国泰海通证券股份有限公司
关于锦浪科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：锦浪科技
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：李文杰 联系电话：021-23187032
保荐代表人姓名：廖翔 联系电话：021-23180000
现场检查人员姓名：廖翔、陈泓羽
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 20 日-2026 年 4 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；2、查看上市
公司的主要生产、经营、管理场所；3、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况
进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；4、走访或者函证上市公司重要的供应商或
者客户；5、查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料；6、取得上市公司董
事、监事、高级管理人员名单及其变化情况；7、取得上市公司关联方清单，查阅关于公
司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件
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席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
签名确认
√
证券交易所相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、核查公司内部审计
部门和审计委员会的人员构成的合规性；3、查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告
等相关文件；4、查阅公司审计委员会相关会议文件；5、查阅公司制定的各项内控制度；
√
适用）
√
部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、查看上市公司的主
要经营场所；3、查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；4、查阅公司信息披露管理
相关制度等有关文件；5、查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相
关报道
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、查阅公司与控股股
东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件；3、查
阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；4、查阅公司关联交易、对外担保相关
合同、凭证、三会文件、信息披露文件等；5、查阅会计师关于 2025 年度非经营性资金
占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、实地走访募投项目
实施地点并查看募投项目实施进展；3、对募集资金对账单、台账、明细账进行核对，并
进行差异分析；4、抽查募集资金大额支出及可疑支出的会计凭证、原始凭据及付款审批
记录；5、查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；6、查阅公司募集资金使用
相关三会文件、信息披露文件等；7、查看当月发生特殊募集资金使用情形及已发生情形
的进展情况
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
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永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、查阅公司定期报告
等资料；3、查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料；4、
实地查看经营场所
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、查阅公司及股东相
关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料，检查承诺实现情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、现金分红：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；2、
对外提供财务资助：查阅公司三会文件、定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管
理人员进行访谈；3、大额资金往来：对本持续督导期内金额较大的资金往来进行抽凭，
了解交易对象及支付原因；4、重大投资或重大合同：取得本持续督导期内公司的重大投
资及重大合同文件，查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息，对重大投资及
重大合同的执行情况进行财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的
情况；5、生产经营环境：查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经
营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构现场检查，未发现公司存在重大问题
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于锦浪科技股份有限公司 2025
年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
李文杰 廖 翔
国泰海通证券股份有限公司
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