国联民生证券承销保荐有限公司
关于宁波震裕科技股份有限公司
保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 上市公司简称：震裕科技
保荐代表人姓名：刘佳夏（向不特定对象发行可转换公司债
联系电话：021-60876732
券）
保荐代表人姓名：李守民（向不特定对象发行可转换公司债
联系电话：021-60876732
券）
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 发表独立意见 13 次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026-1-8
（3）培训的主要内容 上市公司合规运作与违规案例
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履行
承诺事由 承诺内容 原因及解决措
承诺
施
（1）自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该等股份。（2）发行人首次公开发行股
票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上
市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发
首次公开发行
行价格，本人持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。自发行
或再融资时所 是 不适用
人股票上市至本人减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事
作承诺
项，则发行价格将进行相应调整。（5）若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行
人股份发生变化的，就该类事项导致本人新增股份仍适用上述承诺。（6）上述股份的流
通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。（7）本人转让所持有
的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规则的规定。”
（3）第一项、第二项所述锁定期满后，本人在发行人担任董事期间每年转让直接或间接
持有的发行人股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%；在离职后半年内，
本人不转让所直接或间接持有发行人的股份。（4）第一项、第二项所述锁定期满后，本
首次公开发行
人在发行人担任董事任期届满前离职的，应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6
或再融资时所 是 不适用
个月内，遵守下列限制性规定：
作承诺
A、每年转让的股份不得超过本人所持有发行人股份总数的 25%；
B、离职后半年内，不得转让本人所持发行人股份。C、法律、行政法规、部门规章、规范
性文件以及深圳证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
A、自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直
接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该等股份。B、发行人首次公开发行股票
上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市
首次公开发行 后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行
或再融资时所 价格，本企业持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。自发行 是 不适用
作承诺 人股票上市至本人减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事
项，则发行价格将进行相应调整。C、若因发行人进行权益分派等导致本企业持有的发行
人股份发生变化的，就该类事项导致本人新增股份仍适用上述承诺。D、本企业转让所持
有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规则的规定。
为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，公司制定了关
于首次公开发行股票上市后三年内公司股价连续低于最近一年末经审计每股净资产时稳
定公司股价的预案，主要内容如下：
个交易日收盘价（如在该 20 个交易日期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产，则
该等 20 个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算，
下同）均低于最近一期（上一会计年度末，下同）经审计的每股净资产（因利润分配、资
本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，
每股净资产进行相应调整，下同）时，则触发股价稳定措施的启动条件。2、稳定股价的
具体措施 在《公司股票上市后三年内稳定股价预案》有效期内，在出现需要采取稳定股
首次公开发行 价措施的情形后，公司及其控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员将按照法律、
或再融资时所 法规、规范性文件和《公司章程（草案）》的相关规定，在不影响公司上市条件的前提下，是 不适用
作承诺 采取以下部分或全部措施稳定公司股价，相关措施如下：（1）公司实施股票回购
A、公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试
行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的
规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。B、公司董事会应在触发股票回购义务
之日起十个交易日内作出实施回购股份预案（包括拟回购股份数量、价格区间、回购期限
及其他有关回购的内容）的决议，并提交股东大会审议。C、公司股东大会对回购股份做
出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，控股股东承诺在股东大会
就回购事项进行表决时投赞成票。公司股东大会批准实施回购股票的议案后公司将依法履
行相应的公告、备案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照决议通过的实施回购股
票的议案中所规定的价格区间、期限实施回购，回购的股份将按照相关法律法规进行处理。
D、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。E、
公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元。（2）控股股东、实际控制人
增持公司股票 A、公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律
法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。B、控股股东、实际控制人应在触发
稳定股价义务之日起十个交易日内，就其增持公司股票的具体计划（包括拟增持股份数量、
价格区间、增持期限及其他有关增持的内容）书面通知公司并由公司进行公告。C、控股
股东单次用于增持股份的资金不得低于人民币 1,000 万元，同时增持计划完成的 6 个月内
将不出售所增持的股份。D、公司控股股东单次用于增持股份的资金以其所获得的公司上
一年度的现金分红资金为限。上述第三、四款所列增持股份资金额度以孰低计算。（3）
董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票 A、在公司任职并领取薪酬的公司董
事（独立董事除外，下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和
要求的前提下，对公司股票进行增持。B、在公司任职并领取薪酬的公司董事、高级管理
人员在触发稳定股价义务之日起十个交易日内，应就其增持公司股票的具体计划（包括拟
增持股份数量、价格区间、增持期限及其他有关增持的内容）书面通知公司并由公司进行
公告。C、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金
不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 30%，且不超过前述人员上
年度税后薪酬总和，在增持完成后 6 个月内不得转让。（4）其他法律、法规以及中国证
监会、证券交易所规定允许的措施。公司在未来聘任新的董事（独立董事除外）、高级管
理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人
员已做出的相应承诺。3、稳定公司股价方案的终止自股价稳定方案公告之日起 90 个自然
日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告
的稳定公司股价方案终止执行：（1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近
一期经审计的每股净资产；（2）公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事（独立董
事除外）及高级管理人员，已经按照公告的稳定公司股价方案，完成了回购、增持义务，
稳定公司股价方案已经实施完毕；（3）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不
符合上市条件；（4）继续增持股票将导致控股股东、实际控制人及/或董事（独立董事除
外）及/或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。4、未履行规定
稳定股价义务的约束措施（1）如果采取公司回购股份的方式稳定股价，公司未履行股价
稳定措施的，公司应在未履行股价稳定措施的事实得到确认的五个交易日内公告相关情
况，公司将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉。（2）如果采取控股
股东增持股份的方式稳定股价，但控股股东未实施股票增持计划的，公司有权责令控股股
东在限期内履行股票增持义务。控股股东在限期内仍不履行的，应向公司支付同最低增持
金额等值的现金补偿。控股股东拒不支付现金补偿的，公司有权从应向控股股东支付的分
红中扣减。（3）如果采取公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员
增持股份的方式稳定股价，在公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人
员未按照本预案的规定提出以及实施股票增持计划的，公司有权责令其在限期内履行股票
增持义务。相关主体在限期内仍不履行的，应向公司支付同最低增持金额等值的现金补偿。
公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员拒不支付现金补偿的，公司
有权从应向其支付的薪酬中扣减。公司承诺：公司上市后三年内，如收盘价连续二十个交
易日低于上一会计年度经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产进行相应调整），
即触及启动稳定股价措施的条件，公司应在发生上述情形的最后一个交易日起十个交易日
内，严格按照《公司股票上市后三年内稳定股价预案》的规定启动稳定股价措施，向社会
公众股东回购股票。由公司董事会制定具体实施方案并提前三个交易日公告。
为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，公司制定了关
于首次公开发行股票上市后三年内公司股价连续低于最近一年末经审计每股净资产时稳
定公司股价的预案，主要内容如下：
个交易日收盘价（如在该 20 个交易日期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产，则
首次公开发行 该等 20 个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算，
或再融资时所 下同）均低于最近一期（上一会计年度末，下同）经审计的每股净资产（因利润分配、资 是 不适用
作承诺 本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，
每股净资产进行相应调整，下同）时，则触发股价稳定措施的启动条件。2、稳定股价的
具体措施 在《公司股票上市后三年内稳定股价预案》有效期内，在出现需要采取稳定股
价措施的情形后，公司及其控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员将按照法律、
法规、规范性文件和《公司章程（草案）》的相关规定，在不影响公司上市条件的前提下，
采取以下部分或全部措施稳定公司股价，相关措施如下：（1）公司实施股票回购
A、公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试
行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的
规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。B、公司董事会应在触发股票回购义务
之日起十个交易日内作出实施回购股份预案（包括拟回购股份数量、价格区间、回购期限
及其他有关回购的内容）的决议，并提交股东大会审议。C、公司股东大会对回购股份做
出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，控股股东承诺在股东大会
就回购事项进行表决时投赞成票。公司股东大会批准实施回购股票的议案后公司将依法履
行相应的公告、备案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照决议通过的实施回购股
票的议案中所规定的价格区间、期限实施回购，回购的股份将按照相关法律法规进行处理。
D、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。E、
公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元。（2）控股股东、实际控制人
增持公司股票 A、公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律
法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。B、控股股东、实际控制人应在触发
稳定股价义务之日起十个交易日内，就其增持公司股票的具体计划（包括拟增持股份数量、
价格区间、增持期限及其他有关增持的内容）书面通知公司并由公司进行公告。C、控股
股东单次用于增持股份的资金不得低于人民币 1,000 万元，同时增持计划完成的 6 个月内
将不出售所增持的股份。D、公司控股股东单次用于增持股份的资金以其所获得的公司上
一年度的现金分红资金为限。上述第三、四款所列增持股份资金额度以孰低计算。（3）
董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票 A、在公司任职并领取薪酬的公司董
事（独立董事除外，下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和
要求的前提下，对公司股票进行增持。B、在公司任职并领取薪酬的公司董事、高级管理
人员在触发稳定股价义务之日起十个交易日内，应就其增持公司股票的具体计划（包括拟
增持股份数量、价格区间、增持期限及其他有关增持的内容）书面通知公司并由公司进行
公告。C、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金
不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 30%，且不超过前述人员上
年度税后薪酬总和，在增持完成后 6 个月内不得转让。（4）其他法律、法规以及中国证
监会、证券交易所规定允许的措施。公司在未来聘任新的董事（独立董事除外）、高级管
理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人
员已做出的相应承诺。3、稳定公司股价方案的终止自股价稳定方案公告之日起 90 个自然
日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告
的稳定公司股价方案终止执行：（1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近
一期经审计的每股净资产；（2）公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事（独立董
事除外）及高级管理人员，已经按照公告的稳定公司股价方案，完成了回购、增持义务，
稳定公司股价方案已经实施完毕；（3）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不
符合上市条件；（4）继续增持股票将导致控股股东、实际控制人及/或董事（独立董事除
外）及/或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。4、未履行规定
稳定股价义务的约束措施（1）如果采取公司回购股份的方式稳定股价，公司未履行股价
稳定措施的，公司应在未履行股价稳定措施的事实得到确认的五个交易日内公告相关情
况，公司将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉。（2）如果采取控股
股东增持股份的方式稳定股价，但控股股东未实施股票增持计划的，公司有权责令控股股
东在限期内履行股票增持义务。控股股东在限期内仍不履行的，应向公司支付同最低增持
金额等值的现金补偿。控股股东拒不支付现金补偿的，公司有权从应向控股股东支付的分
红中扣减。（3）如果采取公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员
增持股份的方式稳定股价，在公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人
员未按照本预案的规定提出以及实施股票增持计划的，公司有权责令其在限期内履行股票
增持义务。相关主体在限期内仍不履行的，应向公司支付同最低增持金额等值的现金补偿。
公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员拒不支付现金补偿的，公司
有权从应向其支付的薪酬中扣减。公司控股股东、实际控制人承诺：公司上市后三年内，
如收盘价连续二十个交易日低于上一会计年度经审计的每股净资产（因利润分配、资本公
积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股
净资产进行相应调整），即触及启动股价稳定措施的条件，本人应在发生上述情形后严格
按照《公司股票上市后三年内稳定股价预案》的规定启动稳定股价措施，增持公司股份，
并将根据公司股东大会批准的《公司股票上市后三年内稳定股价预案》中的相关规定，在
公司就稳定股价回购股份事宜召开的股东大会上，本人对回购股份的相关决议投赞成票。
首次公开发行 为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，公司制定了关
是 不适用
或再融资时所 于首次公开发行股票上市后三年内公司股价连续低于最近一年末经审计每股净资产时稳
作承诺 定公司股价的预案，主要内容如下：
个交易日收盘价（如在该 20 个交易日期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产，则
该等 20 个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算，
下同）均低于最近一期（上一会计年度末，下同）经审计的每股净资产（因利润分配、资
本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，
每股净资产进行相应调整，下同）时，则触发股价稳定措施的启动条件。2、稳定股价的
具体措施 在《公司股票上市后三年内稳定股价预案》有效期内，在出现需要采取稳定股
价措施的情形后，公司及其控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员将按照法律、
法规、规范性文件和《公司章程（草案）》的相关规定，在不影响公司上市条件的前提下，
采取以下部分或全部措施稳定公司股价，相关措施如下：（1）公司实施股票回购
A、公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试
行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的
规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。B、公司董事会应在触发股票回购义务
之日起十个交易日内作出实施回购股份预案（包括拟回购股份数量、价格区间、回购期限
及其他有关回购的内容）的决议，并提交股东大会审议。C、公司股东大会对回购股份做
出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，控股股东承诺在股东大会
就回购事项进行表决时投赞成票。公司股东大会批准实施回购股票的议案后公司将依法履
行相应的公告、备案及通知债权人等义务。在满足法定条件下依照决议通过的实施回购股
票的议案中所规定的价格区间、期限实施回购，回购的股份将按照相关法律法规进行处理。
D、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。E、
公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元。（2）控股股东、实际控制人
增持公司股票 A、公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律
法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。B、控股股东、实际控制人应在触发
稳定股价义务之日起十个交易日内，就其增持公司股票的具体计划（包括拟增持股份数量、
价格区间、增持期限及其他有关增持的内容）书面通知公司并由公司进行公告。C、控股
股东单次用于增持股份的资金不得低于人民币 1,000 万元，同时增持计划完成的 6 个月内
将不出售所增持的股份。D、公司控股股东单次用于增持股份的资金以其所获得的公司上
一年度的现金分红资金为限。上述第三、四款所列增持股份资金额度以孰低计算。（3）
董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票 A、在公司任职并领取薪酬的公司董
事（独立董事除外，下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和
要求的前提下，对公司股票进行增持。B、在公司任职并领取薪酬的公司董事、高级管理
人员在触发稳定股价义务之日起十个交易日内，应就其增持公司股票的具体计划（包括拟
增持股份数量、价格区间、增持期限及其他有关增持的内容）书面通知公司并由公司进行
公告。C、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金
不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 30%，且不超过前述人员上
年度税后薪酬总和，在增持完成后 6 个月内不得转让。（4）其他法律、法规以及中国证
监会、证券交易所规定允许的措施。公司在未来聘任新的董事（独立董事除外）、高级管
理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人
员已做出的相应承诺。3、稳定公司股价方案的终止自股价稳定方案公告之日起 90 个自然
日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告
的稳定公司股价方案终止执行：（1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近
一期经审计的每股净资产；（2）公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事（独立董
事除外）及高级管理人员，已经按照公告的稳定公司股价方案，完成了回购、增持义务，
稳定公司股价方案已经实施完毕；（3）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不
符合上市条件；（4）继续增持股票将导致控股股东、实际控制人及/或董事（独立董事除
外）及/或高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要约收购。4、未履行规定
稳定股价义务的约束措施（1）如果采取公司回购股份的方式稳定股价，公司未履行股价
稳定措施的，公司应在未履行股价稳定措施的事实得到确认的五个交易日内公告相关情
况，公司将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉。（2）如果采取控股
股东增持股份的方式稳定股价，但控股股东未实施股票增持计划的，公司有权责令控股股
东在限期内履行股票增持义务。控股股东在限期内仍不履行的，应向公司支付同最低增持
金额等值的现金补偿。控股股东拒不支付现金补偿的，公司有权从应向控股股东支付的分
红中扣减。（3）如果采取公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员
增持股份的方式稳定股价，在公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人
员未按照本预案的规定提出以及实施股票增持计划的，公司有权责令其在限期内履行股票
增持义务。相关主体在限期内仍不履行的，应向公司支付同最低增持金额等值的现金补偿。
公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员拒不支付现金补偿的，公司
有权从应向其支付的薪酬中扣减。公司董事（独立董事除外）和高级管理人员承诺：公司
上市后三年内，如收盘价连续二十个交易日低于上一会计年度经审计的每股净资产（因利
润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发
生变化的，每股净资产进行相应调整），即触及启动股价稳定措施的条件，公司董事、高
级管理人员应在发生上述情形后，严格按照《公司股票上市后三年内稳定股价预案》的规
定启动稳定股价措施，增持公司股份。上述承诺对公司未来新任职的董事（独立董事除外）
和高级管理人员具有同样的约束力。
公司承诺：公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
公司对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。如因公司招股说明书被中国证监会、证
券交易所或司法机关等相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，或存在欺诈发行上市情形的，
公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司董事会将在上述违法事实被监管机构认定
后的两个交易日进行公告，并在上述事项认定后三个月内提出股份回购预案，预案内容包
括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，在提交股东大会审议通过，并经相关主管
首次公开发行
部门批准/核准/备案后启动股份回购措施。公司已发行尚未上市的，回购价格为发行价并
或再融资时所 是 不适用
加算银行同期存款利息；公司已上市的，回购价格参照二级市场价格确定，但不低于原发
作承诺
行价格及依据相关法律法规及监管规则确定的价格，并根据相关法律、法规和规范性文件
规定的程序实施；上市公司期间如发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发
行价格亦将作相应调整。如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存
在欺诈发行上市情形的，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损
失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免
责事由按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所的相关规定以及《公司章
程》的规定执行。
控股股东、实际控制人承诺：公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，公司对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。如公司本次发行上市
相关申报文件被中国证监会、证券交易所或司法机关等相关监管机构认定存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，或存在欺诈发行上市情形的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。本人将督促
公司在上述违法事实被监管机构认定后的两个交易日内进行公告，并在上述事项认定后三
个月内启动回购事项。公司已发行尚未上市的，回购价格为发行价并加算银行同期存款利
首次公开发行 息；公司已上市的，回购价格参照二级市场价格确定，但不低于原发行价格及依据相关法
或再融资时所 律法规及监管规则确定的价格，并根据相关法律、法规和规范性文件规定的程序实施；上 是 不适用
作承诺 市公司期间如发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调
整。如公司因本次发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存在欺
诈发行上市情形被证券主管部门或司法机关立案调查的，本人承诺暂停转让本人拥有权益
的发行人股份。如公司本次发行上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
或存在欺诈发行上市情形的，致使投资者在证券交易中遭受损失，且本人被监管机构认定
不能免责的，本人将依法赔偿投资者的损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的
范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《公司法》、《证券法》、中国证监
会和证券交易所的相关规定以及《公司章程》的规定执行。
本人已经阅读了公司首次公开发行并在创业板上市编制的招股说明书，本人确认招股说明
书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担法律
责任。如公司本次发行上市招股说明书被中国证监会、证券交易所或司法机关等监管机构
首次公开发行
认定有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，或存
或再融资时所 是 不适用
在欺诈发行上市情形的，且本人被监管机构认定不能免责的，本人将依法赔偿投资者损失。
作承诺
有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事
由按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所的相关规定以及《公司章程》
的规定执行。
（1）拟长期持有公司股票；（2）减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵
守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经
首次公开发行 营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在
或再融资时所 发行人首次公开发行时所作出的公开承诺；（3）减持方式：其减持发行人股份应符合相 是 不适用
作承诺 关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等方式；（5）减持数量：锁定期满后，根据法律法规的要求和自身财务规划的需
要，进行合理减持；在担任发行人董事期间，每年减持数量不超过上一年末所持股份数量
的 25%；在所持发行人股票锁定期满后两年内，每年内蒋震林与洪瑞娣合计减持比例不超
过其持有发行人股份总数的 25%；（6）减持公告：每次减持时，应提前 3 个交易日通知公
司，并按照交易所的规定及时履行报备及信息披露义务；若通过证券交易所集中竞价交易
减持股份的，应提前 15 个交易日通知公司，并按照交易所的规定及时履行报备及信息披
露义务；（7）如未履行上述承诺：承诺人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上
公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；承诺人因未履行或
未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；承诺人未履行或未及时履行相关承诺导
致发行人或投资者损失的，依法赔偿发行人或投资者的损失；承诺人所持有的公司股份自
未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持；（8）本承诺人在锁定期（包括延长的锁定期
（如有））届满后拟减持股份的，将严格遵守法律、法规和规范性文件的相关规定，如法
律法规、规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照相关规定执行。
首次公开发行 4、减持价格：如果在锁定期满后两年内，其拟减持股票的，减持价格不低于发行价。若
或再融资时所 本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将进行相应的除 是 不适用
作承诺 权、除息调整
宁波尚融与上海尚融作为合计持有发行人 5%以上股份的股东，就发行人首次公开发行股票
并在创业板上市后的持股意向及合计减持意向承诺如下（本承诺在承诺人合计持有发行人
股份低于 5%以下时不再适用）：（1）减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认
真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开
展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违
反在发行人首次公开发行时所作出的公开承诺；（2）减持方式：其减持发行人股份应符
合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易、大宗交易、
协议转让等方式；（3）减持价格：在股票锁定期满后，将根据届时市场情况及发行人经
首次公开发行 营情况减持其所持发行人股份，减持价格按照届时的市场价格或者中国证监会、证券交易
或再融资时所 所认可的定价方式确定；（4）减持数量：在股票锁定期满后，减持数量应当遵守法律法 是 不适用
作承诺 规以及深圳证券交易所业务规则的规定，不得违反相关限制性规定；（5）减持公告：每
次减持时，应提前 3 个交易日通知公司，并按照交易所的规定及时履行报备及信息披露义
务；若通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应提前 15 个交易日通知公司，并按照
交易所的规定及时履行报备及信息披露义务；（6）如未履行上述承诺：承诺人将在股东
大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉；承诺人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人所有；
（7）承诺人在锁定期（包括延长的锁定期（如有））届满后拟减持股份的，将严格遵守
相关法律、法规和规范性文件的相关规定，如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项
的规定发生变化时，按照相关规定执行。
（1）减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎
制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在发行人首次公开发行时所作
出的公开承诺；（2）减持方式：其减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，
具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让方式等；（5）减持公
告：每次减持时，应提前 3 个交易日通知公司，并按照交易所的规定及时履行报备及信息
首次公开发行 披露义务；若通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应提前 15 个交易日通知公司，
或再融资时所 并按照交易所的规定及时履行报备及信息披露义务；（6）如未履行上述承诺：承诺人将 是 不适用
作承诺 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股
东和社会公众投资者道歉；承诺人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发行人
所有，承诺人未履行或未及时履行相关承诺导致发行人或投资者损失的，依法赔偿发行人
或投资者的损失； 承诺人所持有的发行人股份自未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持；
（7）本企业在锁定期（包括延长的锁定期（如有））届满后拟减持股份的，将严格遵守
相关法律、法规和规范性文件的相关规定，如法律法规、规范性文件对减持股份相关事项
的规定发生变化时，按照相关规定执行。
（3）减持价格：如果在锁定期满后两年内，其拟减持股票的，减持价格不低于发行价。
首次公开发行
若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将进行相应的
或再融资时所 是 不适用
除权、除息调整；（4）减持数量：所持发行人股票锁定期满后两年内，减持数量应当遵
作承诺
守法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，不得违反相关限制性规定。
公司控股股东、实际控制人承诺将采取以下措施填补被摊薄即期回报：（1）任何情形下，
首次公开发行 本人均不会滥用实际控制人地位，均不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
或再融资时所 （2）督促公司切实履行填补回报措施；（3）本承诺出具日后至公司本次发行完毕前，若 是 不适用
作承诺 中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足
中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；（4）
本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报
措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任；作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺
或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其
制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，
为保证公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺：（1）本人承诺不无偿或以不
公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）本人承
诺对本人的职务消费行为进行约束；（3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责
无关的投资、消费活动；（4）本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩；（5）若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的
首次公开发行 公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）若中国证监会、
或再融资时所 深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能 是 不适用
作承诺 满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会及深圳证券交易所的最新规
定出具补充承诺；（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作
出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；作为填补回报措施相关责任主体之
一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将无条件接受中国证监会和深圳证券
交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的相关处罚或采取
的相关管理措施。
首次公开发行
为维护中小投资者的利益，本公司承诺将严格按照《宁波震裕科技股份有限公司（草案）》
或再融资时所 是 不适用
规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行公司利润分配决策程序，并实施利润分配。
作承诺
公司将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监
督。发行人在本次发行并上市过程中，如存在未履行承诺的情形的，发行人将采取以下措
施予以约束：（1）本公司将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板
上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任；（2）如果本公司未履行招
股说明书披露的承诺事项，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承
首次公开发行 诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并向公司投资者提出补充承诺或替代承
或再融资时所 诺，以尽可能保护投资者的权益；（3）如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在 是 不适用
作承诺 证券交易中遭受损失的，公司将依法向投资者赔偿相关损失。在证券监督管理部门或其他
有权部门认定应当承担责任后十日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损
失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金
额确定；（4）自本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日起 12 个月的期间
内，本公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券及证券监
督管理部门认可的其他品种等。
首次公开发行 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承
或再融资时所 销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
作承诺 重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
（1）本人将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板上市过程中所作
出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任；（2）如果本人未履行招股说明书披露的承
诺事项，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉，并向发行人投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
投资者的权益；（3）如果本人违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，
首次公开发行 自愿将减持所得收益上缴发行人；本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归发
或再融资时所 行人所有；（4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，是 不适用
作承诺 本人将依法向投资者赔偿相关损失。在证券监督管理部门或其他有权部门认定应当承担责
任后十日内，本人将启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定
的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；（5）如果本人
未承担前述赔偿责任，则本人持有的发行人股份（扣除首次公开发行股票时老股转让股份）
在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本人所获分配的现金分
红用于承担前述赔偿责任。
（1）本人将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板上市过程中所作
首次公开发行
出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任；（2）如果本人未履行招股说明书披露的承
或再融资时所 是 不适用
诺事项，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向
作承诺
股东和社会公众投资者道歉，并向发行人投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
投资者的权益；（3）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失，并承诺所获得的收益归发行人所有。在证券监
督管理部门或其他有权部门认定应当承担责任后十日内，本人将启动赔偿投资者损失的相
关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机
关认定的方式或金额确定；（4）自违反承诺之日起，本人自愿同意暂停领取薪酬或津贴，
由发行人直接用于执行本人未履行的承诺或用于赔偿因本人未履行承诺给发行人、发行人
其他股东或社会公众投资者造成的损失，直至本人纠正违反公开承诺事项的行为为止。
房公积金出现需要补缴之情形，或发行人及其子公司因未为员工缴纳社会保险金和住房公
积金而承担任何罚款或损失的情形，本人将无条件以现金全额承担发行人应补缴的员工社
首次公开发行
会保险及住房公积金以及因此所产生的滞纳金、罚款等相关费用，并补偿发行人因此产生
或再融资时所 是 不适用
的全部损失。本人对此承担连带赔偿责任。2、如本人违反上述承诺，则发行人有权依据
作承诺
本承诺函扣留本人从发行人获取的工资、奖金、补贴、股票分红等收入，并用以承担本人
承诺承担的社会保险和住房公积金兜底责任和义务，并用以补偿发行人及其子公司因此而
遭受的损失。
首次公开发行
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承
或再融资时所 是 不适用
诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
作承诺
首次公开发行
发行人、保荐机构承诺：除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在其他影响发行
或再融资时所 是 不适用
上市和投资者判断的重大事项。
作承诺
首次公开发行
如因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
或再融资时所 是 不适用
漏，给投资者造成损失的，将承担先行赔付义务。
作承诺
如本所在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致本所为发行人本次发行而发表的法律意见对
重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或在披露信息时发生重大遗漏，并
首次公开发行
因此造成投资者直接经济损失的，在该等事实或情形依法定程序被认定且本所应当承担的
或再融资时所 是 不适用
责任被确定后，本所将严格按照上述经认定的责任范围履行司法机关或行政部门确定本所
作承诺
应当履行的赔付义务。本所保证遵守以上承诺，勤勉尽责地为发行人的本次发行提供专业
服务，维护投资者合法权益，并对此承担相应的法律责任。
首次公开发行
若监管部门认定因本所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记载、
或再融资时所 是 不适用
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
作承诺
人共同经营、为他人经营或以其他任何方式直接或间接从事与发行人及其子公司相同、相
似或构成实质竞争业务的情形；
从事与发行人及其子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会
协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与发行人及其子公司现在和将来
业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；
事、高级管理人员等）以及本人在该等企业中的控制地位，保证该等企业比照前款规定履
行与本人相同的不竞争义务；
首次公开发行
或再融资时所 是 不适用
事的业务与发行人及其子公司现在或将来业务之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则
作承诺
本人将在合理期限内及时转让或终止该等业务或促使本人直接或间接控制的其他企业及
时转让或终止该等业务；如发行人及其子公司进一步要求，发行人及其子公司享有该等业
务在同等条件下的优先受让权，本人并将确保有关交易价格的公平合理；
人直接或间接控制的其他企业将立即通知发行人，本人承诺采用任何其他可以被监管部门
所认可的方案，以最终排除本人对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营
权，从而避免形成同业竞争；
本人承诺，若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致发行人遭受任何直接或者间接形成
的经济损失的，本人均将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。
首次公开发行 （1）本承诺人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以及 是 不适用
或再融资时所 关联交易进行了完整、详尽披露。本承诺人以及本承诺人控制的其他企业与发行人之间不
作承诺 存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。（2）
本承诺人在作为发行人股东期间，本承诺人及本承诺人控制的企业将尽量避免与发行人之
间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，
按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本承
诺人将严格遵守发行人《公司章程》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉
及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进
行信息披露。本承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过发行人的经营决
策权损害发行人及其他股东的合法权益。（3）本承诺人承诺不会通过直接或间接持有发
行人的股份而滥用股东权利，损害发行人及其他股东的合法利益。（4）本承诺人承诺，
若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致公司遭受任何直接或者间接形成的经济损失
的，本承诺人均将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。
关于减少和规范关联交易的承诺：1、本企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件
的要求对发行人的关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。本企业以及本企业控制的
其他企业与发行人之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而
未披露的关联交易。2、本企业在作为发行人持股 5%以上的股东期间，本企业及本企业控
制的企业将尽量避免与发行人之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交
首次公开发行 易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照
或再融资时所 市场公认的合理价格确定。本企业将严格遵守发行人《公司章程》等规范性文件中关于关 是 不适用
作承诺 联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法
程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本企业承诺不会利用关联交易转移、输送利润，
不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其他股东的合法权益。本企业承诺不利用发行
人的持股 5%以上的股东地位，损害发行人及其他股东的合法利益。3、若因违反本承诺函
的上述任何条款，而导致公司遭受任何直接或者间接形成的经济损失的，本承诺人均将予
以赔偿，并妥善处置全部后续事项。
合计持股 5%以上的股东上海尚融与宁波尚融关于减少和规范关联交易的承诺
：1、承诺人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以及关
联交易进行了完整、详尽披露。承诺人以及承诺人控制的其他企业与发行人之间不存在其
他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、承诺人在
作为单独或合计持有发行人 5%以上股份的股东期间，承诺人及承诺人控制的企业将尽量避
免与发行人之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自
首次公开发行
愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价
或再融资时所 是 不适用
格确定。承诺人将严格遵守发行人《公司章程》等规范性文件中关于关联交易事项的回避
作承诺
规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联
交易事项进行信息披露。承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过发行人
的经营决策权损害发行人及其他股东的合法权益。承诺人承诺不利用发行人的持股 5%以上
的股东地位，损害发行人及其他股东的合法利益。3、若因违反本承诺函的上述任何条款，
而导致公司遭受任何直接或者间接形成的经济损失的，本承诺人均将予以赔偿，并妥善处
置全部后续事项。
让。如果中国证监会和深交所对于限售期有更加严格的规定的，按中国证监会和深交所的
规定执行。
其他承诺 在本次向特定对象发行中认购的股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。 是 不适用
等形式衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
券交易所的规则办理，甲方对此不作出任何保证和承诺。
“本人/本企业作为宁波震裕科技股份有限公司（以下简称“发行人”）2022 年度向特定
对象发行股票（以下简称“本次发行”）的认购对象，依据《深圳证券交易所创业板发行
审核业务指南第 4 号——创业板上市公司向特定对象发行证券审核关注要点》等法律、法
规及规范性文件的要求，就本人/本企业持有的发行人股份的持股及减持意向承诺如下：
其他承诺 本人/本企业不存在本次发行定价基准日前六个月内减持发行人股份的情况，本人/本企业 是 不适用
从定价基准日至本次发行完成后六个月内不减持本人/本企业持有的发行人股份。本人/本
企业在锁定期届满后拟减持股份的，将严格遵守法律、法规及规范性文件对减持股份相关
事项的规定，如法律、法规及规范性文件对减持股份相关事项的规定发生变化时，按照相
关规定执行。”
“在震裕新能源持有宁波震裕科技股份有限公司（300953.SZ）股票期间（至少涵盖自震
裕新能源持有宁波震裕科技股份有限公司股票之日起的 18 个月内），本人不会通过转让
震裕新能源股权、通过震裕新能源增资等方式直接或间接转让震裕新能源权益，本人将保
持震裕新能源控制权的稳定性，本人不会通过直接或间接改变震裕新能源的股权结构以规
其他承诺 是 不适用
避本次向特定对象发行股票相关锁定期限承诺，本人无改变震裕新能源股权结构的计划或
安排；本人不通过委托他人管理本人持有的震裕新能源股权；不存在通过震裕新能源给关
联方或利益相关方进行股份代持、结构化安排等情形。本人在上述锁定期届满后拟改变震
裕新能源股权结构的，将严格遵守法律、法规及规范性文件的规定。”
根据中国证监会等证券监管机构相关规定，为保障公司填补即期回报措施能够得到切实履
行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：
“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投
资者的补偿责任；
其他承诺 是 不适用
回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会等证券监管机
构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承
诺；
人接受按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，
对本人作出的相关处罚或采取相关监管措施。本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺
并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。
根据中国证监会等证券监管机构相关规定，公司的董事和高级管理人员分别对公司填补回
报措施能够得到切实履行作出以下承诺：
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害
公司利益；
挂钩；
其他承诺 5、若公司未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与公司 是 不适用
填补回报措施的执行情况相挂钩；
填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会等证券监
管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补
充承诺；
人接受按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，
对本人作出的相关处罚或采取相关监管措施。本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺
并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
本公司及全体董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人承诺募集说明书及其他
其他承诺 信息披露资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 是 不适用
真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的长期
稳定发展，蒋震林、洪瑞娣分别向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容
如下：
“1、本人及本人直接或间接控制的除发行人及其子公司以外的企业目前不存在自营、与
他人共同经营、为他人经营或以其他任何方式直接或间接从事与发行人及其子公司相同、
相似或构成实质竞争业务的情形；
其他承诺 2、本人将不会采取参股、控股、自营、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接 是 不适用
从事与发行人及其子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会
协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与发行人及其子公司现在和将来
业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；
事、高级管理人员等）以及本人在该等企业中的控制地位，保证该等企业比照前款规定履
行与本人相同的不竞争义务；
事的业务与发行人及其子公司现在或将来业务之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则
本人将在合理期限内及时转让或终止该等业务或促使本人直接或间接控制的其他企业及
时转让或终止该等业务；如发行人及其子公司进一步要求，发行人及其子公司享有该等业
务在同等条件下的优先受让权，本人并将确保有关交易价格的公平合理；
人直接或间接控制的其他企业将立即通知发行人，本人承诺采用任何其他可以被监管部门
所认可的方案，以最终排除本人对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营
权，从而避免形成同业竞争；
本人承诺，若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致发行人遭受任何直接或者间接形成
的经济损失的，本人均将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。”
为减少和规范关联交易，公司控股股东、实际控制人的承诺如下
“（1）本承诺人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对发行人的关联方以
及关联交易进行了完整、详尽披露。本承诺人以及本承诺人控制的其他企业与发行人之间
不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。
（2）本承诺人在作为发行人股东期间，本承诺人及本承诺人控制的企业将尽量避免与发
行人之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基
础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。
其他承诺 本承诺人将严格遵守发行人《公司章程》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定， 是 不适用
所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事
项进行信息披露。本承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过发行人的经
营决策权损害发行人及其他股东的合法权益。
（3）本承诺人承诺不会通过直接或间接持有发行人的股份而滥用股东权利，损害发行人
及其他股东的合法利益。
（4）本承诺人承诺，若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致公司遭受任何直接或者
间接形成的经济损失的，本承诺人均将予以赔偿，并妥善处置全部后续事项。”
发行人董事会承诺严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自可转换公司债
券上市之日起做到：
的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；
其他承诺 2、承诺发行人在知悉可能对可转换公司债券价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出 是 不适用
现的消息后，将及时予以公开澄清；
不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人可转换公司债券的买
卖活动；
宁波震裕科技股份有限公司全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准
其他承诺 确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 是 不适用
连带的法律责任。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存
其他承诺 是 不适用
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
其他承诺 是 不适用
重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。
根据中国证监会等证券监管机构相关规定，公司的董事和高级管理人员分别对公司填补回
报措施能够得到切实履行作出以下承诺：
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害
公司利益；
其他承诺 是 不适用
挂钩；
填补回报措施的执行情况相挂钩；
填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会等证券监
管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补
充承诺；
人接受按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，
对本人作出的相关处罚或采取相关监管措施。本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺
并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
根据中国证监会等证券监管机构相关规定，为保障公司填补即期回报措施能够得到切实履
行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：“1、不越权干预公司经营管理活动，不
侵占公司利益；
承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投
资者的补偿责任；
其他承诺 是 不适用
回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会等证券监管机
构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承
诺；
人接受按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，
对本人作出的相关处罚或采取相关监管措施。本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺
并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
发行人控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东出具承诺：
“1、若本人/本企业及本人/本企业一致行动人在本次可转债发行首日（募集说明书公告
日）前六个月存在减持公司股票情形的，本人/本企业及本人/本企业一致行动人承诺将不
参与本次可转债的认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购；
其他承诺 前六个月不存在减持公司股票情形的，本人/本企业将根据市场情况、资金安排及《证券 是 不适用
法》等相关法律法规规定决定是否参与本次可转债的认购。若认购成功，则本人/本企业
承诺将严格遵守相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公
告日）起至本次可转债发行完成后六个月内不减持公司股票及认购的本次可转债；
由此产生的法律责任。”
发行人董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员出具承诺：
“1、若本人及本人一致行动人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存
在减持公司股票情形的，本人及本人一致行动人承诺将不参与本次可转债的认购，亦不会
委托其他主体参与本次可转债的认购；
其他承诺 在减持公司股票情形的，本人将根据市场情况、资金安排及《中华人民共和国证券法》等 是 不适用
相关法律法规规定决定是否参与本次可转债的认购。若认购成功，则本人承诺将严格遵守
相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）起至本次
可转债发行完成后六个月内不减持公司股票及认购的本次可转债；
生的法律责任。”
发行人独立董事出具承诺：
“1、本人承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债发行
认购。
其他承诺 2、本人保证本人之配偶、父母、子女将严格遵守短线交易的相关规定，并严格遵守《中 是 不适用
华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，并依
法承担由此产生的法律责任。
四、其他事项
报告事项 说明
无
司采取监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于宁波震裕科技股份有限
公司 2025 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：___________ ____________
刘佳夏 李守民
国联民生证券承销保荐有限公司
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