兴业证券股份有限公司关于福建福能股份有限公司
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建
福能股份有限公司（以下简称“福能股份”或“上市公司”）向不特定对象发行
可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
范运作》
关法律、法规和规范性文件的规定，对福能股份 2026 年度日常关联交易预计事
项进行了认真、审慎核查，核查情况与核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
《关于 2026 年度日常关联交易预计的议案》，认为上市公司因实际经营需要，与
关联方发生日常关联交易，符合关联交易的相关原则，不存在损害上市公司股东
特别是中小股东利益的情形，同意将上述议案提交董事会审议。
反对、0 票弃权、3 票回避表决结果审议通过了《关于 2026 年度日常关联交易预
计的议案》，关联董事桂思玉先生、叶道正先生和郑建诚先生回避表决。上述议案
尚需提交公司股东会审议。
（二）2025 年度日常关联交易预计和执行情况
单位：万元
关联交 2025 年预计金 2025 年实际发
关联人 交易内容
易类别 额 生金额
福能物流 采购煤炭 290,000.00 196,873.29
采购煤炭 160,000.00 43,301.88
能化集团及其子公
向关联 采购辅助材料 4,000.00 483.99
司
人购买 采购设备 1,000.00 -
商品 国能石狮及其子公
采购辅汽 10,000.00 2,020.35
司
石狮热电 采购辅汽 500.00 -
小计 465,500.00 242,679.51
码头卸煤清舱保洁服
务
接受关 能化集团及其子公 勘察设计、建安工程
联人提 司 等服务
供劳务 劳务外包、租赁等服
务
小计 52,500.00 18,863.76
销售固体排放物等 6,000.00 1,284.07
能化集团及其子公
销售防护口罩等 400.00 2.87
司
供电 2,000.00 1,504.21
向关联
国能石狮及其子公
人销售 供汽、淡水转供等 2,500.00 861.02
司
商品
供汽 5,000.00 1,025.81
石狮热电
销售材料、口罩等 200.00 -
小计 16,100.00 4,677.98
能化集团及其子公
直购电技术服务 2,000.00 461.22
司
向关联
国能石狮及其子公 提供废水处理、卸煤
人提供 18,000.00 8,677.95
司 等综合服务
劳务
石狮热电 燃煤转供 2,000.00 1,168.19
小计 22,000.00 10,307.36
合计 556,100.00 276,528.61
单位：万元
关联人 关联交易类别
计金额 际发生金额 异较大的原因
存款服务 ≤800,000.00 748,605.22
信贷服务 ≤950,000.00 320,806.58
财务公
其中：贷款业务 ≤850,000.00 320,806.58
司
委托贷款 ≤300,000.00 - 实际经营需求发生变化
手续费 ≤500.00 -
融资租 电力设备等融资
≤150,000.00 68,284.08
赁 租赁
（三）2026 年度日常关联交易的预计金额和类别
单位：万元
关联 本年年初 2025 年实 本次预计
交易 关联人 交易内容 至上月末 际发生金 金额与上
计金额 业务比 业务比
类别 与关联方 额 年实际发
例 累计已发 例 生金额差
（%） 生的交易 （%） 异较大的
金额 原因
福能物流 采购煤炭 290,000.00 50.00 29,048.62 196,873.29 45.78 生产经营
实际需求
发生变化
采购煤炭 160,000.00 28.00 7,189.40 43,301.88 10.07 及原材料
能化集团
及其子公 价格波动
向关 司 采购辅助材料 4,000.00 10.00 158.29 483.99 6.85 /
联人
购买 采购设备 1,000.00 1.00 - - - /
商品 国能石狮
及其子公 采购辅汽 10,000.00 95.00 - 2,020.35 100.00 /
司
石狮热电 采购辅汽 500.00 5.00 - - / /
小计 465,500.00 / 36,396.31 242,679.51 / /
码头卸煤清舱保
接受 能化集团 洁服务
关联 及其子公 勘察设计、建安 26,000.00 10.00 778.97 6,243.27 2.19
实际需求
人提 司 工程等服务 发生变化
供劳 劳务外包、租赁 实际需求
务 等服务 发生变化
小计 52,500.00 / 2,738.40 18,863.76 / /
销售固体排放物
能化集团 等
及其子公 销售防护口罩等 400.00 1.00 7.96 2.87 - /
司
供电 2,000.00 1.00 129.18 1,504.21 /
向关
国能石狮
联人 供汽、淡水转供
及其子公 3,500.00 2.00 244.75 861.02 0.49 /
销售 等
司
商品
供汽 5,000.00 3.00 - 1,025.81 0.58 /
石狮热电 销售材料、口罩
等
小计 17,100.00 / 381.89 4,677.98 / /
能化集团
及其子公 直购电技术服务 2,000.00 15.00 - 461.22 11.38 /
司
向关
联人 国能石狮 提供废水处理、
提供 及其子公 卸煤等综合服务 18,000.00 90.00 1,700.32 8,677.95 88.12 /
劳务 司
石狮热电 燃煤转供 2,000.00 10.00 231.92 1,168.19 11.88 /
小计 22,000.00 / 1,932.24 10,307.36 / /
合计 557,100.00 / 41,448.84 276,528.61 / /
注：公司经股东大会决策，已与能化集团（含其控股子公司福能物流）签署
《2024 年-2026 年煤炭购销框架协议》。
单位：万元
本次预计金额
关联 2026 年预计 2025 年末实 与上年实际发
关联交易类别 备注
人 金额 际发生金额 生金额差异较
大的原因
预计金额为每日存款最高限
存款服务 ≤1,000,000.00 748,605.22
额
财 务 信贷服务 ≤1,150,000.00 320,806.58 生产经营实际 信贷服务、委托贷款的预计
公司 其中：贷款业务 ≤1,050,000.00 320,806.58 需求发生变化 金额为金融服务协议中，财
委托贷款 ≤300,000.00 - 务公司给予公司的额度，按
手续费 ≤500.00 - 实际需求提用
融 资 电力设备等融资 在建项目融资
≤150,000.00 68,284.08 /
租赁 租赁 规模增加
二、关联人介绍和关联关系
（一）主要关联人的基本情况
法定代表人：徐建平；注册资本：1,210,000 万人民币；公司类型：有限责
任公司（国有控股）；住所：福建省福州市晋安区塔头路 396 号；经营范围：许
可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；医疗服务；矿产资源勘查；
危险废物经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：发电技术服
务；新兴能源技术研发；煤炭及制品销售；矿物洗选加工；远程健康管理服
务；新材料技术研发；水泥制品销售；新型建筑材料制造（不含危险化学品）；
石油制品制造（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；化工产
品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用
化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；固
体废物治理；国内贸易代理；生物化工产品技术研发；货物进出口；技术服
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业总部管理；
以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
能化集团持有公司控股股东福建省能源集团有限责任公司 100%股权，根据
《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，能化集团及其子公司与上市公司
构成关联关系。
法定代表人：刘开强；注册资本：35,000 万人民币；公司类型：有限责任
公司(国有控股)；住所：福建省福州市台江区宁化街道江滨西大道北侧三迪联
邦大厦 19 层 01-12 商务办公；经营范围：许可项目：道路货物运输（网络货
运）；食品经营；食品经营（销售预包装食品）；食品经营（销售散装食品）；保
健食品销售；酒类经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：煤炭
及制品销售；金属矿石销售；石油制品销售（不含危险化学品）；化工产品销售
（不含许可类化工产品）；建筑材料销售；信息技术咨询服务；互联网销售（除
销售需要许可的商品）；互联网设备销售；单用途商业预付卡代理销售；食用农
产品批发；日用百货销售；服装服饰批发；服装服饰零售；日用口罩（非医
用）生产；医用口罩批发；日用口罩（非医用）销售；鞋帽零售；鞋帽批发；
化妆品批发；化妆品零售；个人卫生用品销售；办公用品销售；照明器具销
售；畜牧机械销售；电气机械设备销售；计算机及办公设备维修；网络与信息
安全软件开发；网络设备销售；人工智能硬件销售；国内贸易代理；销售代
理；寄卖服务；针纺织品及原料销售；箱包销售；照相器材及望远镜零售；音
响设备销售；汽车零配件零售；家用视听设备销售；家用电器销售；通讯设备
销售；通信设备销售；五金产品批发；五金产品零售；文具用品批发；文具用
品零售；劳动保护用品销售；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
福能物流为能化集团间接控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规
则》相关规定，福能物流与上市公司构成关联关系。
法定代表人：陈名晖；注册资本：100,000 万人民币；公司类型：有限责任
公司(国有控股)；住所：福建省福州市鼓楼区五四路 75 号海西商务大厦 28 层西
侧；经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）
财务公司为能化集团直接控股子公司，根据《
《上海证券交易所股票上市规则》
相关规定，财务公司与上市公司构成关联关系。
法定代表人：谢基颂；注册资本：30,000 万人民币；公司类型：其他；住所：
平潭北厝镇天山北路 6 号平潭海峡如意城云座二期（G001 地块二期）5 幢 919
号；经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁交易咨
询及担保；与主营业务有关的商业保理业务；租赁财产的残值处理及维修；进出
口代理业务，货物及技术进出口业务（不含进口分销）；
（以上涉及审批许可项目
的，只允许在审批许可的范围内从事经营活动）。
（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
福能融资租赁公司为能化集团间接控股子公司，根据《
《上海证券交易所股票
上市规则》相关规定，福能融资租赁公司与上市公司构成关联关系。
法定代表人：韩宝军；注册资本：259,299.92505 万人民币；公司类型：其他
有限责任公司；住所：福建省泉州市石狮市鸿山镇伍堡工业区 21 号；经营范围：
火力发电；发电项目投资、建设、生产及经营管理；电力及附属产品的开发、生
产销售和服务，电力技术咨询、技术服务；职业技能培训；售电业务。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司关联自然人任国能石狮董事，根据《
《上海证券交易所股票上市规则》相
关规定，国能石狮及其子公司与上市公司构成关联关系。
法定代表人：钟爱民；注册资本：7,500 万人民币；公司类型：有限责任公
司（国有控股）；住所：福建省泉州市石狮市鸿山镇东埔新村西 80 号；经营范围：
一般项目：热力生产和供应；固体废物治理；合同能源管理。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、
供（配）电业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
石狮热电为公司参股企业，根据《
《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，
石狮热电与上市公司构成关联关系。
（二）关联人履约能力分析
上述关联方是依法注册成立、依法存续的法人主体，经营和财务状况良好，
具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）向关联人购买商品
（1）实行政府定价的，直接适用该价格；
（2）实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格；
（3）除实行政府定价或政府指导价外，有可比的独立第三方的市场价格或
收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；
（4）无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联方与独立于
关联方的第三方发生非关联交易价格确定；
（5）既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考
的，可以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利
润。
（二）接受关联人提供劳务
价格协商确定。
（三）向关联人销售商品
原则按市场价格协商确定；
（四）向关联人提供劳务
（五）关于金融业务的关联交易
（1）存款利率不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存款利率；
（2）贷款利率参考中国人民银行对商业银行贷款利率的有关规定及现行市
况协商厘定，且同等条件下不高于中国国内主要商业银行提供的同品种贷款利
率；
（3）开具保函、办理委托贷款及承兑汇票等手续费不高于国内主要金融机
构就同类服务所收取费用的合理范围；
（4）承兑汇票贴现利率不高于国内主要金融机构就同类服务所收取费用的
合理范围。
商业银行同期贷款利率确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上市公司根据生产经营实际需要，借助关联方在不同领域的专业优势、管
理优势和营销渠道，与上述关联方发生关联交易，有助于减少上市公司渠道重
复设置，保障上市公司的原料供应、质量和成本控制，长远而言有利于上市公
司的整体业务和营运发展。上市公司遵循商业规则，与上述关联方实施的关联
交易，定价公允，上市公司业务经营对关联方没有产生严重依赖，没有因关联
交易而影响公司经营业务的独立性，该关联交易不存在损害上市公司或中小股
东利益情形。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2026 年度日常关联交易预计已经上市公司独立董
事专门会议、董事会审议通过，关联董事回避了表决，决策程序符合《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
范运作》
等法律、法规及规范性文件的规定。该事项尚需提交股东会审议。综上，保荐
机构对上市公司 2026 年度日常关联交易预计事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建福能股份有限公司
保荐代表人：
戴劲 黄实彪
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