宁波舟山港股份有限公司 重大信息报告制度
宁波舟山港股份有限公司重大信息报告制度
（2026 年 3 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）
的信息披露工作，保证公司内部重大信息有效的传递、汇集和管理，
及时、准确、全面、完整地披露信息，规范公司运作，维护公司和投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》（以下简称“《上市规则》”）、《宁波舟山港股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）和《宁波舟山港股份有限公司
信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等有关
规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称“重大信息”是指所有发生或即将发生的可
能对公司品牌、形象、经营、发展、证券及其衍生品种的交易价格
或投资人的投资决策产生较大影响的信息，包括但不限于重要会议、
重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险、重大变更事项
等，以及前述事项的持续进展情况。
第三条 本制度所称“信息报告义务人”，包括但不限于以下
人员：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司总部各部门主要负责人，各分、子公司主要负责人；
（三）控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东；
（四）其他可能知悉公司重大信息的人员。
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第四条 本制度适用于公司控股股东和持有公司 5%以上股份的
股东，公司董事、高级管理人员，公司各部门、分公司以及公司各
全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。
第二章 重大信息的范围
第五条 公司、分公司及子公司发生或即将发生以下事项时，信
息报送义务人应当及时履行重大信息报送义务，具体事项如下：
(一) 重要会议
子公司发生或即将发生以下会议事项时，应当及时按照公司制
度规定向公司投资管理部报送：
上述会议事项涉及本制度第五条第（二）至第（六）款规定内
容的，公司投资管理部应按本制度第三章的相关规定及时报送公司
董事会办公室。
(二) 重大交易
品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包含在内）；
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发生“对外担保”“财务资助”事项时，无论金额大小均需事
前报告；对外捐赠、赞助在一个会计年度内累计金额达到 500 万元
的，归口部门需做好统计并及时报告；其余交易事项金额达到或连
续十二个月同一交易类别下标的相关的交易金额累计达到下列标准
之一的，应及时向信息对口的公司相关职能部门报送：
为准)占公司最近一期经审计总资产的 6%以上;
值的，以高者为准)占公司最近一期经审计净资产的 6%以上，且绝对
金额超过 1,000 万元;
公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 6%以上，且绝对金额超过
司最近一个 会计年度经审计净利润的 6%以上，且绝对金额超过 100
万元;
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经审计净资 产的 6%以上，且绝对金额超过 1,000 万元;
交易标的为公司股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并
报表范围发生变更的，该股权对应的公司的全部资产和营业收入，
视为上述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。
信息报告义务人应注意统计各自公司在 12 个月内发生的上述交
易事项中同一交易类别下标的相关的交易累积额。其中，购买或出
售资产交易，无论涉及标的是否相关，均需连续 12 个月累计计算，
交易金额达到公司最近一期经审计总资产 30%的，信息报告义务人应
及时报送公司董事会办公室。
(三) 关联交易
公司、分公司及子公司与关联人（包括关联自然人和关联法人）
发生的关联交易，无论金额大小，应在交易实施前及时向公司财务
部、董事会办公室报送。若该关联交易事项属于公司年度董事会审
议通过的日常关联交易预计情况的，则无需报送。
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(四) 重大诉讼（含仲裁，下同）
分公司及子公司发生以下重大诉讼时，应即时向信息对口的公
司相关职能部门报送：
最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的诉讼事项；
案件特殊性认为可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的诉讼事项；
宣告无效的诉讼事项；
项。
连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额，累计达到公司
最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的，信息报告义务人应当及时
报告。
(五) 重大风险
公司、分公司及子公司发生如下重大风险事项，应及时向信息
对口的公司相关职能部门报送：
应急预案》划分）、人员伤亡事故（事故等级按照国务院《安全生
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产事故报告和调查处理条例》）、重大的治安案件（发生维稳、群
体性事件、影响重大的治安案件、灾情疫情事件）等情形；
权未提取足额坏账准备；
资产的 30%；
到刑事处罚、重大行政处罚；
强制措施、刑事处罚及出现其他无法履行职责的情况；
其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职
责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关
采取强制措施且影响其履行职责；
（六）其他重大事项
本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
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市或者挂牌；
产、负债、权益或经营成果产生重大影响；
果产生重大影响。
第六条 公司发生上述第五条涉及的重大信息，参照《宁波舟山
港股份有限公司信息披露管理制度》和《宁波舟山港股份有限公司
关联交易管理制度》等有关公司治理文件执行。
第七条 本制度第五条重大信息所涉事项未曾列出，或未达到本
制度规定的标准，但可能会对公司证券或其衍生品种的交易价格产
生较大影响的情形或事件，以及其他法律、法规、规范性文件、公
司其他相关制度要求提供的信息，应及时向信息对口的公司相关职
能部门报送。
第八条 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东发生以下
事件时，应当在第一时间将相关信息告知公司董事会，并持续通报
进程：
(一) 持有公司股份的情况发生或拟发生较大变化；
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(二) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；股东所持公司 5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权；
(三) 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四) 相关主管部门、上海证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，控股股东或者持有公司
公司及时、准确地公告。
第九条 公司相关部门应及时掌握并提供公司董事、高级管理人
员的兼职及变动情况、对公司股票的持有及交易变动情况。
第三章 重大信息管理的程序与方式
第十条 公司各部门、分公司和子公司应在本制度规定的重大信
息发生第一时间内将重大信息及时报送信息对口的公司相关职能部
门，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不存在任何隐
瞒、误解或虚假陈述。
第十一条 信息对口的公司相关职能部门将信息汇总归类后，及
时提交董事会办公室。
第十二条 董事会办公室是公司重大信息的日常管理部门，应按
照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对重大信息进行整理
和分析，并及时上报公司董事会秘书。董事会秘书应按照公司《信
息披露管理制度》的要求将整理分析后的重大信息及时上报公司董
事长，对涉及信息披露义务的事项，执行信息披露流程。
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第十三条 董事会办公室应建立重大信息管理档案，对信息予以
整理并妥善保管。
第十四条 重大信息采用一事一报的书面形式（具体格式见附件
《重大信息报送表》）；对突发事件可采用电话、邮件或口头等其
他形式予以初报，事后需补报书面材料。
第十五条 重大信息的主要内容包括但不限于：
（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、
对公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、合同等；
（三）所涉及的法律、法规、政府批文、法院判决及情况介绍
等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书（如适用）；
（五）公司内部对重大事项审批的意见（如适用）。
第四章 责任与义务
第十六条 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东、董事、
高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证所提供信息的真实、
准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
第十七条 公司各部门、分公司和子公司的主要负责人是公司重
大信息管理的第一责任人，重大信息报送资料需由主要负责人签字
或盖章后方可报送。以上人员未按本制度的规定履行信息告知义务
导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将追
究相关人员的责任。
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第十八条 前款规定的未按本制度规定履行信息告知义务包括
但不限于下列情形：
（一）不按规定报送信息和提供相关文件资料；
（二）未及时报送信息和提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使提供的信息或文件资料存在隐瞒、误
解或虚假陈述；
（四）拒绝答复管理部门对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行义务的情形。
第十九条 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东、公司各
部门、分公司和子公司应指定相关人员为重大信息联络人，负责重
大信息的收集、整理及联络工作。重大信息联络人名单应报公司董
事会办公室备案，重大信息联络人对履行信息告知义务承担连带责
任。
第二十条 对重大信息管理制度的执行情况纳入公司年度组织
绩效考核范围。
第二十一条 相关人员应加强对与信息披露有关的法律、法规和
规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的
最新政策要求，以使所提供的信息符合规定。
第二十二条 未经公司通知并履行法定批准程序，任何组织和个
人均不得泄露公司尚未公开披露的重大信息。涉及公司已经公开披
露的信息，应统一以信息披露公告所载内容为准。
第五章 附则
第二十三条 本制度所称“第一时间”是指重大信息及重大信息
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的持续进展事项发生的当日（不超过当日的 24 时）。
第二十四条 本制度未规定相关重大信息具体金额标准的，所称
“重大”、“大额”的具体金额标准比照适用本制度第五条第（二）
款的规定。
第二十五条 本制度未尽事宜，遵照《上市规则》及有关上市公
司信息披露的法律、法规执行。
第二十六条 本制度于公司董事会审议通过之日起生效并执行，
由公司董事会负责解释。
附件：宁波舟山港股份有限公司重大信息报送表
宁波舟山港股份有限公司 重大信息报告制度
附件：
宁波舟山港股份有限公司重大信息报送表
公司名称
重大信息的类别
重大信息的内容
重大信息涉及的金额
重大信息发生的原因
对公司生产经营
等方面的主要影响
附件内容（如适用）
注：重大信息的主要内容按照本制度第十四条的规定需要提供相关资
料的，请以附件形式提供。
公司盖章：
主要负责人签字：
日期：
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