国金证券股份有限公司
关于湖北回天新材料股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：回天新材
保荐代表人姓名：俞乐 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：胡琳扬
现场检查对应期间：2025 年 1 月至 2025 年 12 月
现场检查时间：2026 年 4 月 20 日
现场检查意见
一、现场检查事项 不适
是 否
用
（一）公司治理
现场检查手段：（一）查看公司章程和公司治理制度；（二）查阅公司三会相关会议文件；
（三）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；（四）对有关文件、原始
凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；（五）实地查看公司主要生产经营场
所。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）取得并
审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅公司制定的各项内控制度。
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）查阅公司对外披露公告、信息披露相关制度；（二）查看公司信息披
露的相关支持文件如会议决议、合同文本等；（三）查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；（二）对有关文件、原始
凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；（三）对公司有关人员进行访谈。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关三会文件；（二）查
阅募集资金三方监管协议；（三）取得并查阅募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单；
（四）查阅与募投项目相关的信息披露文件；（五）对公司有关人员进行访谈。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√【注】
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）查阅公司信息披露文件和行业研究报告等；（二）查阅同行业上市公
司定期报告；（三）对公司有关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅相关承诺事项；（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露
文件；（三）对公司有关人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；（二）查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证；（三）对公司有关人员进行访谈。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注：“年产 5.1 万吨锂电池电极胶粘剂项目”原定分两期建设，建设周期共计 36 个月，其
中项目整体设计周期 4 个月，一期建设周期 8 个月，二期建设周期 24 个月。项目一期（年
产 1.5 万吨锂电池负极胶粘剂）已按计划于 2023 年 5 月 31 日建设完成，项目二期（年产 3.6
万吨锂电池负极胶粘剂）达到预定可使用状态的时间预计为 2025 年 5 月 31 日。在项目二期
实施过程中，因政府施工道路审批、产品工艺优化及项目设计调整等因素影响，造成该项目
施工建设延迟。目前，项目二期基础建设施工、设备购置等工作推进中，预计将于 2026 年
延期的议案》，同意将该募投项目达到预定可使用状态日期由 2025 年 5 月 31 日调整至 2026
年 12 月 31 日。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖北回天新材料股份有限
公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
俞 乐 胡琳扬
国金证券股份有限公司
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