河南易成新能源股份有限公司
薪酬及绩效考核管理办法
第一章 总则
第一条 河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）为改善公司经
营管理水平，激励公司董事（包括非独立董事及独立董事）及高级管理人员更好
地履行忠实与勤勉义务，提升公司核心竞争力，确保公司经营目标的实现，落实
目标责任管理，根据《公司法》《公司章程》等有关法律法规及规程，结合公司
实际，特制定本办法。
第二条 本办法所指的董事及高级管理人员包括在本公司担任董事长、董事、
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总法律顾问等职位的人员；专职党
委副书记、纪委书记和工会主席可参照执行。
第三条 董事及高级管理人员薪酬体系以市场薪酬水平为参考、以公司内部
实际情况为依据。遵循以下原则：
（一）坚持按劳分配与“责、权、利”相结合的原则；
（二）实行收入水平与公司整体经营业绩及个人绩效挂钩的原则；
（三）实行个人薪酬与公司长远利益相结合的原则；
（四）薪酬标准以“公开、公正、公平”为原则；
（五）薪酬收入坚持“有奖有罚、奖罚对等、激励与约束并重”的原则；
（六）绩效薪酬收入坚持“先考核、后发放”原则；
（七）坚持效率优先、兼顾公平原则。
第二章 管理机构
第四条 董事会设薪酬与考核委员会作为本公司董事会的专职机构负责本管
理办法的起草和修订。
公司股东会负责审议董事的薪酬管理方案，公司董事会负责审议公司高级管
理人员的薪酬管理方案。
公司亏损时，应当在董事、高级管理人员薪酬审议各环节特别说明董事、高
级管理人员薪酬变化是否符合业绩联动要求。
第五条 公司党群工作部、经营财务部配合董事会薪酬与考核委员会进行董
事及高级管理人员薪酬办法的具体实施。
第六条 董事会秘书按照国家法律、法规和监管机构有关规定负责董事及高
级管理人员薪酬的信息披露。
第三章 薪酬结构
第七条 参与公司日常事务管理并在公司经营管理岗位任职的董事，按照在
公司任职的职务与岗位责任确定薪酬标准。
第八条 董事（包括非独立董事及独立董事）薪酬：
（一）在公司担任行政职务的非独立董事薪酬由基本年薪、绩效年薪和中长
期激励构成，基本薪酬是年度的基本薪酬，按月领取，绩效年薪根据公司绩效考
核结果发放，一定比例绩效薪酬实行递延支付，递延期限与考核周期相匹配。绩
效薪酬占比不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。公司董事长的薪酬拟
定为人民币45万元/年（税前）；
（二）未在公司担任行政职务的非独立董事不在公司领取薪酬；
（三）在公司兼任行政职务的非独立董事，领取行政职务对应的薪酬，不在
公司另外领取董事薪酬；
（四）独立董事津贴为人民币6万元/年（税前），按月支付，不额外领取薪
酬；
（五）公司董事因执行董事职务、参加规定培训等发生的相关费用，由公司
据实报销。
第九条 公司高级管理人员基本薪酬确定的原则是：根据所任职岗位的任职
资格、知识要求、工作强度和法律责任等因素，确定其对应的标准年薪。高级管
理人员（总经理、常务总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书、
总法律顾问）实行年薪制，公司总经理的薪酬拟定为人民币42万元/年（税前），
常务副总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书、总法律顾问的薪
酬拟定为人民币34-38万元/年（税前），年薪包括基本薪酬、绩效薪酬、中长期
激励三部分，不包括专项奖金等，一定比例绩效薪酬实行递延支付，其中绩效薪
酬占比不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
第十条 薪酬政策
（一）本公司为实现可持续发展的战略目标，将参照河南省上市公司高管薪
资的平均水平制定高级管理人员的薪酬制度。
（二）根据国家政策、物价水平、行业及地区竞争状况、公司政策调整、发
展战略变化以及公司整体效益情况，将相应调整高级管理人员的薪酬标准，包括
薪酬水平调整和薪酬结构调整。
第四章 任期制与契约化管理
第十一条 高管经理层成员推行任期管理，任期与公司董事会任期保持一致，
每届任期3年，聘任期满后，由公司董事会根据任期考核结果和高级管理人员的
工作业绩、工作能力、工作经验、工作表现、健康状况等，按照约定对其进行薪
酬调整、决定续聘或解聘，同一岗位连续聘任届次一般不得超过三届。
第十二条 高级管理人员需一人一岗签订差异化的《岗位聘任协议》和《经
营业绩目标责任书》。如岗位发生变动，新聘任经理层成员应当重新签订《岗位
聘任协议》和《经营业绩目标责任书》。原则上考核内容、指标和目标值等不作
调整。高级管理人员在一个会计年度内发生岗位变更的，按任职时段发放当年绩
效薪酬。
第五章 薪酬管理
第十三条 公司高级管理人员年度薪酬构成为基本年薪、绩效年薪、中长期
激励三部分，均为税前收入。基本年薪与绩效年薪之比4：6。
第十四条 基本年薪分摊到月按月发放。
第十五条 绩效年薪是薪酬中的浮动部分，绩效年薪的考核是对于公司经营
管理团队《个人年度经营业绩目标责任书》确定的年度经营任务完成情况、个人
履职及分管工作完成情况的综合考核结果应用。绩效年薪按照50%比例实施按月
预发放，50%比例绩效薪酬实行递延支付，在年度报告披露和绩效评价后，根据
公司经营业绩目标完成情况考核和个人绩效考核结果予以兑付，绩效评价应当依
据经审计的财务数据开展。
第十六条 公司依据年度经营业绩预评估结果对预发绩效年薪予以调整。合
格标准为百分制80分，年度综合考核得分小于80分，或任一主要指标低于70分，
绩效年薪不予计发；年度综合考核分值达到80分，每增加1分，得相应绩效年薪
（即：绩效年薪/20）。考核不合格的，预支部分退回。
第十七条 高级管理人员完成工作设定的目标，年终经公司考核后，可以按
照考核结果兑付年度激励。
第十八条 高级管理人员在聘任期间被问责处理（责令检查、停职检查、责
令辞职、免职）、行政处分（警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、解
除劳动合同）的，可结合实际减发当年绩效年薪。
第十九条 高级管理人员同时兼任两个或以上职务的，按照就高的原则确定
基本薪酬。
第二十条 高级管理人员聘任到新岗位，其基本薪酬和绩效薪酬均从任职之
日起按新岗位标准执行。
第二十一条 在绩效薪酬发放前，高级管理人员在任期内调离公司或因个人
原因离职的，经离任审计（考核）或工作顺利交接后，可视情况按照本办法予以
支付其绩效薪酬。
第二十二条 任期激励收入，是与高级管理人员任期考核评价结果相联系的
收入，根据任期考核评价结果在不超过任期内绩效年薪之和的20%以内确定，由
公司一次性支付。公司高级管理人员任期考核合格标准为百分制80分，80分以上
可根据综合考核评价等次得分情况，给予任期激励。80分以下评价为不合格，高
级管理人员任期综合考核评价为不合格的，不得领取任期激励收入。
第二十三条 专项奖金，主要包括战略实施重大贡献奖和专项实施特别奖。
战略实施重大贡献奖是对在战略实施过程中有突出贡献的高级管理人员团队或
高级管理人员个人实施的奖励；专项实施特别奖是根据公司经营发展需要，完成
专项考核任务并在公司自主创新、兼并重组、资本运作、改制改革、重大投资、
品牌建设等方面取得显著成绩的高级管理人员团队或高级管理人员个人的奖励。
战略实施重大贡献奖与专项实施特别奖由董事会授权经营班子具体实施。
第六章 保障与激励
第二十四条 为了稳定高级管理人员队伍，公司将适时增加高管人员的福利
保障，例如：提高公积金缴纳比例、实施企业年金计划、购买额外商业保险等。
第二十五条 为了建立起较有竞争力的薪酬激励制度,进一步深化激励约束
机制改革，激发人才的积极性创造性，促进企业效益效率和国有资本回报的不断
提升。公司将适时推行包含但不限于以下6种中长期激励方式：股权激励、分红
激励、员工持股、超额利润分享、虚拟股权和项目跟投。
第七章 约束与追索扣回机制
第二十六条 高级管理人员在任期内的任一考核年度，出现下列情况之一时，
则予以扣减当年绩效年薪或不予以发放当年绩效年薪，若已发放的，亦应予以追
回：
以上处分的；
第二十七条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时
对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额
发放部分。
第二十八条 董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造
假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减
少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经
支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回。第二十九条 约束与追
索扣回规定同样适用离职、退休人员。追索时间根据法律规定执行。
第八章 退出管理
第三十条 （一）有以下情形之一的，岗位聘用协议终止：
经考核确认高级管理人员无法完成任期目标，公司决定提前终止的。包括（但不
限于）以下情形之一的：
（1）高级管理人员年度经营业绩考核结果未达到完成底线（百分制低于80
分）或年度经营业绩考核任一主要指标未达到完成底线（完成率低于70%）的。
（2）高级管理人员连续两年年度考核为不合格或任期考核为不合格的。
（3）高级管理人员在聘任期间对企业重大决策失误、重大资产损失、重大
安全生产事故或企业严重不良后果负有领导责任的，或对违规经营投资造成国有
资产损失或严重不良后果负有直接责任的。
害，公司决定提前终止的。
济责任问题，依据公司有关规定应予免职的。
资产法》规定的不得担任企业经理层成员情形的。
章制度以及党员违反党的纪律，按照规定应予解聘的。
或不宜继续任现职的。
（二）高级管理人员申请辞职的，须至少提前三十日书面向公司提出，公司
严格按《劳动合同法》和本协议的有关规定为高级管理人员办理相关手续。在公
司作出决议前，高级管理人员不得擅自离职，仍应认真履行职责，否则应赔偿因
此给公司造成的损失。
（三）高级管理人员有下列情形之一的，不得提出辞职或转岗：
第三十一条 高级管理人员在聘任期间应当维护企业国有资产安全、防止国
有资产流失，未履行或未正确履行职责，造成国有资产损失或其他严重不良后果
的，公司可以要求高级管理人员赔偿，并严肃追究法律责任。
第三十二条 高级管理人员离职后，继续对公司的商业秘密和核心技术负有
保密责任和义务，保密期限按国家和公司的有关规定执行。
第九章 附则
第三十三条 以上所提高级管理人员的薪酬均为税前金额，高级管理人员应
自行负担依法缴纳的个人所得税。
第三十四条 本办法由董事会负责解释，经营班子具体实施。
第三十五条 本办法自股东会审议通过之日起生效。
河南易成新能源股份有限公司董事会
二○二六年四月二十三日
首页
微信公众号
证券之星APP
