中银国际证券股份有限公司2026 年第一季度报告
证券代码：601696 证券简称：中银证券
中银国际证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
项目 本报告期 上年同期
期增减变动幅度(%)
营业收入 921,286,692.86 751,613,459.13 22.57
利润总额 461,733,097.57 347,653,746.93 32.81
归属于上市公司股东的净利
润
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
额
中银国际证券股份有限公司2026 年第一季度报告
基本每股收益（元/股） 0.13 0.10 30.00
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.10 30.00
加权平均净资产收益率（%） 1.89 1.55 增加 0.34 个百分点
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末 度末增减变动幅度
(%)
总资产 116,230,903,578.81 92,922,814,505.38 25.08
归属于上市公司股东的所有
者权益
(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 15,991,325,105.89 15,978,473,971.07
净资产 18,519,828,994.47 18,128,299,999.80
各项风险资本准备之和 4,664,202,592.94 4,458,104,507.79
风险覆盖率(%) 342.85 358.41
资本杠杆率(%) 30.84 32.04
流动性覆盖率(%) 336.74 521.26
净稳定资金率(%) 257.42 236.63
净资本/净资产(%) 86.35 88.14
净资本/负债(%) 51.74 54.44
净资产/负债(%) 59.92 61.76
自营权益类证券及证券衍生品/净
资本(%)
自营非权益类证券/净资本(%) 135.40 136.11
融资（含融券）的金额/净资本 121.26 110.14
注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关
规定。
(三)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 本期金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值
(59,042.20) /
准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,751,375.58 /
减：所得税影响额 2,795,365.57 /
合计 8,280,471.49 /
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号
——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要为经纪业务手续费净收入同
利润总额 32.81
比增长
经营活动产生的现金流 主要为经纪业务代理买卖证券款
不适用
量净额 资金流入
基本每股收益（元/股） 30.00 净利润同比增长
稀释每股收益（元/股） 30.00 净利润同比增长
二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 133,860 不适用
总数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或
持股 冻结情况
持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份数量 股份
(%) 数量
状态
中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 0 无 0
中国石油集团资本有限责
国有法人 397,894,737 14.32 0 无 0
任公司
江西铜业股份有限公司 国有法人 116,097,274 4.18 0 无 0
中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
其他 48,906,371 1.76 0 无 0
司交易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
其他 33,190,764 1.19 0 无 0
司交易型开放式指数证券
投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 30,001,292 1.08 0 无 0
杨竣凯 境内自然人 26,543,574 0.96 0 无 0
江苏洋河酒厂股份有限公
国有法人 23,387,471 0.84 0 无 0
司
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朱晔 境内自然人 21,168,021 0.76 0 无 0
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放 其他 12,233,572 0.44 0 无 0
式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
中银国际控股有限公司 928,421,054 人民币普通股 928,421,054
中国石油集团资本有限责
任公司
江西铜业股份有限公司 116,097,274 人民币普通股 116,097,274
中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
司交易型开放式指数证券
投资基金
香港中央结算有限公司 30,001,292 人民币普通股 30,001,292
杨竣凯 26,543,574 人民币普通股 26,543,574
江苏洋河酒厂股份有限公
司
朱晔 21,168,021 人民币普通股 21,168,021
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放 12,233,572 人民币普通股 12,233,572
式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致
不适用
行动的说明
前 10 名股东及前 10 名无
限售股东参与融资融券及
不适用
转融通业务情况说明（如
有）
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
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（一）公司董事、高级管理人员变动
职 务 ， 辞 任 后 将 不 在 公 司 担 任 任 何 职 务 。 详 见 公 司 于 2026 年 1 月 14 日 在 上 交 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员离任的公告》（公告编号 2026-001）。
议案》，选举董事周冰先生、梁刚先生为公司第二届董事会副董事长。详见公司于 2026 年 3 月
（二）公司债相关事项
限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“26 中银 01”，债券
代码：244806），发行期限为 3 年期，发行规模 20 亿元人民币，票面利率 1.81%。
限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称“26 中银 02”，债券
代码：245123），发行期限为 3 年期，发行规模 20 亿元人民币，票面利率 1.72%。
公司于 2023 年 3 月 20 日至 2023 年 3 月 21 日发行的“中银国际证券股份有限公司 2023 年公
开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：“23 中银 01”，债券代码：115094）
于 2026 年 3 月 21 日到期，公司已按期足额兑付本息。
（三）与关联方共同投资
关联交易的议案》。公司全资子公司中银资本投资控股有限公司拟与关联人中银金融资产投资有限
公司及其全资子公司中银资本私募基金管理（北京）有限公司等出资人共同投资设立北京中瀛先
锋人工智能产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）。详见公司于 2026 年 1 月 29 日在上交
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》
（公告编号：
（四）向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资
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际期货有限责任公司增资的议案》，同意将中银国际期货有限责任公司注册资本增至 10 亿元。详
见公司于 2026 年 3 月 28 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向全资子公司中
银国际期货有限责任公司增资的公告》（公告编号：2026-006）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 42,621,191,819.36 37,697,627,505.14
其中：客户资金存款 39,040,919,249.97 34,045,340,553.73
结算备付金 16,537,653,352.77 6,578,591,002.07
其中：客户备付金 16,330,938,429.32 6,330,275,375.00
融出资金 19,229,692,335.72 17,433,867,503.85
衍生金融资产 2,138,044.75 -
存出保证金 11,417,940,169.97 5,143,615,542.26
应收款项 196,309,976.44 199,057,628.23
买入返售金融资产 167,674,115.92 161,196,382.57
金融投资：
交易性金融资产 18,013,044,240.43 18,341,982,131.86
其他债权投资 5,327,599,854.98 5,222,754,311.75
其他权益工具投资 1,954,620,316.93 1,317,379,524.67
固定资产 58,573,718.54 64,441,097.84
使用权资产 102,526,621.36 114,579,121.32
无形资产 174,039,833.51 182,394,405.57
递延所得税资产 339,038,643.35 367,300,850.74
其他资产 88,860,534.78 98,027,497.51
资产总计 116,230,903,578.81 92,922,814,505.38
负债：
应付短期融资款 8,113,613,645.31 7,320,889,438.35
拆入资金 3,402,396,144.46 3,748,602,877.77
交易性金融负债 561,784,798.26 12,171,155.14
衍生金融负债 - 1,102,962.25
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卖出回购金融资产款 6,749,477,395.44 5,683,719,018.64
代理买卖证券款 43,194,725,801.16 34,625,512,162.85
应付货币保证金 22,017,849,215.30 9,647,822,826.11
应付质押保证金 640,052,488.00 242,914,240.00
应付职工薪酬 435,841,986.72 461,531,260.72
应交税费 122,247,190.69 137,579,627.47
应付款项 375,311,751.14 324,660,439.86
预计负债 9,511,696.00 9,411,696.00
应付债券 11,079,485,327.85 11,599,466,906.84
租赁负债 96,841,159.83 108,423,630.77
递延所得税负债 10,760,323.86 7,536,151.17
其他负债 64,953,109.96 62,992,078.42
负债合计 96,874,852,033.98 73,994,336,472.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00
资本公积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21
其他综合收益 95,860,097.57 29,845,479.24
盈余公积 1,059,530,255.96 1,059,530,255.96
一般风险准备 3,852,150,763.50 3,842,142,169.64
未分配利润 4,227,213,595.49 3,875,663,571.51
归属于母公司所有者权益（或股东
权益）合计
少数股东权益 2,147,692.10 2,147,416.46
所有者权益（或股东权益）合计 19,356,051,544.83 18,928,478,033.02
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
公司负责人：周权 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
合并利润表
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2026 年第一季度 2025 年第一季度
一、营业总收入 921,286,692.86 751,613,459.13
利息净收入 247,839,613.72 201,113,928.23
其中：利息收入 400,517,093.01 317,647,351.15
利息支出 152,677,479.29 116,533,422.92
手续费及佣金净收入 591,272,201.08 486,028,238.75
其中：经纪业务手续费净收入 422,045,165.00 281,170,992.96
投资银行业务手续费净收
入
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资产管理业务手续费净收
入
投资收益（损失以“-”号填列） 53,580,781.74 94,338,692.88
其他收益 10,729,337.84 4,614,514.54
公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） (1,053,854.96) (101,998.23)
其他业务收入 690,356.83 560,802.94
资产处置收益（损失以“-”号填
(59,042.20) (28,275.82)
列）
二、营业总支出 459,959,136.71 403,920,996.89
税金及附加 6,286,243.86 4,953,603.59
业务及管理费 447,961,229.73 402,468,440.54
信用减值损失 3,379,895.53 (4,533,994.16)
其他业务成本 2,331,767.59 1,032,946.92
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 461,327,556.15 347,692,462.24
加：营业外收入 513,922.86 75,865.92
减：营业外支出 108,381.44 114,581.23
四、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
减：所得税费用 100,174,204.09 67,255,283.16
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 361,558,893.48 280,398,463.77
（一）按经营持续性分类
“-”号填列）
- -
“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
（净亏损以“-”号填列）
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 66,014,618.33 (7,354,215.40)
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
- -
额
- -
综合收益
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变动
- -
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
- -
合收益
- -
合收益的金额
归属于少数股东的其他综合收益
- -
的税后净额
七、综合收益总额 427,573,511.81 273,044,248.37
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额 275.64 851.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.13 0.10
（二）稀释每股收益(元/股) 0.13 0.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的
净利润为：0元。
公司负责人：周权 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
合并现金流量表
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2026年第一季度 2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净
减少额
为交易目的而持有的金融负债净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,274,241,281.06 1,021,580,785.53
回购业务资金净增加额 1,061,064,129.92 2,600,323,000.00
代理买卖证券收到的现金净额 15,073,332,763.36 -
收到其他与经营活动有关的现金 11,526,236.75 56,563,623.08
经营活动现金流入小计 18,305,228,427.56 4,444,907,273.53
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为交易目的而持有的金融负债净
- 261,556,405.15
减少额
拆入资金净减少额 350,000,000.00 3,320,000,000.00
融出资金净增加额 1,804,870,977.52 303,578,787.92
代理买卖证券支付的现金净额 - 2,348,838,786.90
支付利息、手续费及佣金的现金 252,937,879.27 299,898,170.23
支付给职工及为职工支付的现金 269,185,975.48 242,022,756.45
支付的各项税费 124,249,777.07 73,991,048.20
支付其他与经营活动有关的现金 178,902,766.58 165,888,260.88
经营活动现金流出小计 2,980,147,375.92 7,015,774,215.73
经营活动产生的现金流量净
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 680,000,000.00 210,191,900.00
取得投资收益收到的现金 21,607,725.49 9,583,925.27
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 701,628,934.24 219,884,913.23
投资支付的现金 639,840,781.70 970,511,027.88
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计 643,677,071.25 975,092,912.67
投资活动产生的现金流量净
额
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 4,516,870,000.00 -
筹资活动现金流入小计 4,516,870,000.00 -
偿还债务支付的现金 4,250,000,000.00 287,020,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 18,457,976.21 28,007,309.87
筹资活动现金流出小计 4,359,685,806.39 395,260,603.02
筹资活动产生的现金流量净
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
(1,025,340.59) (100,936.23)
影响
五、现金及现金等价物净增加额 15,539,191,767.65 (3,721,436,480.89)
加：期初现金及现金等价物余额 40,104,142,245.97 37,662,605,949.04
六、期末现金及现金等价物余额 55,643,334,013.62 33,941,169,468.15
公司负责人：周权 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
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(三)2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
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