中国国际金融股份有限公司
关于湖北中一科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中一科技
保荐代表人姓名：贾义真 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：湛政杰 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：贾义真、湛政杰
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 3 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、
董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；取得公司
最新组织结构图等。
√
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
业务规则履行职责
√
程序和信息披露义务
√（本核
查期间
内控股
程序和信息披露义务 实际控
制人情
况无变
化）
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员
会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审
计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
√
（如适用）
√（此为
原中小
板的规
则，本
公司于
创业板
上市，
计部门（如适用） 适用。
另外公
司已建
立内审
制度并
设立内
审部
门）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关
系活动记录表，与公司股东会、董事会及其专门委员会决议文件进行核实比对等。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；获取公司
最新的关联方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关
的三会文件、合同、信息披露文件等。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√（本核
查期间
内，关
联交易
仅发生
对全资
子公司
的关联
担保及
关键管
理人员
报酬）
√
等情形
√（本核
查期间
审批程序和披露义务 存在前
述情
形）
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；
查阅公司募集资金账户三方监管协议、对账单；查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情
况报告；查阅与部分募投项目新增实施地点、部分募投项目延期的会议决议、信息披露文件
等；查阅与募集资金购买理财产品的产品说明书或协议。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行
业上市公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及公
司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三会
决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证等。
√（本核
查期间
内，不
外财务
资助的
情形）
√
风险
求予以整改 现场检
查未发
现需整
改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在
违法违规情形
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于湖北中一科技股份有限公司
保荐代表人：
贾义真 湛政杰
中国国际金融股份有限公司
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