中信证券股份有限公司
关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏金迪克
生物技术股份有限公司（以下简称“金迪克”或“公司”）首次公开发行并在科创板
上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对金迪克2025年度募
集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1877号文核准，并经上海证券交易所
同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司于2021年7月21日向社会公众公开发行普
通股（A股）股票2,200.00万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币55.18元。截至
募集资金净额1,135,676,130.00元。截至2021年7月27日，公司上述发行募集的资金已全
部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000524号”验
资报告验证确认。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2025年12月31日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额
为人民币9,670.62万元。
具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 121,396.00
其中：超募资金金额 0.00
减：直接支付发行费用 7,828.39
二、募集资金净额 113,567.61
减：
以前年度已使用金额 101,222.61
本年度使用金额 4,526.21
现金管理金额 7,300.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.22
加：
募集资金利息收入 1,852.05
三、报告期期末募集资金余额 2,370.62
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规，结合公司实
际情况，制定了《江苏金迪克生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
“《募集资金管理制度》”），该《募集资金管理制度》经公司2021年第一届董事会第
五次会议审议通过，并业经公司2020年年度股东大会表决通过。
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行
专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，全部存放于募集资
金专项账户内。2021年8月12日，公司与中信证券股份有限公司及存放募集资金的商业
银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格
的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行
查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年度对募集资金管理和使用情况至少
进行现场调查一次。详情参见公司于 2021年8月18日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于签订募集资金专户存
储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-006）。三方监管协议与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年12月31日，
公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2025年12月31日，公司共有2个募集资金专户，募集资金的存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 账号 报告期末余额 账户状态
浦东发展银行股份有限公司泰州
高新区支行
中信银行股份有限公司泰州分行 8110501012001775448 6,234.70 使用中
合计 9,670.62 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
（二）募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
第十二次会议，第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元（含）的暂时闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司监事
会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确同意的核查意
见。
详情参见公司于 2025 年 4 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2025-011）及《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术
股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
元，截至 2025 年 12 月 31 日，期末理财产品余额为 7,300.00 万元。未超过董事会对募
集资金现金管理的授权范围，明细如下：
募集资金现金管理明细表
单位：人民币万元
尚未归
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 预计年化收益率 利息金额
还金额
中信银行泰 保本浮动收益、
金迪克 结构性存款 6,000.00 2024.11.07 2025.02.07 2025.02.07 1.05%-2.50% 31.76
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,200.00 2025.01.01 2025.01.27 2025.01.27 1.05%-2.51% 1.80
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,300.00 2025.02.09 2025.02.28 2025.02.28 1.05%-2.36% 2.34
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 5,000.00 2025.02.09 2025.03.11 2025.03.11 1.05%-2.50% 4.31
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,300.00 2025.03.01 2025.03.31 2025.03.31 1.05%-2.50% 3.97
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,500.00 2025.03.13 2025.04.11 2025.04.11 1.05%-2.48% 4.92
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,500.00 2025.03.13 2025.04.11 2025.04.11 1.05%-2.48% 2.09
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,100.00 2025.05.01 2025.05.30 2025.05.30 1.05%-2.05% 1.79
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,400.00 2025.05.01 2025.05.29 2025.05.29 1.05%-2.03% 2.18
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,400.00 2025.06.01 2025.06.30 2025.06.30 1.00%-1.80% 1.93
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,600.00 2025.06.01 2025.06.30 2025.06.30 1.00%-1.81% 2.30
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 4,000.00 2025.04.28 2025.07.30 2025.07.30 1.05%-2.25% 18.85
州分行 封闭式
尚未归
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 预计年化收益率 利息金额
还金额
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 3,000.00 2025.07.04 2025.10.10 2025.10.10 1.00%-2.14% 14.02
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,000.00 2025.08.01 2025.11.04 2025.11.04 1.00%-2.04% 8.54
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,500.00 2025.08.01 2025.08.29 2025.08.29 1.00%-2.03% 1.88
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,500.00 2025.09.02 2025.09.30 2025.09.30 1.00%-1.98% 1.82
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,500.00 2025.10.01 2025.10.31 2025.10.31 1.00%-2.00% 1.97
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,500.00 2025.11.01 2025.11.28 2025.11.28 1.00%-1.93% 1.70
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,000.00 2025.10.12 2026.01.12 2026.01.12 2,000.00 1.00%-2.00%
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 2,000.00 2025.11.07 2026.02.05 2026.02.05 2,000.00 1.00%-2.00%
州分行 封闭式
金迪克 中信银行泰 保本浮动收益、
结构性存款 1,500.00 2025.12.04 2026.03.04 2026.03.04 1,500.00 1.00%-2.00%
州分行 封闭式
浦发银行泰
金迪克 州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2024.08.26 2025.02.26 2025.02.26 1.35%-2.45% 22.50
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2025.01.02 2025.01.27 2025.01.27 1.05%-2.51% 2.40
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2025.02.06 2025.02.28 2025.02.28 0.85%-2.24% 2.49
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2024.12.23 2025.03.24 2025.03.24 0.85%-2.45% 8.53
行
尚未归
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 预计年化收益率 利息金额
还金额
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 4,000.00 2025.03.03 2025.03.31 2025.03.31 0.85%-2.50% 7.16
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2025.04.21 2025.07.21 2025.07.21 0.85%-2.25% 7.69
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2025.05.06 2025.05.30 2025.05.30 0.85%-2.45% 3.00
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2025.06.09 2025.06.30 2025.06.30 0.70%-2.05% 2.16
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2025.07.04 2025.08.04 2025.08.04 0.70%-2.00% 2.25
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,000.00 2025.08.01 2025.08.29 2025.08.29 0.70%-2.15% 1.52
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2025.08.11 2025.09.11 2025.09.11 0.70%-1.95% 2.19
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,000.00 2025.09.05 2025.10.09 2025.10.09 0.70%-1.90% 1.61
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2025.09.17 2025.10.17 2025.10.17 0.70%-1.85% 2.06
行
金迪克 浦发银行泰
州高新区支 结构性存款 保本浮动收益型 1,000.00 2025.10.17 2026.01.16 2026.01.16 1,000.00 0.70%-1.85%
行
尚未归
委托方 受托银行 产品名称 产品类型 购买金额 起始日期 截止日期 归还日期 预计年化收益率 利息金额
还金额
金迪克 浦发银行泰
州 高 新 区 支 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2025.11.03 2025.11.28 2025.11.28 0.70%-2.05% 1.93
行
金迪克 浦发银行泰
州 高 新 区 支 结构性存款 保本浮动收益型 800.00 2025.12.05 2026.01.05 2026.01.05 800.00 0.70%-1.80%
行
注 1：上述认购合计金额为循环滚动使用合计金额。
注 2：以上到期日在 2025 年 12 月 31 日后的结构性存款到期收益暂不列示。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
况。
（七）节余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的
使用和管理不存在违规情况。
五、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核
查报告的结论性意见
保荐人认为：
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规
范性文件的规定，金迪克对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用
情况与金迪克已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对金迪克在
（以下无正文）
附件 1
募集资金使用情况表
编制单位：江苏金迪克生物技术股份有限公司
金额单位：人民币万元
发行名称 2021 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2021 年 7 月 27 日
本年度投入募集资金总额 4,526.21
已累计投入募集资金总额 105,748.81
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 项目达
已变更 截至期
累计投入 到预定 项目可
项目， 末投入
募投 募集资金 调整后投 截至期末 本年度 截至期末 金额与承 可使用 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和超 含部分 进度
项目 承诺投资 资总额注 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金 状态日 实现的 到预计 否发生
募资金投向 变更 （%）
性质 总额 1 金额(1) 额 金额(2) 额的差额 期（具 效益 效益 重大变
（如 (4)＝
(3)＝(2)- 体到月 化
有） (2)/(1)
(1) 份）
新建新型四价流感
生产 2027 年
病毒裂解疫苗车间 不适用 60,000.00 60,000.00 60,000.00 2,888.40 57,652.28 -2,347.72 96.09 不适用 不适用 不适用
建设 7 月注 4
建设项目
创新疫苗研发项目 研发 不适用 40,000.00 10,000.00 10,000.00 1,637.80 4,528.92 -5,471.08 45.29 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金及偿 补流
不适用 60,000.00 43,567.61 43,567.61 43,567.61 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
还银行借款项目 还贷
合计 16,0000.00 113,567.61 113,567.61 4,526.21 105,748.81 -7,818.80 — — — —
未达到计划进度原
因（分具体募投项 无
目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
募集资金投资项目
先期投入及置换情 详见注 2
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
对闲置募集资金进
行现金管理，投资 详见注 3
相关产品情况
用超募资金永久补
充流动资金或归还 无
银行贷款情况
募集资金结余的金
无
额及形成原因
募集资金其他使用
无
情况
注：以上数据若有尾差，为四舍五入原因所致
注 1：2021 年 8 月 12 日，公司第一届董事会第九次会议及第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 ，公司根据本
次实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，金额从 160,000.00 万元调整至 113,567.61 万元。公司根据首次
公开发行募集资金实际情况并结合公司募投项目的轻重缓急及目前现金流量情况，决定调整新建新型四价流感病毒裂解疫苗车间建设项目、创新疫苗研发项目和补充
流动资金及偿还银行借款项目的拟投入募集资金金额。
注 2：2021 年 8 月 12 日，公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资
金的议案》 ，同意公司本次以募集资金 14,938.59 万元置换截至 2021 年 8 月 5 日已投入的自筹资金，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
注 3：2021 年 8 月 12 日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公
司使用不超过人民币 5 亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第一届董事会第九次会议
审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，并且保荐机构中信证券股份有限公司出
具了明确同意的核查意见。
公司使用不超过人民币 3 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公
司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
同意公司使用不超过人民币 2 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
司使用不超过人民币 2 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司
监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
公司使用不超过人民币 2 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公
司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金投资进行现金管理的
余额为 73,000,000.00 元。
注 4：2026 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，决定在保持募投项目的投资内容、投资总额、实施主体
不发生变更的情况下，经科学论证，决定将募投项目“新建新型四价流感病毒裂解车间项目”达到预定可使用状态日期调整为 2027 年 7 月。保荐机构中信证券股份有
限公司出具了明确同意的核查意见。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
保荐代表人：
周 游 赵 岩
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