中信证券股份有限公司
关于中科寒武纪科技股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科
寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）2022 年度向特定对
象发行 A 股股票及 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构及持续督导机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对寒武纪 2025 年度
募集资金的存放、管理和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2023〕424 号），中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）
元，募集资金总额为人民币 1,671,911,686.20 元，扣除各项发行费用（不含税）人
民币 22,621,676.59 元后，实际募集资金净额为人民币 1,649,290,009.61 元。上述募
集资金已于 2023 年 4 月 6 日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129 号）。
经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
〔2025〕1969 号），公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 3,334,946 股，每股
发行价格为人民币 1,195.02 元，募集资金总额为人民币 3,985,327,168.92 元，扣除
各项发行费用（不含税）人民币 32,171,304.93 元，实际募集资金净额为人民币
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2025〕294
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2023 年 4 月 6 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 167,191.17
其中：超募资金金额 0.00
减：直接支付发行费用 2,262.17
二、募集资金净额 164,929.00
减：
以前年度已使用金额 48,650.77
本年度使用金额 60,925.15
暂时补流金额 0.00
现金管理金额 12,000.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.14
其他-永久补充流动资金 25,000.00
加：
募集资金利息收入 6,476.86
其他 0.00
三、报告期期末募集资金余额 24,829.80
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 398,532.72
其中：超募资金金额 0.00
减：直接支付发行费用 3,217.13
二、募集资金净额 395,315.59
减：
以前年度已使用金额 0.00
本年度使用金额 47,498.23
暂时补流金额 100,000.00
现金管理金额 240,000.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.08
其他 0.00
加：
募集资金利息收入 577.23
其他-截至报告期末暂未划扣的
发行印花税
三、报告期期末募集资金余额 8,493.36
募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 31,548.78
其中：超募资金金额 不适用
减：直接支付发行费用 不适用
二、募集资金净额 31,548.78
减：
以前年度已使用金额 32,383.32
本年度使用金额 0.00[注]
暂时补流金额 0.00
现金管理金额 0.00
银行手续费支出及汇兑损益 0.00
其他 0.00
加：
募集资金利息收入 834.54
其他 0.00
三、报告期期末募集资金余额 0.00
注：“本年度使用金额”为4.61元，系银行利息结转所致的新增投入，因单位为万元且数值保
留两位小数四舍五入导致表内显示为“0.00”。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
（以下简称“《管理制度》”）。
《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》
（一）2022 年度向特定对象发行股票情况
对于 2022 年度向特定对象发行股票募集资金，公司于 2023 年 3 月 21 日召开
第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司设立 2022 年度向特定对象发行 A
股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、管理及使用，保
护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制
度》的相关规定，2023 年 4 月 14 日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以
下简称“中信证券”）、专户存储募集资金的商业银行中国建设银行股份有限公司北
京中关村分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行分别签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
公司于 2023 年 4 月 27 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于
增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科
技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息
科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为公司募集资金投资项目“先进工艺
平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用募集资金 60,000
万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资。2023 年 6 月 21 日公司会同上海寒
武纪、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
公司于 2024 年 9 月 30 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施
地点的议案》，同意将 2022 年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台
芯片项目”的拟投入募集资金由 69,973.68 万元调整到 44,973.68 万元，调减的 25,000
万元将永久补充公司流动资金；同意对“稳定工艺平台芯片项目”“先进工艺平台芯
片项目”的投资结构明细进行调整；同意新增全资子公司上海寒武纪作为“面向新兴
应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体；同意新增上海寒武纪信息
科技有限公司深圳分公司（以下简称“上海寒武纪深圳分公司”）作为“先进工艺
平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体。该议案已于 2024 年 11 月 1
日经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。2024 年 11 月 15 日，公司会同上
海寒武纪信息科技有限公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公
司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。同日，公司会同上
海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份
有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2023 年 4 月 6 日
报告期末余
账户名称 开户银行 银行账号 账户状态
额
中国建设银行股份有 11050163870009000801 9,034.62 使用中
中科寒武纪
限公司北京中南路支 11050163870009000802 6,563.97 使用中
科技股份有
行[注 1] 11050163870009000803 9,231.07 使用中
限公司
招商银行股份有限公 110929757910606 0.00 待注销
司北京大运村支行
上海寒武纪 31050161393600006799 0.01 使用中
中国建设银行股份有
信息科技有 31050161393600006800 0.05 使用中
限公司上海张江分行
限公司 31050161393600007624 0.00 使用中
上海寒武纪 44250100004100004581 0.04 使用中
中国建设银行股份有
信息科技有
限公司深圳南山大道
限公司深圳 44250100004100004582 0.04 使用中
支行[注 2]
分公司
注 1：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。
注 2：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。
（二）2025 年度向特定对象发行股票情况
对于 2025 年度向特定对象发行股票募集资金，公司于 2025 年 9 月 12 日召开
第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司设立 2025 年度向特定对象
发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、使用与管
理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2025 年 9 月 30 日，公司
与保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商业银行中国建设银行股份有限公司
北京中关村分行、北京银行股份有限公司九龙山支行、中信银行股份有限公司北
京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于 2025 年 10 月 31 日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关
于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全
资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪、上海
寒武纪深圳分公司、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、
寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司募集资
金投资项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主
体；同意使用募集资金 100,000 万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，同
意使用募集资金 8,000 万元人民币对全资子公司安徽寒武纪进行增资，同意使用募
集资金 8,000 万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资。为规范公司募集资金
存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司
募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2025 年
徽寒武纪、西安寒武纪分别与公司、保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商
业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储四
方监管协议》或《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券
交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
报告期
账户名称 开户银行 银行账号 账户状态
末余额
中国建设银行股份有限
公司北京学知支行[注 1]
中科寒武纪
北京银行股份有限公司
科技股份有 20000037417500196082174 2,112.56 使用中
九龙山支行
限公司
中信银行股份有限公司
北京广安门支行[注 2]
上海寒武纪 11050110477009000102 0.00 使用中
中国建设银行股份有限
信息科技有
公司北京学知支行[注 1] 11050110477009000101 0.36 使用中
限公司
上海寒武纪 11050110477009000202 0.00 使用中
信息科技有 中国建设银行股份有限
限公司深圳 公司北京学知支行[注 1] 11050110477009000201 0.00 使用中
分公司
安徽寒武纪 11050110477009000302 0.00 使用中
中国建设银行股份有限
信息科技有
公司北京学知支行[注 1] 11050110477009000301 0.00 使用中
限公司
寒武纪（西 11050110477009000402 0.00 使用中
中国建设银行股份有限
安）集成电
公司北京学知支行[注 1] 11050110477009000401 0.00 使用中
路有限公司
注 1：中国建设银行股份有限公司北京学知支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。
注 2：中信银行股份有限公司北京广安门支行为中信银行股份有限公司北京分行下辖网点。
（三）首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况
议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定
项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资
项目“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”
结项，并将上述两个项目结项后节余募集资金共计 31,497.84 万元用于公司 2022
年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。
公司及全资子公司上海寒武纪作为该募投项目的实施主体，分别开立了新的
募投资金专项账户。2023 年 7 月 31 日，公司与保荐机构中信证券、中国建设银行
股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。同日，
公司及全资子公司上海寒武纪与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司
上海张江分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于 2024 年 9 月 30 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施
地点的议案》，同意将 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的 31,548.78 万
元永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额
为准）。该议案已于 2024 年 11 月 1 日经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通
过。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币
报告期 账户状
账户名称 开户银行 银行账号
末余额 态
中科寒武纪科技股 中国建设银行股份有限公
份有限公司 司北京中南路支行[注]
上海寒武纪信息科 中国建设银行股份有限公
技有限公司 司上海张江分行
注：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表详见本核查意
见附件 3。
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目均无法单独核算产生的
经济效益，说明如下：“先进工艺平台芯片项目”项目内容包括基于先进工艺平台研
发高能效的智能芯片，并研发相应配套的基础系统软件；“稳定工艺平台芯片项目”
内容包括建设稳定集成电路工艺制程下的芯片设计平台，开展不同算力档位的高
集成度智能 SoC 芯片研发，并研发配套的基础系统软件；“面向新兴应用场景的通
用智能处理器技术研发项目”内容包括研发面向新兴场景的智能指令集、处理器微
体系结构、处理器功能和性能模拟器、软件工具链等。以上项目均为研发性质，
旨在加强公司研发投入，持续迭代核心技术，加速推动智能芯片升级，提高芯片
能效，进一步增强公司技术优势及产品竞争力，间接提高公司效益，无法单独核
算。补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足公司业务
快速发展和运营管理的需要，进一步增强公司的经营能力。
公司 2025 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目均无法单独核算产生的
经济效益，说明如下：面向大模型的芯片平台项目与面向大模型的软件平台项目
均为研发项目，旨在加强公司研发投入，持续迭代核心技术，加速推动智能芯片
升级，提高芯片能效，进一步增强公司技术优势及产品竞争力，间接提高公司效
益，无法单独核算效益。补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实
施可以满足公司业务快速发展和运营管理的需要，进一步增强公司的经营能力。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2025 年 7 月 17 日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募
集资金等额置换的议案》，同意公司及全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司作
为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目
所需资金（人员薪酬等），在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换，
该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
司已于 2025 年 12 月 13 日使用募集资金置换部分以自筹资金实际支付的募投项目
资金 4,530.73 万元；面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目需用自筹
资金预先投入 1,448.02 万元，公司已于 2025 年 12 月 13 日使用募集资金置换以自
筹资金实际支付的募投项目资金 1,448.02 万元。
公司于 2025 年 10 月 31 日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会
第二十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行 A 股股票募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用 2025 年
度向特定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 2,719.23
万元和预先支付发行费用的自筹资金 133.77 万元，公司本次募集资金置换时间距
募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法规的要求。
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
拟用募集资 自筹资金预 置换完成 董事会审议
募集资金投资项目 置换金额
金投资金额 先投入金额 日期 通过日期
面向大模型的芯片 2025 年 11 2025 年 10 月
平台项目 月6日 31 日
公司于 2025 年 10 月 31 日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会
第二十七次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募
集资金等额置换的议案》，同意公司、上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安
徽寒武纪、西安寒武纪作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使
用自有资金支付募投项目所需资金（人员薪酬等），在履行内部相关审批程序后
定期以募集资金等额置换。
公司暂未使用募集资金进行置换。
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司于 2025 年 10 月 31 日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会
第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司及上海寒武纪使用不超过人民币 10 亿元（含本数）闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月。截至 2025
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 100,000.00 万
元。
闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
临时补充流
临时补充流 计划补充流 董事会审议 归还募集资 归还募集资金
动资金起始
动资金金额 动资金时长 通过日期 金日期 金额
日期
月 31 日 31 日
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第
十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确
保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 17 亿元的闲置募集资金进行现
金管理，上述额度在 2024 年 4 月 28 日至 2025 年 4 月 27 日期间可以滚动使用。
公司于 2025 年 4 月 18 日召开了第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额
度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度在 2025 年 4 月 19
日至 2026 年 4 月 18 日期间可以滚动使用。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2023 年 4 月 6 日
计划进行现
计划起始 计划截止 董事会审议
金管理的金 计划进行现金管理的方式
日期 日期 通过日期
额
购买安全性高、流动性好、有保本
月 28 日 月 27 日 26 日
行结构性存款、协定存款、通知存
款、定期存款、大额存单等）
购买结构性存款、大额存单等安全 2025 年 4 2026 年 4 2025 年 4 月
性高、流动性好的保本型产品 月 19 日 月 18 日 18 日
报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2023 年 4 月 6 日
预计年
产品 产品类 购买金 起始日 截止日 归还日 尚未归 利息金
委托方 受托银行 化收益
名称 型 额 期 期 期 还金额 额
率
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 0.00 2.35% 200.66
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 0.00 0.93% 49.74
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 0.00 1.86% 159.32
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 0.00 2.08% 179.86
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 0.00 2.10% 60.64
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设
结构 保本浮
武纪科 银行股份 12,000. 2025/12 2026/1/ 2026/1/ 12,000. 0.65%-1
性存 动收益 -[注]
技股份 有限公司 00 /17 26 26 00 .9%
款 型
有限公 北京中关
司 村分行
注：截至报告期末，该笔结构性存款尚未到期。
公司为提高募集资金使用效益，于 2025 年 10 月 31 日召开了第二届董事会第
三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用额度不超过人
民币 25 亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资
金安全的前提下，进行现金管理，上述额度在 2025 年 10 月 31 日至 2026 年 10 月
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
计划进行现金 计划进行现金管理的方 计划截止日 董事会审议
计划起始日期
管理的金额 式 期 通过日期
购买结构性存款、大额
日 30 日 31 日
性好的保本型产品
报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账时间 2025 年 9 月 26 日
预计年
产品 产品类 购买金 起始日 截止日 归还日 尚未归 利息金
委托方 受托银行 化收益
名称 型 额 期 期 期 还金额 额
率
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 0.00 1.95% 240.41
.00 /7 /22 /22
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设 结构 保本浮 100,000 2025/11 2025/12 2025/12
武纪科 银行股份 性存 动收益 .00 /7 /22 /22
技股份 有限公司 款 型
有限公 北京中关
司 村分行
中科寒
北京银行
武纪科 结构 保本浮
股份有限 50,000. 2025/11 2026/5/ 2026/5/ 50,000. 1.20%-
技股份 性存 动收益 -[注]
公司九龙 00 /11 12 12 00 1.65%
有限公 款 型
山支行
司
中科寒
北京银行
武纪科 结构 保本浮
股份有限 10,000. 2025/12 2026/3/ 2026/3/ 10,000. 1.00%-
技股份 性存 动收益 -[注]
公司九龙 00 /23 25 25 00 1.60%
有限公 款 型
山支行
司
中科寒 中国建设
武纪科 银行股份 结构 保本浮
技股份 有限公司 性存 动收益 -[注]
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
中科寒 中国建设
武纪科 银 行 股 份 结构 保 本 浮
技股份 有 限 公 司 性存 动 收 益 -[注]
有限公 北京中关 款 型
司 村分行
注：截至报告期末，该笔结构性存款尚未到期。
报告期内，首次公开发行股票节余用于特定项目募集资金不存在用闲置募集
资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
不适用。
报告期内，节余募集资金使用情况详见附件 3：首次公开发行股票节余募集资
金用于特定项目使用情况对照表。
（六）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，
不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
寒武纪公司管理层编制的《关于公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使
用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕
年 5 月修订）》（上证发〔2025〕69 号）的规定，如实反映了寒武纪公司募集资
金 2025 年度实际存放、管理与使用情况。
七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告
分别说明
公司存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见“附件 1：2022 年
度向特定对象发行募集资金使用情况对照表”、“附件 2：2025 年度向特定对象发行
募集资金使用情况对照表”和“附件 3：首次公开发行股票节余募集资金用于特定项
目使用情况对照表”。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司证券发行注册管理
办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户
存放、管理和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
附件 1：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年度向特定对象发行股票
募集资金到账日期 2023 年 4 月 6 日
本年度投入募集资金总额 60,925.15
已累计投入募集资金总额 134,575.92
变更用途的募集资金总额 25,000.00
变更用途的募集资金总额比例 15.16%
募 已变 截至期末 项目
截至期 项目达
投 更项 累计投入 可行
末投入 到预定 本年 是否
目，含 募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 性是
项 调整后投 本年度投 进度 可使用 度实 达到
承诺投资项目 部分 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 否发
目 资总额 入金额 （%） 状态日 现的 预计
变更 总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 生重
性 (4)＝ 期（具体 效益 效益
（如 (3)＝ 大变
质 (2)/(1) 到月份）
有） (2)-(1) 化
研
先进工艺平台 发 2026 年 不适 不适
否 71,765.22 71,765.22 71,765.22 31,354.98 61,387.11 -10,378.11 85.54 否
芯片项目 项 5月 用 用
目
研
稳定工艺平台 发 44,973.68 2026 年 不适 不适
是 69,973.68 44,973.68 21,244.57 33,302.38 -11,671.30 74.05 否
芯片项目 项 [注] 5月 用 用
目
面向新兴应用 研 否 21,899.16 21,899.16 21,899.16 8,325.60 13,583.78 -8,315.38 62.03 2026 年 不适 不适 否
场景的通用智 发 5月 用 用
能处理器技术 项
研发项目 目
补 不适 不适
补充流动资金 否 1,290.94 1,290.94 1,290.94 0.00 1,302.65 11.71 100.91 不适用 否
流 用 用
永久补充流动 补 不适 不适
是 0.00 25,000.00 25,000.00 0.00 25,000.00 0.00 100.00 不适用 否
资金 流 用 用
合计 164,929.00 164,929.00 164,929.00 60,925.15 134,575.92 -30,353.08 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三(二)之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三(三)之说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查意见三(四)之说明
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
不适用
况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：2024 年 9 月 30 日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意
将 2022 年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入募集资金由 69,973.68 万元调整到 44,973.68 万元，调减的 25,000 万元将永
久补充公司流动资金。该事项已经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。详见公司分别于 2024 年 10 月 1 日、2024 年 11 月 2 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）、《2024 年第二次临时股东大
会决议公告》（公告编号：2024-048）。
附件 2：
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2025 年度向特定对象发行股票
募集资金到账日期 2025 年 9 月 26 日
本年度投入募集资金总额 47,498.23
已累计投入募集资金总额 47,498.23
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00
募 已变 项目达 项目
截至期
投 更项 截至期末累 到预定 可行
末投入 本年 是否
目，含 募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 可使用 性是
项 调整后投 本年度投 进度 度实 达到
承诺投资项目 部分 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 状态日 否发
目 资总额 入金额 （%） 现的 预计
变更 总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 期（具 生重
性 (4)＝ 效益 效益
（如 (3)＝(2)-(1) 体到月 大变
质 (2)/(1)
有） 份） 化
研
面向大模型的 发 2028 年 不适 不适
否 205,427.94 205,427.94 205,427.94 2,719.23 2,719.23 -202,708.71 1.32 否
芯片平台项目 项 10 月 用 用
目
研
面向大模型的 发 2028 年 不适 不适
否 145,207.77 145,207.77 145,207.77 99.26 99.26 -145,108.51 0.07 否
软件平台项目 项 10 月 用 用
目
补充流动资金 补 否 44,679.88 44,679.88 44,679.88 44,679.73 44,679.73 -0.14 100.00 不适用 不适 不适 否
流 用 用
合计 395,315.59 395,315.59 395,315.59 47,498.23 47,498.23 -347,817.36 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三(二)之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三(三)之说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查意见三(四)之说明
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
不适用
况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
附件 3：
首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
本年度投入募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 32,383.32
变更用途的募集资金总额 32,383.32
变更用途的募集资金总额比
例
截至期
末累计 项目达 项目
募 已变更
募集 投入金 截至期 到预定 可行
投 项目， 本年 是否
资金 截至期末 本年度 截至期末 额与承 末投入 可使用 性是
承诺投资项 项 含部分 调整后投 度实 达到
承诺 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入 进度 状态日 否发
目 目 变更 资总额 现的 预计
投资 金额(1) 额 金额(2) 金额的 （%）(4) 期（具 生重
性 （如 效益 效益
总额 差额(3) ＝(2)/(1) 体到月 大变
质 有）
＝ 份） 化
(2)-(1)
研
稳定工艺平 发 0.00 2026 年 不适 不适
是 不适用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 否
台芯片项目 项 [注 1] 5月 用 用
目
永久补充流 补 0.00 32,383.32 不适 不适
是 不适用 31,548.78 31,548.78 834.54 102.65 不适用 否
动资金 流 [注 2] [注 3] 用 用
合计 - 31,548.78 31,548.78 0.00 32,383.32 834.54 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三(二)之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三(三)之说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查意见三(四)之说明
品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷
不适用
款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：2024 年 9 月 30 日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同
意公司 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的 31,548.78 万元将永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额为准） 。
该事项已经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过。详见公司分别于 2024 年 10 月 1 日、2024 年 11 月 2 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）、《2024 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：
注 2：“本年度投入金额”为 4.61 元，系银行利息结转所致的新增投入，因单位为万元且数值保留两位小数四舍五入导致表内显示为“0.00”。
注 3：该金额为公司 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的节余募集资金实际转出金额，较 2024 年 10 月 1 日披露的《关于调整募集资金投资项目
并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）披露的节余金额相比，增加的 834.54 万元为银行利息等收益。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司
保荐代表人：
彭 捷 侯理想
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