736.20 0
小计 248,522.49 121,031.72 -
说明：表格中数据加总之和与列示的合计数尾数部分存在差异，均为四舍五
入所致。
公司与控股股东三峡集团的控股子公司三峡财务有限
责任公司（以下简称三峡财务）、三峡融资租赁有限公司（以
下简称三峡租赁）2025 年度发生的存贷款、融资租赁等金融
业务相关日常关联交易的具体情况如下：
- 22 -
金额：万元
关联交易类型
预计交易金额 实际交易金额 的原因
根据公司资金
每日最高存款限额 2,000,000 758,620 情况和使用计
划调整
财务公司
不低于五大国有银行
存款业务
存款利率范围 同期同类存款利率水 0.1-1.65% -
平
存款利息 15,000 3,691 -
根据公司资金
贷款额度 1,500,000 552,972 情况和使用计
划调整
不高于国内其他金融
财务公司
机构提供的同期同档
贷款业务
贷款利率范围 次贷款利率平均水平 1.68-2.70% -
且不高于同期限银行
贷款基础利率（LPR）
贷款利息 30,000 9,327 -
支付给财务公司的手续费用及佣金 3,000 352 -
根据公司资金
新增融资租赁本金 2,000,000 876,847 情况和使用计
在融资租赁
划调整
公司融资租
根据公司资金
赁业务
融资租赁费用 150,000 79,677 情况和使用计
划调整
二、2026 年度日常关联交易预计金额和类别
根据公司业务发展的需要，公司预计与三峡集团及相关
子公司、金风科技、水规总院及水电建咨询 2026 年度发生
的除因一方参与另一方公开招标发生的交易以外的日常关
联交易情况如下表所示。公司与三峡财务发生的存贷款等关
联交易业务已签订《金融服务框架协议》，与三峡租赁发生
- 23 -
的融资租赁等关联交易业务拟于本年度签订《融资租赁框架
协议》，上述两类金融业务关联交易不再单独预计日常关联
交易金额。
金额：万元
本年年初至
披露日与关 占同类 金额差
关联交 本次预计 上年实际
关联人 联人累计已 业务比 异较大
易类别 金额 发生金额
发生的交易 例（％） 的原因
金额
三峡集团
向关联 及相关子 109,760.28 6,734.72 43,006.46 0.41% -
人购买 公司
原材料
及商品 金风科技 2,817.93 0.65 962.59 0.01% -
等
小计 112,578.21 6,735.37 43,969.05 0.42% -
三峡集团
及相关子 6,960.00 89.80 34.82 -
向关联 %
公司
人出售
产品、 金风科技 1,000.00 6.56 46.94 -
%
商品
小计 7,960.00 96.36 81.76 -
%
根据公
三峡集团
司业务
向关联 及相关子 155,105.82 608.99 4,984.44 7.52%
发展需
人提供 公司
要预计
劳务
金风科技 3,430.50 0.00 1,577.23 2.38% -
小计 158,536.32 608.99 6,561.67 9.89% -
接受关 根据公
三峡集团
联人提 司业务
及相关子 158,122.68 3,857.01 62,741.26 5.63%
供的劳 发展需
公司
务 要预计
- 24 -
本年年初至
披露日与关 占同类 金额差
关联交 本次预计 上年实际
关联人 联人累计已 业务比 异较大
易类别 金额 发生金额
发生的交易 例（％） 的原因
金额
金风科技 7,542.83 162.66 6,284.81 0.56% -
水规总院
及水电建 4,290.00 372.74 1,393.16 0.12% -
咨询
小计 169,955.50 4,392.40 70,419.23 6.31% -
三峡集团
及相关子 429,948.78 11,290.52 110,766.99 0.90% -
公司
金风科技 14,791.26 169.87 8,871.57 0.07% -
合计
水规总院
及水电建 4,290.00 372.74 1,393.16 0.01% -
咨询
小计 449,030.04 11,833.12 121,031.72 0.99% -
说明：表格中数据加总之和与列示的合计数尾数部分存在差异，均为四舍五
入所致。
三、关联人及关联关系介绍
（一）三峡集团
企业名称：中国长江三峡集团有限公司
统一社会信用代码：91110000100015058K
成立时间：1997 年 11 月 28 日
注册地或办公地：湖北省武汉市江岸区六合路 1 号
法定代表人：刘伟平
注册资本：21,323,223.15 万元
- 25 -
主要股东或实际控制人：国务院国有资产监督管理委员
会
经营范围：项目投资；股权投资；水力发电；风力发电；
太阳能发电；生态保护服务；水污染治理；污水处理及其再
生利用；水资源管理；水利相关咨询服务；新兴能源、资源
再生利用技术研发；新能源、环保技术开发、技术咨询、技
术交流、技术转让、技术推广、技术服务；城市排水设施管
理服务；市政设施管理服务；环保咨询服务；工程管理服务；
工程监理服务；物联网应用服务；货物进出口、技术进出口、
代理进出口；境内旅游业务。
最近一年又一期财务数据：
债总额 8,333.05 亿元，归属于母公司所有者权益 4,159.13 亿
元；2024 年实现营业总收入 1,625.17 亿元，归属于母公司股
东净利润 234.84 亿元；资产负债率 56.53%。
元， 负债总 额 8,339.86 亿元 ，归属 于母 公司所 有者权益
归属于母公司股东净利润 251.15 亿元；资产负债率 55.62%。
截至 2026 年 4 月 10 日，三峡集团直接持有公司 29.44%
股份，通过子公司长江三峡投资管理有限公司、三峡资本控
股有限责任公司分别间接持有公司 20.99%、3.49%股份，为
- 26 -
公司的控股股东。三峡集团符合《股票上市规则》第 6.3.3
条规定的情形，为公司的关联法人。
公司日常关联交易执行情况良好，三峡集团及相关子公
司经营情况、财务状况良好，具备履约能力。
（二）金风科技
企业名称：金风科技股份有限公司
统一社会信用代码：91650000299937622W
成立时间：2001 年 3 月 26 日
注册地及主要办公地：新疆乌鲁木齐经济技术开发区上
海路 107 号
法定代表人：武钢
注册资本：422,378.86 万元
主要股东：香港中央结算（代理人）有限公司（18.28%）、
新疆风能有限责任公司（11.78%）、中国三峡新能源(集团)
股份有限公司（9.16%）、和谐健康保险股份有限公司-万能产
品（4.57%）
经营范围：大型风力发电机组生产销售及技术引进与开
发、应用；建设及运营中试型风力发电场；制造及销售风力
发电机零部件；有关风机制造、风电场建设运营方面的技术
服务与技术咨询；风力发电机组及其零部件与相关技术的进
出口业务。
- 27 -
最近一年又一期财务数据：
总额 1,193.14 亿元，归属于母公司所有者权益 434.36 亿元；
利润 27.74 亿元；资产负债率 71.66%。
露后，根据其一季报数据补充。
截至 2026 年 3 月底，公司直接持有金风科技 9.16%股份，
是公司重要参股公司。根据《股票上市规则》第 6.3.3 条实
质重于形式的原则，金风科技为公司关联法人。
公司与金风科技的日常关联交易执行情况良好，金风科
技经营情况、财务状况良好，具备履约能力。
（三）水规总院
企业名称：水电水利规划设计总院
统一社会信用代码：12100000400014030L
成立时间：1950 年
注册地：北京市西城区六铺炕一区北小街 2 号
主要办公地：北京市东城区安定门外大街乙 57 号
法定代表人：李昇
注册资本：8,178 万元
- 28 -
主要股东或实际控制人：中国电力建设集团有限公司
主营业务：勘测设计业、项目审查
最近一年又一期财务数据：
额 6.66 亿元，归属于母公司所有者权益 7.71 亿元；2025 年
实现营业总收入 5.69 亿元，归属于母公司股东净利润 0.94
亿元；资产负债率 46.37%。
负债总额 3.51 亿元，归属于母公司所有者权益 7.89 亿元；
东净利润 0.18 亿元；资产负债率 30.76%。
水规总院的高级管理人员在公司担任董事，为公司的关
联自然人。水规总院符合《股票上市规则》第 6.3.3 条规定
的情形，为公司的关联法人。
公司与水规总院的日常关联交易执行情况良好，水规总
院经营情况、财务状况良好，具备履约能力。
（四）水电建咨询
企业名称：中国水利水电建设工程咨询有限公司
统一社会信用代码：91110000100006303F
成立时间：1987 年 7 月 28 日
- 29 -
注册地：北京市西城区六铺炕一区北小街 2 号
主要办公地：北京市东城区安定门外大街乙 57 号
法定代表人：王富强
注册资本：45,200 万元
主要股东或实际控制人：水电水利规划设计总院有限公
司
主营业务：规划设计、科研、技术咨询
最近一年又一期财务数据：
额 5.37 亿元，归属于母公司所有者权益 15.77 亿元；2025 年
实现营业总收入 5.94 亿元，归属于母公司股东净利润 3.48
亿元；资产负债率 25.40%。
负债总额 5.55 亿元，归属于母公司所有者权益 16.14 亿元；
东净利润 0.37 亿元；资产负债率 25.59%。
水电建咨询持有公司 1.00%股份，是公司的股东之一，
并向公司派出一名董事。根据《股票上市规则》第 6.3.3 条
实质重于形式的原则，水电建咨询为公司的关联法人。
公司与水电建咨询的日常关联交易执行情况良好，水电
建咨询经营情况、财务状况良好，具备履约能力。
- 30 -
四、日常关联交易主要内容和定价政策
（一）公司与三峡集团的日常关联交易
关联交易主要内容：三峡集团及相关子公司与公司相互
提供产品及服务，包括：
（1）产品供应类：办公用品、工程
设备物资、备品备件、配件、设备等产品；运输（包括汽车
及货车）；原材料；燃料；矿物；动力等产品。
（2）服务类：
委托或受托管理资产和业务、勘察设计服务、施工服务、监
理服务、运行维护服务、科研服务、技术服务、运营管理服
务、CDM 咨询服务、招投标服务、物资代管服务、信息服
务；后勤服务及其他非营业性的劳务；通讯服务、出版传媒
服务、差旅服务、房屋租赁、物业服务及其他相关或类似的
生活服务等服务。
定价原则和依据：各项产品或服务的价格，须按下列标
准和顺序确定：
（1）政府定价；
（2）若无政府定价的，执行
在政府指导价格范围内的合理价格；
（3）若无政府定价或政
府指导价的，执行市场价（含招标价）；（4）前三者均无或
无法在实际交易中适用以上价格的，执行协议价。
（二）公司与金风科技的日常关联交易
公司除依法公开招标向金风科技采购风力发电机组及
其零部件、新能源服务外，根据业务实际需要，通过非公开
招标方式向金风科技采购风机零部件、新能源服务等，并向
其提供运维服务等。公司或公司控股子公司将根据具体业务
需要，与金风科技及其子公司按照市场价格，按次签订相应
- 31 -
合同并进行交易。
（三）公司与水规总院及水电建咨询的日常关联交易
公司向水规总院及水电建咨询采购主要为新能源咨询
服务。公司或公司控股子公司将根据具体业务需要，与水规
总院、水电建咨询按照市场价格，按次签订相应合同并进行
交易。
五、日常关联交易目的和对公司的影响
三峡集团及相关子公司能够为公司新能源业务发展提
供咨询、监理等服务和相关产品。金风科技能够为公司风电
业务发展提供风电产品及相关服务。水规总院及水电建咨询
能够为公司水电、风电、太阳能发电等项目的规划方案、工
程质量安全等方面提供技术咨询及服务。为满足项目开发、
建设与运营的需要，公司与三峡集团及相关子公司、金风科
技、水规总院及水电建咨询持续发生的关联交易是必要的。
公司与三峡集团及相关子公司发生的关联交易定价执
行国家相关规定，有政府定价的，直接适用此价格；无政府
定价的，由交易双方以市场价格为基础，共同协商定价，保
证了关联交易的公允性，不会损害公司及公司股东、特别是
公司中小股东的利益。公司与金风科技、水规总院及水电建
咨询按照市场价格进行交易，关联交易价格公允，不会损害
公司及公司股东的利益。
公司拥有完整独立的资产、业务，在人员、财务、机构
等方面与控股股东及关联人保持独立，具备完整独立的风能、
太阳能的开发、建设与运营能力，公司的收入、利润主要来
- 32 -
源为风电、太阳能发电业务，公司不会因关联交易而对控股
股东及关联人形成依赖。
六、提请审议事项
公司预计与三峡集团及相关子公司、金风科技、水规总
院及水电建咨询 2026 年度日常关联交易金额合计 44.90 亿元，
金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值 5%。
根据《股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》规
定，该议案需股东会审议，关联股东应回避表决，现提请会
议审议。
- 33 -
议案 7
关于与三峡融资租赁有限公司签订《融资租
赁框架协议》暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
为规范中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简
称公司）关联交易管理，满足业务发展资金需要，按照《上
海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与
关联交易》和公司《关联交易管理制度》等规定，现申请与
三峡融资租赁有限公司（以下简称三峡租赁）签订《融资租
赁框架协议》
，具体情况报告如下。
一、2025 年度关联交易的预计和执行情况
亿元，实际交易金额 88 亿元（根据公司资金情况和使用计
划调整），预计发生融资租赁费用 12 亿元，实际交易金额 8
亿元（含以前年度提取的存量融资租赁本金产生的租赁费
用）。
二、《融资租赁框架协议》签订的必要性
截止 2025 年末，公司及公司控股子公司与三峡租赁签
订的融资租赁合同（存续合同）金额近 640 亿元，累计提款
- 34 -
为公司在设备采购、经营周转等方面提供了必要、及时的资
金支持；直接租赁模式下，三峡租赁税后综合成本可低于银
行同期贷款方案，有效降低财务费用，为推动公司整体债务
利率水平下调发挥了重要作用；在复杂项目中，三峡租赁比
传统银行贷款具有审批流程简化、放款速度快、还款方式灵
活等优势，能够满足公司多元化的业务发展需求。
为适应公司海上风电、大基地及抽水蓄能等新能源业务
发展需要，提前筹划项目建设、日常运营资金备用额度，获
得三峡租赁持续、稳定的贷款支持，本次申请与三峡租赁签
订《融资租赁框架协议》。
三、《融资租赁框架协议》主要内容
（一）服务事项
三峡租赁向公司提供融资租赁服务，包括但不限于三峡
租赁向公司提供的各类直接租赁服务、售后回租服务等。
（二）协议期限
协议执行期为三年。即从 2026 年 1 月 1 日至 2028 年 12
月 31 日。
（三）服务金额
协议期内，三峡租赁每年向公司及公司控股子公司提供
的新增融资租赁业务本金不超过人民币 200 亿元，每年发生
融资租赁费用不超过人民币 30 亿元（含以前年度提取的存
量融资租赁本金产生的租赁费用）
。协议期限内，上述额度
可循环使用，使用方式和条件由双方根据项目实际情况另行
- 35 -
签订具体的业务合同予以确定。
（四）交易定价原则和依据
交易定价遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，
不高于同期贷款市场报价利率且原则上不偏离独立第三方
的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方
的利益。
四、关联人及关联关系介绍
（一）关联人基本情况
企业名称：三峡融资租赁有限公司
统一社会信用代码：91120118MA06AK7U1T
成立时间：2018 年 3 月 12 日
注册地址：天津自贸试验区（东疆综合保税区）贺兰道
以北、欧洲路以东恒盛广场 4 号楼-318-A8
法定代表人：王韬
注册资本：500,000 万元
主要股东或实际控制人：三峡资本控股有限责任公司
经营范围：许可项目：融资租赁业务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以相关部门批准文件或许可证件为准）
（不得投资《外商
投资准入负面清单》中禁止外商投资的领域）
最近一年财务数据：
归属于母公司所有者权益 51.53 亿元；2025 年实现营业总收
- 36 -
入 6.12 亿元，归属于母公司股东净利润 1.62 亿元；资产负
债率 69.62%。
（二）关联关系
三峡租赁是公司控股股东三峡集团控股子公司三峡资
本控股有限责任公司的控股子公司。三峡租赁符合《股票上
市规则》第 6.3.3 条规定的情形，为公司的关联法人。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
公司与三峡租赁的关联交易执行情况良好，三峡租赁经
营情况、财务状况良好，具备履约能力。
五、关联交易的目的以及对公司的影响
三峡能源本次与三峡租赁签订《融资租赁框架协议》，
主要是为满足公司业务发展需要、保障公司资金需求，三峡
租赁能够为公司在设备采购、经营周转等方面提供持续和稳
定的资金支持。随着公司新能源业务不断拓展，为了满足项
目开发、建设与运营的需要，公司与三峡租赁发生的关联交
易是必要的。
关联交易的定价遵循公开合理的原则，以市场公允价格
为基础，保证了关联交易的公允性，不会损害公司及公司股
东、特别是公司中小股东的利益。
六、提请审议事项
根据《股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》规
定，该议案需股东会审议，关联股东应回避表决，现提请会
议审议。
- 37 -
附件：融资租赁框架协议
- 38 -
附件
中国三峡新能源（集团）股份有限公司
与
三峡融资租赁有限公司
融资租赁框架协议
二〇二六年 月
- 39 -
甲方：中国三峡新能源（集团）股份有限公司
乙方：三峡融资租赁有限公司
鉴于：
公司，双方在融资租赁业务方面开展了广泛合作，形成了亲
密、互信的合作关系；
资租赁服务需求。
为使甲方更好地得到便捷和全面的融资租赁服务，达到
充分利用内部资源，降低财务费用，创造更大价值的目的，
现经甲乙双方协商一致，就乙方为甲方提供融资租赁服务事
宜，达成此框架协议，内容如下：
第一条 服务内容
融资租赁服务，包括但不限于乙方向甲方提供的各类直接租
赁服务、售后回租服务等。
第二条 协议履行
本金不超过人民币 200 亿元，每年发生融资租赁费用不超过
人民币 30 亿元。协议期限内，上述额度可循环使用，使用
方式和条件由双方根据项目实际情况另行签订具体的业务
合同予以确定。
方视乙方为重要的长期合作伙伴，选择乙方为其办理融资租
- 40 -
赁业务的服务机构，甲乙双方共同推动融资租赁服务关系的
不断发展和深化。
票上市规则》及上海证券交易所的相关规定进行。
第三条 定价原则和依据
甲乙双方承诺定价将遵循公平合理的原则，以市场公允
价格为基础，不高于同期贷款市场报价利率且原则上不偏离
独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易
损害另一方的利益。
第四条 协议期间
乙方业务管理需要，规定具体使用期间，各业务合同的到期
日可以晚于协议到期日。
第五条 甲方的权利和义务
（一）甲方依据本协议享有以下权利：
任心的业务人员从事融资租赁服务工作；
赁服务工作；
（二）甲方依据本协议承担以下义务：
- 41 -
积极配合乙方开展工作，提供乙方为完成本协议所述融
资租赁服务必需的各种法律文件协议、财务资料和其他材料，
并保证其所提供的全部资料和信息的完整性、准确性、真实
性。
第六条 乙方的权利和义务
（一）乙方依据本协议，享有以下权利：
作便利。
（二）乙方依据本协议，承担以下义务：
信息负有保密的义务，法律法规另有规定的除外；
法律文件、协议、政府批文、财务资料和其他资料，并保证
其所提供资料和信息的完整性、准确性、真实性。
第七条 违约责任及争议解决
均构成违约，并根据《中华人民共和国民法典》等相关
中国大陆法律（不含港澳台地区法律）的规定承担违约责任。
时，任何一方均可向有管辖权的法院提起诉讼解决。
第八条 协议生效的条件
- 42 -
章后生效。
签署本协议。
第九条 其他
规定，补充规定与本协议具有同等效力。
解除。甲乙双方同意依法披露本协议。
文）
- 43 -
（此页无正文，为双方签章页）
甲方：
法定代表人（或授权代表）签字：
乙方：
法定代表人（或授权代表）签字：
- 44 -
议案 8
关于聘用公司 2026 年度内部控制
审计机构的议案
各位股东及股东代表：
为加强内部控制管理工作，满足上市公司信息披露的有
关要求，公司需要选聘会计师事务所对内部控制的有效性进
行审计并出具内部控制审计报告。为做好 2026 年度内部控
制审计工作，经过谈判采购程序，现拟聘用天健会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司 2026 年度
内部控制审计机构。具体情况汇报如下。
一、主要结论
经审核，天健各项资质均符合。天健在 2022-2025 年担
任公司年度内部控制审计机构期间，遵循独立、客观、公正
的执业准则，较好地完成了对公司财务报告内部控制的有效
性审计工作。公司拟聘用天健为 2026 年度内部控制审计机
构，聘期 1 年，审计费用为 32.86 万元，较上一期审计费用
无变化。审计费用系按照会计师事务所提供内部控制审计服
务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以及所需工
作人日数和每个工作人日收费标准确定。
二、提请审议事项
根据《公司章程》，现提请会议审议。
- 45 -
附件：天健会计师事务所基本情况
- 46 -
附件
天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况
一、基本情况
（一）基本信息
机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011 年 7 月 18 日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人：钟建国
截至 2025 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“天健”）合伙人（股东）250 人，注册
会计师 2,363 人。其中，签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师人数 954 人。
服务涉及的主要行业：制造业，信息传输、软件和信息
技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，
科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓
储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、
- 47 -
林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等。
（二）投资者保护能力
天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规
要求计提职业风险基金和购买职业保险。累计已计提职业风
险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职
业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事
务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相
关民事诉讼中存在承担民事责任情况，具体情况如下：
原告 被告 案件时间 主要案情 诉讼进展
天健作为华仪电气 2017 已完结（天健
年度、2019 年度年报审计 需在 5%的范
华仪电气、 机构，因华仪电气涉嫌财 围内与华仪
投资者 东海证券、 2024 年 3 月 6 日 务造假，在后续证券虚假 电气承担连
天健 陈述诉讼案件中被列为 带责任，天健
共同被告，要求承担连带 已按期履行
赔偿责任。 判决）
*注：上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对其
履行能力产生不利影响。
（三）诚信记录
天健近三年（2023 年 1 月 1 日至 2026 年 03 月 31 日）
因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 19 次、自律
监管措施 9 次，纪律处分 6 次，未受到刑事处罚。112 名从
业人员近三年因执业行为受到行政处罚 15 人次、监督管理
- 48 -
措施 63 人次、自律监管措施 42 人次、纪律处分 23 人次，
未受到刑事处罚。
二、项目信息
（一）基本信息
从业，近三年签署上市公司 6 家。
从业，近三年签署上市公司 3 家。
从业，近三年复核上市公司 2 家，签署上市公司 5 家。
（二）诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其
派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受
到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分等情况。
（三）独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
- 49 -
议案 9
关于聘请公司 2026 年度财务报表审计机构
的议案
各位股东及股东代表：
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信
永中和）拥有 A 股证券期货相关业务审计、工程造价甲级资
质、税务师事务所 AAAAA 资质等执业资格，获得财政部和
证监会推荐从事 H 股企业审计业务，在中国注册会计师协会
审计服务的经验和能力。该所在担任公司 2025 年度审计机
构期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了
公司财务报表审计工作。
为保持公司审计工作的连续性和稳定性，拟继续聘请信
永中和为公司 2026 年度审计机构，现将有关情况报告如下。
一、拟聘任会计师事务所基本情况
（一）机构信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3 月 2 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A
- 50 -
座8层
首席合伙人：谭小青先生
截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）257
人，注册会计师 1799 人。签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师人数超过 700 人。
信永中和 2024 年度业务收入为 40.54 亿元（含统一经营），
其中，审计业务收入为 25.87 亿元，证券业务收入为 9.76 亿
元。2024 年度，信永中和上市公司年报审计项目 383 家，收
费总额 4.71 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、
软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、
热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，
批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、
环境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家
数为 13 家。
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业
保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风
险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
（1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假
陈述责任纠纷案，北京金融法院作出一审判决（（2021）京
视网股票的原告投资者的损失，承担 0.5%的连带赔偿责任，
金额为 500 余万元。信永中和已提起上诉，截至目前，本案
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尚在二审诉讼程序中。
（2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述
责任纠纷案，苏州市中级人民法院作出一审判决（（2023）
苏 05 民初 1736 号），
判决信永中和承担 5%的连带赔偿责任，
金额为 0.07 余万元。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
（3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠
纷案，拉萨市中级人民法院作出一审判决（（2025）藏 01 民
初 11、12 号），判决信永中和承担 20%的连带赔偿责任，金
额为 0.15 余万元。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无因执业行为在相关民
事诉讼中承担民事责任的情况。
截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和近三年因执业行为
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 21 次、
自律监管措施 8 次和纪律处分 1 次。76 名从业人员近三年因
执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 8 次、监督管理措施
（二）项目信息
拟签字项目合伙人：唐其勇先生，2004 年获得中国注册
会计师资质，2004 年开始从事上市公司审计，2018 年开始
在信永中和执业，2025 年开始为本公司提供审计服务，近三
年签署和复核的上市公司超过 3 家。
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拟担任质量复核合伙人：张海啸先生，2011 年获得中国
注册会计师资质，2015 年开始从事上市公司审计，2011 年
开始在信永中和执业，2025 年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：谢攀影女士，2005 年获得中国注册
会计师资质，2015 年开始从事上市公司审计，2019 年开始
在信永中和执业，2025 年开始为本公司提供审计服务，近三
年签署上市公司 1 家。
项目合伙人唐其勇、签字注册会计师谢攀影、项目质量
复核合伙人张海啸近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证
监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措
施、纪律处分的具体情况，详见下表。
处理处罚 处理处 实施
序号 姓名 事由及处理处罚情况
日期 罚类型 单位
因在执行机科发展科技股份有
限公司 2024 年年报审计项目
月 30 日 理措施 监局
等问题，被北京证监局采取出
具警示函的监督管理措施。
*注：该警示函不影响该注册会计师承接证券业务。
信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控
制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》《中国注册会计师独立性准则第 1 号-财务报表审计和
审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。
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尚未开展谈判，公司将综合考虑会计师事务所提供审计服务
所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需各级别
工作人员、工作天数和每个工作人日取费标准，确定 2026
年度审计费用。
二、提请审议事项
根据《公司章程》，现提请会议审议，并申请股东会授
权董事会决策年度审计费用。
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报告
各位股东及股东代表：
中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》
规定，独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，
与年度报告同时披露。公司 3 位独立董事王永海、杜至刚、
胡裔光根据监管规定，分别提交了 2025 年度独立董事述职
报告，并于 2026 年 4 月 30 日通过上海证券交易所业务管理
系统进行了公开披露。
现提请会议审阅。
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