国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市南极光电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票并上市
之保荐总结报告书
保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司
保荐机构编号： Z29131000
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特定对
象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股，募集资
金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,230,637.39
元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。本次发行证券已于 2023 年 10
月 30 日在深圳证券交易所创业板上市。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保
荐机构，持续督导期间为 2023 年 10 月 30 日至 2025 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君
安证券股份有限公司换股吸收合并原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监
督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日完成交割，自该日起，
存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通
证券股份有限公司的权利与义务。
务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结
报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 朱健
保荐代表人 卢婷婷、谭璐璐
联系电话 0755-25869830、0755-25869808
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 深圳市南极光电子科技股份有限公司
证券代码 300940
注册资本 22,264.44 万元
注册地址 深圳市宝安区松岗街道潭头社区潭头石场房屋一 101
主要办公地址 深圳市宝安区松岗街道芙蓉路 5 号
法定代表人 潘连兴
实际控制人 潘连兴、姜发明
联系人 姜丽群
联系电话 0755-29691606
本次证券发行类型 人民币普通股（A 股）
本次证券发行时间 2023 年 10 月 12 日
本次证券上市时间 2023 年 10 月 30 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与南极光证券发行上市的相
关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审
慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监
会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中
国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中
国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐
股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于
股东会、董事会等议事规则以及董事、取消监事会前监事/审计委员会成员和高级管
理人员的行为规范等；
员、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管
理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；
交易发表意见；
关文件；
高级管理人员等作出的承诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投
资项目的实施等承诺事项；
计委员会成员、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者
被证券交易所出具监管关注函的情况；
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
经核查，2025 年 12 月公司子公司香港南极光科技有限公司发生一项未完全遵
循流程签订合同、支付预付款事项。公司对此已进行了整改，并在资产负债表日后
签订相关解除协议，全额收回上述预付款。审计机构认为上述事项不影响已对财务
报告内部控制发表的审计意见，认为南极光公司于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内
部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
后续，公司将严格遵照《企业内部控制基本规范》等相关规定，持续完善公司
内部控制，加强审计部门对公司内控制度执行情况的监督力度，全面关注和跟踪公
司各项业务相关协议的对外签订情况，对可能涉及的风险点进行严格把关，有效提
升公司内控水平。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券发
行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实性、
准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中介机构
的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提供了便利
条件。
（二）持续督导阶段
在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信息
披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人能够及时与保荐机构进行沟通，
并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提供了便
利条件。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价
在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构
能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业报告，提供专业意见和建议，并
积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间与
保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格履行
信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相关规定
进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构对发行人募集资金的存放、管理与使用情况进行了审阅，认为发行人
本次证券发行募集资金的存放、管理与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规
定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合
规，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱
相关法律法规的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2025 年 12 月 31 日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，募集资金
余额为 42,161.40 万元（含理财收益）。国泰海通证券将继续履行对公司剩余募集资
金管理及使用情况的持续督导责任。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有
限公司向特定对象发行股票并上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
卢婷婷 谭璐璐
法定代表人签名：
朱 健
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