中国国际金融股份有限公司
关于杭州广立微电子股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：广立微（301095.SZ）
保荐代表人姓名：金玉龙 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张文召 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：金玉龙、童俊豪
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2026 年 4 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程、组织架构图、公司治理的相关制度文件；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行沟通，了解公司基本制度的执行情况；
（4）现场查看公司主要管理场所。
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
√
员签名确认
√
所相关业务规则履行职责
√（未发生重大
变化，且人员变
化已履行了相
相应程序和信息披露义务
应程序和信息
披露义务）
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 化）
√
面是否独立
√
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
√
设立内部审计部门（如适用）
√（此项不适
计制度并设立内部审计部门（如适用） 内审制度并设
立内审部门）
√
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 √
大问题等（如适用）
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
√
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 √
部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √
计工作报告（如适用）
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）与董事会办公室、财务部相关人员进行沟通，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
者取得重要进展
√
项
是否符合公司信息披露管理制度的相关规 √
定
√
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关于关联交易、对外担保的规定，
取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅历次三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（3）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
其他关联人直接或者间接占用上市公司资 √
金或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或 √
者其他资源的情形
√
相应的信息披露义务
√（本核查期间
内，除对子公司
担保之外，公司
应的信息披露义务
不存在对外担
保）
√（本核查期间
内，除对子公司
担保之外，公司
不清偿被担保债务等情形
不存在对外担
保）
√（本核查期间
重新履行了相应的审批程序和披露义务 担保之外，公司
不存在对外担
保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、抽查大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
方监管协议
√
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先 √
投入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩
波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公
司的应对措施。
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、高级管理人员等承诺的履
行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）查阅公司本年度收到的监管机构相关问询和监管文件以及相关回复，了解回复及整
改情况；
（4）向公司高级管理人员了解其他重要事项的相关情况。
√
露
√（本核查期
间内，存在为
员工提供安
披露 形，已履行相
应审批程序，
合法合规并
已如实披露）
√
及合理原因
√
不存在重大变化或者风险
√
或者风险
√（核查期间
内不存在整改
的问题是否已按相关要求予以整改
问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公
司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
金玉龙 张文召
中国国际金融股份有限公司
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