国泰海通证券股份有限公司
关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上
海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“霍莱沃”、
“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律
法规和规范性文件的要求，就霍莱沃使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 21 日出具的《关于同意上海霍
莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕
人民币 45.72 元，募集资金总额为 42,291.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行
登记费以及其他交易费用共计 5,239.99 万元后，募集资金净额为 37,051.01 万元。
上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年
。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募
集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票并上市招股
说明书》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资
金的公告》及《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流
动资金的公告》等公告，公司调整后募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
募集资金承诺投
序号 募投项目名称 项目投资总额
资总额
合计 37,051.01 37,051.01
注 1：公司于 2024 年 7 月 15 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止
部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意终止实施募投
项目“5G 大规模天线智能化测试系统产业化项目” ，并将剩余募集资金（含利息收入等）永
久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
注 2：公司于 2025 年 12 月 12 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司募投项目“研
发中心升级建设项目”结项，并将节余募集资金（含利息收入等）永久性补充流动资金，用
于公司日常经营活动。
由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资
金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提
下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障
股东利益。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，公司的部分募集资金存在暂时闲
置的情形。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的情况下，增加公司的收益并为公
司、股东获取更多回报。
（二）额度及期限
公司拟使用最高不超过人民币 2.00 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现
金管理，拟使用期限自董事会通过之日起不超过 12 个月。在前述额度及期限范
围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好、产品期限不超过十二个月、具有合法经营资格的金融机构销售
的保本型理财产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存
款、大额存单、收益凭证、国债逆回购、货币基金等)。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的具体情况。
（六）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严
格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要
求管理和使用资金。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金
投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金
正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常
发展。
同时，对暂时闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，能获得一定的投
资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、风险控制措施
（一）现金管理风险
尽管公司拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法
经营资格的金融机构销售的保本型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，
并不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
公司购买标的为安全性高、流动性好、风险低的理财产品，总体风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程
序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。独立董事有
权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、履行的审议程序及相关意见
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金
投资计划正常进行、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不
超过 2.00 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用
期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，
资金可循环滚动使用。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已
经公司董事会审议通过。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范
性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效
率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐人对公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海霍莱沃电子系统技术股
份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
陈邦羽 胡盼盼
国泰海通证券股份有限公司
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