上海家化联合股份有限公司 独立董事述职报告
上海家化联合股份有限公司
作为上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我依照
《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等相关规则，通过董事会专门委员会、独立董事专门会议、董
事会等方式，独立、公正地履行职责，提升董事会决策水平，保护中小股东合法
权益。
本人李明辉：会计学博士、应用经济学博士后、会计学教授、中国注册会计
师（非执业）。曾任厦门大学会计系讲师、副教授。现任南京大学商学院会计学
系教授、博士生导师、泉峰控股有限公司（02285.HK）独立董事、南京高科股份
有限公司（600064）独立董事、本公司独立董事。
现将2025年度履职情况汇报如下：
一、全年出席董事会、股东会情况
议、4次薪酬与考核委员会会议，上任后我均亲自出席。
会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，对每次董事会和
董事会专门委员会的议案材料，我都认真阅读、仔细研究。参会过程中认真听取
管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用我的专业知识，发表自己的意见和建议。
我对董事会的全部议案进行了审慎细致的审议，并慎重投票。
二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
(一) 董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计与风险管理委员会 李明辉（主任委员）、夏海通、胥洪擎
提名委员会 刘晓彬（主任委员）、夏海通、刘东
薪酬与考核委员会 夏海通（主任委员）、李明辉、刘东
战略与可持续发展委员会 林小海（主任委员）、成建新、曹阳
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(二) 报告期内审计与风险管理委员会召开 5 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
委员会审议通过
审议 2025 年度银行融资额度的议案 议案，同意提交董
月 10 日
事会审议。
控审计情况的总结报告；
务报告审计情况的总结报告；
备的议案； 议案，同意提交董
月 23 日
告；
作情况及 2025 年工作计划的汇报；
理委员会履职情况报告；
计师事务所 2024 年度履职情况的评估
报告暨委员会对会计师事务所履行监督
职责情况的报告。
委员会审议通过
议案，同意提交董
月4日 2. 审议关于聘任首席财务官的议案。
事会审议。
月 21 日
案 事会审议。
日 事会审议。
(三) 报告期内提名委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
委员会审议通过
议案，同意提交董
月 10 日 书的议案
事会审议。
月 19 日 议案。 议案，同意提交董
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事会审议。
委员会审议通过
议案，同意提交董
月4日 的议案.
事会审议。
(四) 报告期内薪酬与考核委员会召开 4 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
委员会审议通过
议案，同意提交董
月 24 日 度奖金的议案
事会审议。
司 2025 年员工持股计划（草案）》及其
摘要；
委员会审议通过
议案，同意提交董
月 23 日 司 2025 年员工持股计划管理办法》及其
事会审议。
摘要；
司长期激励基金管理办法》。
份有限公司 2025 年员工持股计划（草
委员会审议通过
议案，同意提交董
月3日 2. 审议通过关于修订《上海家化联合股
事会审议。
份有限公司 2025 年员工持股计划管理
办法》的议案。
委员会审议通过
议案，同意提交董
月 22 日 计划预留份额的议案。
事会审议。
(五) 报告期内战略与可持续发展委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
日 2024 年 度 可 持 续 案，同意提交董事会
发展（ESG）报告 审议。
公司按规定设立了董事会审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、战略
与可持续发展委员会、提名委员会，其中审计与风险管理委员会、薪酬与考核委
员会、提名委员会中独立董事占多数，且担任召集人。
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开八届三次独立董事专门会议、2025年6月4日公司召开九届一次独立董事专门会
议，审议通过了有关关联交易的议案并提交董事会审议。
三、审议特别事项和行使独立董事特别职权的情况
（一）应当披露的关联交易
针对公司应当披露的关联交易，公司召开独立董事专门会议进行了事先审
核，并形成决议后提交董事会审议。我注意到，公司八届二十五次董事会审议通
过了关于公司2025年度与上海高砂香料有限公司日常关联交易的议案；公司八届
二十六次董事会审议通过了关于平安消费和科技基金延期的议案；九届一次董事
会审议通过了关于公司2025年度与中国平安保险（集团）股份有限公司及其附属
企业日常关联交易的议案，其中关于公司2025年度与中国平安保险（集团）股份
有限公司及其附属企业日常关联交易的议案经公司2024年度股东会审议通过。
上述关联交易已履行了必要的审批及披露程序。
（二）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见
合法权益的事项。
四、与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况
作计划，听取了公司审计部及风险管理部门的工作报告，对公司内控制度和风险
管理制度的建设进行了监督和指导。在公司年报编制过程中，审议和批准了外聘
会计师事务所对公司进行年审的工作计划，在注册会计师进场审计后，我保持与
年审注册会计师的沟通，期间我还召开了交流沟通会议，专门讨论和研究了审计
发现和他们提出的管理建议。最后审计及风险管理委员会审议和通过了公司年度
财务会计报表和审计工作总结，并将年度财务报告提交董事会审议。
五、与中小股东的沟通交流情况
说明会、积极与中小股东进行沟通，解答投资者疑问，并就投资者关注的问题向
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公司管理层了解情况。
六、在上市公司现场工作的时间、内容等情况
通等形式，深入了解了公司内部控制和财务状况、经营状况、管理情况等相关事
项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。
公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东会，
本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持
密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提
出建议。
综上，我作为上海家化联合股份有限公司独立董事，本着为全体股东负责的
精神，依照有关规定，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务, 在履
行职责时，不受上市公司控股股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系
的单位或个人的影响，努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
在今后的工作中，我将一如既往地履行职责，切实维护公司利益和股东合法
权益，不辜负全体股东的期望。
特此报告。
上海家化联合股份有限公司
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