胜宏科技（惠州）股份有限公司
（张继海）
各位股东及股东代表：
有限公司（以下简称“胜宏科技”或“公司”）的独立董事，2025 年度任职期间严格
按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定
的要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，并依据自己的专业知识和
能力做出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司主要股东的影响，切实维护
公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度任职期间履行独立
董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
张继海先生，出生于 1975 年 10 月，中国国籍，博士研究生，无境外永久居
留权，担任深圳大学经济学院教授；现任本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）2025 年度出席会议及投票情况
股东会，本人按时出席了各次会议，会议出席的具体情况如下：
应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
出席人员 会议类型
次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议
董事会 11 11 0 0 否
张继海
股东会 3 3 0 0 否
召开的董事会和股东会，认真审议提交董事会和股东会的各项议案，并发表独立
性意见，审慎客观地行使表决权。公司董事会、股东会的召集、召开符合法定要
求，重大事项均履行了相关审批程序，议案符合全体股东利益，因此均投赞成票，
无反对票及弃权票。
（二）出席独立董事专门会议的情况
议。本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《独立董事专门会议工作制度》
等的相关规定履职，本人恪尽职守，对涉及公司关联交易、前次募集资金使用情
况报告等事项进行认真审查，对公司重大事项进行深入了解与讨论，并在独立、
客观、审慎的前提下行使表决权，履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独
立董事所做决策的科学性和客观性
（三）出席董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司董事会战略与投资委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核
委员会委员，报告期内，本人严格按照有关法律法规、制度等要求，出席了历次
会议。2025 年本人任职期间，公司召开了 4 次战略与投资委员会，8 次审计委员
会，3 次薪酬与考核委员会，本人均全部出席，未有缺席的情况。
本人根据各董事会专门委员会的议事规则等相关规定要求和公司的实际情
况，积极履行作为委员的相应职责，认真审阅公司的各项议案并与参会委员进行
了沟通、讨论，发表了相关意见，发挥了相应委员会的作用。
（四）行使独立董事职权的情况
进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东会的情况发
生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况
发生。
（五）与内部审计部门及外部审计机构的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部门及外部审计机构积极沟通，促进加强公
司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与财务审计机构就相关问题进行有效
探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（六）现场工作情况
境变化对公司经营发展的影响，通过出席公司股东会、董事会、独董专门会议及
各专门委员会会议，与公司管理层进行充分沟通交流，认真听取公司生产经营、
财务状况、重大项目进展等事项汇报，深入、直观了解公司核心业务及项目运营
实效，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，同时不定期到公司进
行实地现场考察，对公司的经营提出建议。报告期内，本人现场工作时间不少于
（七）公司配合独立董事工作的情况
事有效行使职权，向独立董事通报公司运营情况，提供文件资料等。保障了独立
董事享有与其他董事同等的知情权。公司为独立董事履行职责提供了必要的工作
条件和人员支持，指定公司董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协
助独立董事履行职责。
（八）保护投资者权益方面所做的工作
控制制度及执行情况，持续关注公司生产经营状况和财务状况。积极出席董事会
及股东会。对需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，向相关部门和
人员进行了解，并结合自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作
中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
的各项培训，加深对于公司规范治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识
和理解，进一步提高专业水平，为公司的合理决策和风险防范提供更好的意见和
建议。
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真
实、准确、完整、及时地完成公司的信息披露工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
议的重大事项，对涉及经营活动、财务管理、关联交易等重要事项，均进行了认
真的核查，积极有效地履行了自己的职责。
（一）应当披露的关联交易情况
预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》，本人认为相关关联交易遵循了公平、
合理的定价原则，依据市场价格协商定价，并按照协议约定进行结算，不存在损
害公司及非关联方股东利益的情况。公司 2025 年度关联交易预计符合公司业务
发展与日常经营活动需要，遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及全体股东
利益的情况，不会因此对关联方产生依赖，不会对公司独立性产生影响。除上述
事项外，在 2025 年度，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期，公司及相关方未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的
措施。
（四）定期报告、内部控制评价报告披露情况
本人在任期间，高度重视财务数据的真实性与准确性，重点关注年度报告的
审议及披露程序合法合规，报告期内，公司严格依照《中华人民共和国公司法》
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关
法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了年度报告及内部控制评价报告，
客观、真实、准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，充分揭示了公司
经营情况，并按照相关法律法规的要求履行了相应的审议及披露程序。
（五）续聘会计师事务所情况
公司于 2025 年 7 月 29 日召开第五届董事会第七次、第五届监事会第七次会
议，于 2025 年 8 月 15 日召开 2025 年第四次临时股东会，审议通过了《关于续
聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构的议案》，聘
请立信会计师事务所为公司 2025 年度审计机构。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计
工作要求，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他
股东利益，尤其是中小股东利益。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够
的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司履行审议及披露程序符合相关
法律法规的规定。
（六）聘任公司财务负责人的情况
公司于 2025 年 3 月 17 日召开了第五届董事会第一次会议，审议通过了《关
于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案》，公司董事会进行换届工作，
同意聘任朱国强先生为公司财务总监，任期与第五届董事会一致。该事项已经董
事会审计委员会、董事会提名委员会审议通过，并已履行信息披露义务。
经核查，朱国强先生不存在相关法律法规及《公司章程》所规定的禁止担任
公司高级管理人员的情形，且具备胜任财务总监岗位所必需的能力，具有被提名
为公司财务总监候选人的资格。
（七）聘任高级管理人员的情况
公司于 2025 年 3 月 17 日召开 2025 年第二次临时股东会，审议通过了董事
会换届选举相关议案，同意选举本人为公司第五届董事会独立董事。同日，公司
召开了 2025 年第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理
人员及证券事务代表的议案》，同意聘任赵启祥先生担任公司总裁，聘任王辉先
生担任公司执行副总裁，聘任陈勇先生、周定忠先生担任公司副总裁，聘任朱溪
瑶女士担任公司副总裁兼董事会秘书，聘任朱国强先生担任公司财务总监，任期
与第五届董事会任期相同。
司副总裁的议案》，同意聘任 Victor J. Taveras 先生为公司副总裁，全面负责公
司技术研发工作。任期与第五届董事会任期相同。
公司董事会聘任的高级管理人员的任职资格均符合相关法律法规、规范性文
件及《公司章程》的要求，聘任的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
计变更或者重大会计差错更正的情形
（九）董事、高级管理人员的薪酬情况
况结合公司所处行业的薪酬水平制定的，符合公司相关制度，不存在损害公司及
股东利益的情形。
（十）股权激励情况
调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于作废 2022
《关于 2022
年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》
年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。
本人认为，上述归属、作废等事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公
司股权激励计划的规定，相关审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司
股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价及建议
市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》
等规定的要求，以勤勉尽责的态度，认真审议各项议案，积极履行作为独立董事
的职责和义务，主动深入了解公司经营和治理情况，利用专业知识和执业经验为
公司的持续稳健发展建言献策，促进董事会科学高效决策，维护公司整体利益，
保障全体股东的合法权益，为提高公司治理水平作出了应有贡献。
事职责，持续加强自身学习，不断提高履职能力，充分发挥独立董事的作用，利
用专业知识和经验为公司经营发展提供更多有建设性的意见和建议，有效维护公
司整体利益和全体股东合法权益。
独立董事：张继海
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