证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2026-022
转债代码:118008 转债简称:海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
● 本季度转股情况：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
向不特定对象发行可转换公司债券“海优转债”自 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3
月 31 日期间，“海优转债”共有人民币 553,312,000 元已转换为公司股票，转股
数量为 11,822,288 股，占“海优转债”转股前公司已发行股份总额的 14.07%；
● 累计转股情况：截至 2026 年 3 月 31 日，“海优转债”累计有人民币
转股前公司已发行股份总额的 14.08%；
● 未转股可转债情况：截至 2026 年 3 月 31 日，“海优转债”尚未转股的可
转债金额为人民币 140,461,000 元，占“海优转债”发行总量的 20.24%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于
部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者
发行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181 号文同意，公司 69,400.00
万元可转换公司债券已于 2022 年 7 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券
简称“海优转债”，债券代码“118008”。
根据相关法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本
次发行的“海优转债”自 2022 年 12 月 29 日起可转换为公司股份，初始转股价
格为 217.42 元/股。
因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 6 日起，转股价格调
整为 217.30 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2022
年年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。
公司于 2024 年 7 月 11 日召开 2024 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，
并于同日召开公司第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向下修正“海
优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自 2024 年 7 月 15 日
起由 217.30 元/股向下修正为 109.82 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 12
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有
（公告编号：2024-070）。
限公司关于下修“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》
因公司实施 2024 年半年度权益分派方案，自 2024 年 11 月 5 日起，转股价
格调整为 109.70 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 10 月 29 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施 2024
年半年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-093）。
公司于 2024 年 12 月 10 日召开 2024 年第五次临时股东大会审议通过了《关
于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，
并于同日召开公司第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“海
优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自 2024 年 12 月 12
日起由 109.70 元/股向下修正为 69.98 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 12 月
有限公司关于向下修正“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：
公司于 2025 年 4 月 21 日召开 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，
并于同日召开公司第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于向下修正“海
优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自 2025 年 4 月 23 日
起由 69.98 元/股向下修正为 46.80 元/股。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 22
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有
限公司关于向下修正“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：
易日中有十五个交易日的收盘价不低于“海优转债”当期转股价格的 130%（即
优转债”的议案》，决定行使提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格
对赎回登记日登记在册的“海优转债”全部赎回。具体内容详见公司分别于 2026
年 2 月 28 日、2026 年 3 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于提前赎回“海优转债”的公告》
（公告编号：2026-008）、
《关于实施“海
优转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2026-009）。
二、可转债本次转股情况
“海优转债”的转股期自 2022 年 12 月 29 日起到 2028 年 6 月 22 日止。自
“海优转债”共有人民币 553,312,000
元已转换为公司股票，转股数量为 11,822,288 股，占“海优转债”转股前公司已
发行股份总额的 14.07%；
截至 2026 年 3 月 31 日，
“海优转债”累计有人民币 553,539,000 元已转换为
公司股票，转股数量为 11,826,179 股，占“海优转债”转股前公司已发行股份总
额的 14.08%；
截至 2026 年 3 月 31 日，“海优转债”尚未转股的可转债金额为人民币
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 变动后
股份类别
（2025 年 12 月 31 日） 转股 （2026 年 3 月 31 日）
无限售条件流通股 84,023,891 11,822,288 95,846,179
总股本 84,023,891 11,822,288 95,846,179
四、其他
关于提前赎回的特别提示：
根据公司于 2026 年 3 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《关于实施“海优转债”赎回暨摘牌的公告》
（公告编号：2026-009），因公
司股票自 2026 年 1 月 22 日至 2026 年 2 月 27 日期间，已满足连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格 46.80 元/股的 130%（即
债”的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“海优转债”全部赎回。
赎回登记日：2026 年 4 月 3 日
赎回价格：101.2625 元/张（面值 100 元/张加当期应计利息）
赎回款发放日：2026 年 4 月 7 日
最后交易日：2026 年 3 月 31 日
自 2026 年 4 月 1 日起，“海优转债”已停止交易
最后转股日：2026 年 4 月 3 日
截至本公告披露日，
“海优转债”已停止交易。敬请尚未转股的“海优转债”
持有人注意，在最后转股日（2026 年 4 月 3 日）收市前按 46.80 元/股的转股价
格进行转股。若未及时转股，可能面临因强制赎回带来的投资风险或损失。本次
赎回完成后，“海优转债”将于 2026 年 4 月 7 日在上海证券交易所摘牌。
投资者如需了解“海优转债”的详细情况，请查阅公司于 2022 年 6 月 21
日在上海证券交易所网站披露的《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：证券事务部
联系电话：021-58964210
联系邮箱：hiuv@hiuv.com
特此公告。
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