华泰联合证券有限责任公司
关于中联重科股份有限公司
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为
中联重科股份有限公司（以下简称“中联重科”、“公司”）非公开发行股票的保
荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中联重科2025年度募集资金存放
与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020] 3418号）核准，公司非公开发行股票不超过
面 值 人 民 币 1 元 ， 发 行 价 格 为 人 民 币 10.17 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具天
职业字[2021]2671号验资报告。
截至2025年12月31日，公司募集资金使用结存情况如下：
项 目 金额（人民币元）
募集资金总额 5,198,999,994.63
减：各项发行费用 53,301,886.79
募集资金净额 5,145,698,107.84
减：募投项目累计使用金额 5,187,331,852.87
减：手续费支出 16,095.10
加：利息收入 246,824,491.93
减：转流动资金 205,174,651.80
募集资金余额 0.00
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及
公司《募集资金使用管理办法》等相关要求，公司对募集资金采用专户存储制度，
并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
金专项账户开户银行招商银行股份有限公司长沙分行、中国光大银行股份有限公
司长沙分行、交通银行湖南省分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科
技支行、北京银行股份有限公司长沙分行及保荐人华泰联合证券有限责任公司签
署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金存放情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金均已使用完毕，募集资金专户已全
部完成销户，具体情况如下：
账户名称 银行 账号 余额（元）
中联重科土方机械有限
招商银行长沙分行营业部 731908492410666 已销户
公司
中联重科土方机械有限
光大银行长沙麓谷支行 56200188000063803 已销户
公司
中联重科股份有限公司 交通银行长沙潇湘支行 431101888013000837739 已销户
中联重科土方机械有限 浦发银行长沙麓谷科技支
公司 行
中联重科股份有限公司 北京银行长沙伍家岭支行 20000013615100038963896 已销户
三、2025年度募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2025 年度募集资金投资项目的资金使用情况详见附件《募集资金使用
情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，董事会
同意以非公开发行股票募集资金置换预先已投入自筹资金人民币 33,452.56 万元。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资
项目的情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2021]3453 号鉴证报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理情况。
（六）节余募集资金使用情况
了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
将 2021 年度非公开发行股票全部募集资金投资项目予以结项，并将节余募集资
金永久补充流动资金，同时办理注销募集资金专户等相关手续。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司已将 2021 年度非公开发行股票节余资金
荐机构签署的《募集资金三方监管协议》随之相应终止。
（七）超募资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目已全部结项，募集资金专
户已全部完成销户。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证
券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金
存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际
使用情况与已披露信息的内容不存在差异。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人华泰联合证券认为，中联重科2025年度募集资金存放与实际
使用情况符合相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露
情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。保荐人对中联重科2025年度募集资金存放与实际使用情况无
异议。
（以下无正文）
募集资金使用情况对照表
编制单位：中联重科股份有限公司（单位：人民币万元）
募集资金总额[注 1] 514,569.81 本年度投入募集资金总额 56,227.30
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 518,733.19
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 已变更 募集前承 募集后承诺 本年度投 截至期末累 截至期末累 截至期末 项目达到预定 本年度实 是否达到 项目可
项目，含 诺投资总 投资总额 入金额 计投入金额 计投入金额 投入进度 可使用状态日 现的效益 预计效益 行性是
部分变 额 （1） (2) 与承诺投入 （%）(4) 期 [注 2] [注 3] 否发生
更（如 金额的差额 ＝(2)/(1) 重大变
有） (3)＝(2)-(1) 化
挖掘机械智能 2022 年 06 月
否 240,000.00 240,000.00 40,818.43 242,568.40 2,568.40 101.07% 511,828.76 不适用 否
制造项目 30 日
关键零部件智 2023 年 06 月
否 130,000.00 130,000.00 14,479.00 129,774.22 -225.78 99.83% 55,094.46 不适用 否
能制造项目 30 日
搅拌车类产品
智能制造升级 否 35,000.00 35,000.00 929.87 36,237.35 1,237.35 103.54% 347,990.64 不适用 否
项目
补充流动资金 否 114,900.00 109,569.81 - 110,153.22 583.41 100.53% 不适用 不适用 否
合计 -- 519,900.00 514,569.81 56,227.30 518,733.19 4,163.38 - - - -
未达到计划进度的原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
入募集资金投资项目自筹资金的议案》，董事会同意以非公开发行股票募集资金置换预先已投入自筹资金人
募集资金投资项目先期投入及置换情况 民币 33,452.56 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目
的情况进行了专项审核，并出具了《以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项鉴证报告》（天职业字
[2021]3453 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目已全部结项，募集资金专户已全部完成销户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：此处募集资金总额为扣除发行相关费用后的金额。
注 2：此处列示相关项目实现的收入情况。
注 3：公司相关募集文件披露的项目预计效益为内部收益率，由于项目投入运营时间较短，因此难以在目前阶段确定项目是否达到整体经济效益计算期的预计内
部收益率。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中联重科股份有限公司 2024
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
金巍锋 李子清
华泰联合证券有限责任公司
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