国泰海通证券股份有限公司关于
广东奔朗新材料股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：奔朗新材
保荐代表人姓名：马逸骁、刘军
现场检查人员姓名：马逸骁、刘军
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 22-23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司相关管理层；（2）检查公司三会会议文件；（3）核查董事会专门委员会
文件及核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）核查
公司就有关事项出具的说明；（6）查看上市公司经营场所。
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员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
证券交易所相关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料；（2）查阅审计委员会资料；（3）查阅公司内部控
制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
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门（如适用）
部审计部门（如适用）
√
用）
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料；（2）查阅公司信息披露制度及信息披
露文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅了有关三会审议文件及公告；（2）对相关人员进行了访谈等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
√
债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理使用制度；（2）查阅募集资金专户银行对账
单和募集资金使用明细账；（3）对大额募集资金支付进行凭证抽查；（4）访谈公司高级
管理人员。
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情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行 √
高风险投资
√（注）
益是否与招股说明书等相符
注：募集资金使用与各年已披露情况一致，因公司存在募投项目延期，因此项目进度与招
股说明书不相符，公司己履行了募投项目延期的相应审议及公告程序。
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告；（2）对公司管理人员就公司业绩情况进行访谈
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告；（2）查阅公司、股东等相关人员所作出的承
诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告；（2）相关三会审议文件和合同，获取公司资金
往来明细。
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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