洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
洛阳盛龙矿业集团股份有限公司（以下简称“盛龙股份”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的申请已获深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）上市审核委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同
意注册（证监许可〔2026〕44 号）。《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开
发行股票并在主板上市招股意向书》及附件披露于中国证券监督管理委员会指定
网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中
国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报
网，网址 www.zqrb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承销
商）国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐人（主承销商）”）的
住所，供公众查阅。
敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、申购、缴款、弃购股份处理等环
节，并同时认真阅读今日刊登的《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行
（以下简称“《初步询价及推介公告》”）。
股票并在主板上市初步询价及推介公告》
中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30，13:00-15:00。投资
者在 2026 年 3 月 20 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由国投证券负责组织实施；
初步询价和网下发行通过深交所网下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）及中国
结算深圳分公司登记结算平台实施；网上发行通过深交所交易系统进行。请网上
投资者认真阅读本公告及深交所网站（https://www.szse.cn）公布的《深圳市场首
次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下简称“《网
上发行实施细则》”）。
网下不再进行累计投标询价。
货公司、信托公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者及符合一
定条件的私募基金管理人等专业机构投资者；符合一定条件在中国境内依法设立
的其他法人和组织以及个人投资者。网下投资者应当具备丰富的投资经验、良好
的定价能力和风险承受能力，向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会的自
律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。
按要求在规定时间内，即 2026 年 3 月 16 日（T-4 日）中午 12:00 前通过国投证
券 IPO 网下投资者资格审核系统（https://ipo.sdicsc.com.cn）录入信息并提交相关
核查材料。
上述文件需经过保荐人（主承销商）核查认证。如有问题请致电咨询电话 021-
步询价期间为 2026 年 3 月 17 日（T-3 日）的 9:30-15:00。在上述时间内，符合
条件的网下投资者可通过深交所网下发行电子平台填写、提交拟申购价格和拟申
购数量。
在网下询价开始前一工作日（2026 年 3 月 16 日，T-4 日）上午 8:30 至询价
日（2026 年 3 月 17 日，T-3 日）当日上午 9:30 前，网下投资者应通过深交所网
下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）提交定价依据并填报建议价格或价格区间。
未在询价开始前提交定价依据和建议价格或价格区间的网下投资者，不得参与
询价。网下投资者提交定价依据前，应当履行内部审批流程。网下投资者为个人
的，应在深交所网下发行电子平台提交经本人签字确认的定价依据。定价依据一
经提交，即视为网下投资者对其真实性、准确性、完整性、独立性负责。网下投
资者应按照定价依据给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得修改建
议价格或者超出建议价格区间进行报价。网下投资者应对每次报价的定价依据、
定价决策过程相关材料存档备查。
参与本次网下询价的投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报不同的
报价，每个网下投资者最多填报 3 个报价，且最高报价不得高于最低报价的 120%。
网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购
股数，同一配售对象只能有一个报价。相关申报一经提交，不得全部撤销。因特
殊原因需要调整报价的，应当重新履行定价决策程序，在深交所网下发行电子平
台填写说明改价理由、改价幅度的逻辑计算依据、之前报价是否存在定价依据不
充分及（或）定价决策程序不完备等情况，并将改价依据及（或）重新履行定价
决策程序等资料存档备查。
初步询价阶段每个网下配售对象最低拟申购数量设定为 300 万股，拟申购
数量最小变动单位设定为 10 万股，即网下投资者管理的每个配售对象的拟申购
数量超过 300 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，每个配售对象的拟申购数量
不得超过 5,000 万股。配售对象申报价格的最小变动单位为 0.01 元。
本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 5,000 万股，约占网下初始发
行数量的 47.46%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，
加强风险控制和合规管理，审慎合理确定申购价格和申购数量，申购金额不得超
过其资产规模申购。
所有网下投资者拟参与本次网下发行，应于 2026 年 3 月 16 日（T-4 日）中
午 12:00 前通过国投证券 IPO 网下投资者资格审核系统（https://ipo.sdicsc.com.cn）
录入信息并提交相关资格核查材料。如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关
材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发
行情形的，发行人和保荐人（主承销商）将拒绝其参与本次网下发行、将其报价
作为无效报价处理或不予配售，并在《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开
发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中予以披露。网
下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。
特别提示一：为促进网下投资者审慎报价，深交所在网下发行电子平台上新
增了定价依据核查功能。要求网下投资者按以下要求操作：
网下投资者在本次初步询价开始前一工作日（2026 年 3 月 16 日，T-4 日）上
午 8:30 至询价日当日（2026 年 3 月 17 日，T-3 日）上午 9:30 前应通过深交所网
下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）提交定价依据，并填写建议价格或价格区
间，否则不得参与本次询价。网下投资者提交定价依据前，应当履行内部审批流
程。网下投资者为个人的，应在证券交易所网下发行电子平台提交经本人签字确
认的定价依据。
网下投资者应按照定价依据给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不
得修改建议价格或者超出建议价格区间进行报价。
特别提示二：网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，如
实向保荐人（主承销商）提交配售对象资产规模报告及相关证明文件，包括《网
下配售对象资产规模报告》Excel 汇总表电子版（个人投资者及一般机构投资者
直接填写资产规模金额）和配售对象资产规模证明文件。网下投资者及其管理的
配售对象应当确保其填写的《网下配售对象资产规模报告》Excel 汇总表（个人
投资者及一般机构投资者填写的资产规模信息）与其提供的上述证明材料中相
应的资产规模金额保持一致，且配售对象申购金额不得超过上述证明材料及《网
下配售对象资产规模报告》Excel 汇总表中填写的《招股意向书》刊登日上一月
最后一个自然日（即 2026 年 2 月 28 日）的总资产金额（个人投资者及一般机构
投资者填写的资产规模信息）与询价前总资产的孰低值；配售对象成立时间不满
一个月的，拟申购金额原则上不得超过询价首日前第五个交易日（即 2026 年 3
月 10 日，T-8 日）的总资产金额与询价前总资产的孰低值。
网下投资者一旦报价即视为承诺其在国投证券 IPO 网下投资者资格审核系
统上传的资产规模证明材料及填写的《网下配售对象资产规模报告》中相应的总
资产金额与在深交所网下发行电子平台提交的数据一致；若不一致，所造成的后
果由网下投资者自行承担。
特别提示三：为促进网下投资者审慎报价，便于核查网下投资者资产规模，
深交所要求网下投资者按以下要求操作：
初步询价期间，网下投资者报价前须在深交所网下发行电子平台内如实填写
该配售对象最近一个月末（招股意向书刊登日的上一月最后一个自然日，即 2026
年 2 月 28 日）的总资产金额，投资者填写的总资产金额应当与其向主承销商提
交的《网下配售对象资产规模报告》及其他相关证明文件中的总资产金额保持一
致。配售对象成立时间不满一个月的，原则上以询价首日前第五个交易日即 2026
年 3 月 10 日（T-8 日）的产品总资产金额为准。
投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定申购规模，申购金额不得超过
其向保荐人（主承销商）及交易所提交的总资产以及询价前总资产的孰低值。网
下一般机构投资者和个人投资者所管理的配售对象在证券公司开立的资金账户
中最近一月末（即 2026 年 2 月 28 日）的资金余额还应不得低于其证券账户和
资金账户最近一个月末（即 2026 年 2 月 28 日）总资产的 1‰，询价前资金余额
不得低于其证券账户和资金账户总资产的 1‰。如申购规模超过总资产的孰低值，
保荐人（主承销商）有权拒绝或剔除相关配售对象报价，并报送证券业协会。
据剔除不符合投资者条件报价的初步询价结果，对所有符合条件的网下投资者所
属配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟
申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量上按申报时间（申报时间以
深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量
同一申购时间上按深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前
排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不超过所有符合条件
的网下投资者拟申购总量的 3%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与
确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除。剔除部分不得参与网下申
购。
在剔除最高部分报价后，发行人和主承销商根据剩余网下发行询价报价情况
及拟申购数量、综合评估发行人合理投资价值、可比公司二级市场估值水平、所
属行业二级市场估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，审慎合理确定发行
价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量。发行人和主承销商按
照上述原则确定的有效报价网下投资者家数不少于 10 家。
有效报价是指网下投资者申报的不低于发行人和保荐人（主承销商）确定的
发行价格，且未作为最高报价部分被剔除，同时符合发行人和保荐人（主承销商）
事先确定且公告的其他条件的报价。在初步询价期间提交有效报价的网下投资者
方可且必须参与网下申购。保荐人（主承销商）已聘请北京嘉润律师事务所对本
次发行和承销全程进行即时见证，并将对网下投资者资质、询价、定价、配售、
资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。
初步询价结束后，如发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格超过《发
行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均
数以及剔除最高报价后公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基
金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以
下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、
符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）与
合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，或本次发行定价对应市盈
率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率（中证指数有限公司发布的同行业最
近一个月静态平均市盈率），发行人和保荐人（主承销商）将在网上申购前发布
《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市投资风险特
别公告》，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险。
安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，70%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；30%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写
限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
网下投资者：以本次初步询价开始前两个交易日（2026 年 3 月 13 日，T-5
日）为基准日，参与本次发行初步询价的科创和创业等主题封闭运作基金与封闭
运作战略配售基金在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所持有深圳市场非限
售 A 股和非限售存托凭证日均市值应为 1,000 万元（含）以上，其他参与本次发
行的初步询价网下投资者及其管理的配售对象在该基准日前 20 个交易日（含基
准日）所持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证日均市值应为 6,000 万元
（含）以上。配售对象证券账户开户时间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计
算日均持有市值。市值计算规则按照《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施
细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕224 号）执行。
网上投资者：投资者持有 10,000 元以上（含 10,000 元）深交所非限售 A 股
股份和非限售存托凭证市值的，可在 2026 年 3 月 20 日（T 日）参与本次发行的
网上申购。每 5,000 元市值可申购 500 股，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。
每一个申购单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但申购上限不得
超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 45,000 股，具体网上发行
数量将在《发行公告》中披露。投资者持有的市值按其 2026 年 3 月 18 日（T-2
日）前 20 个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算，可同时用于 2026 年 3 月
按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有的市值应符合《网上发行实施细
则》的相关规定。
证券公司代其进行新股申购。
发行人和保荐人（主承销商）将根据总体申购的情况决定是否启用回拨机制，对
网下、网上发行数量进行调节。回拨机制的具体安排请参见《初步询价及推介公
告》中的“七、回拨机制”。
业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公
告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2026 年 3 月 24 日（T+2 日）
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多
只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的
后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次
公开发行股票并在主板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其
资金账户在 2026 年 3 月 24 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分
视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行网下和网上投资者放弃认购部
分的股份由保荐人（主承销商）包销。
本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，
并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见《初步询价及
推介公告》中的“十一、中止发行情况”。
下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主
承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在
证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单
期间，不得参与证券交易所股票市场各板块首发证券网下询价和配售业务；网下
投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所股票市
场各板块首发证券网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
次发行的重大事项。
有关本询价公告和本次发行的相关问题由保荐人（主承销商）保留最终解释
权。
本次发行股票概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
公 司 本 次 公 开 发 行 新股 21,500 万 股 ， 约 占发 行后 总 股 本 的
发行股数
每股面值 人民币 1.00 元
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条
发行方式 件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
符合资格的参与战略配售的投资者、符合资格的询价对象和持有
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司人民币普通股（A 股）
发行对象
证券账户的中国境内自然人、法人及其他机构（中国法律、行政
法规、规范性文件及公司需遵守的其他监管要求所禁止者除外）
承销方式 余额包销
T 日（网上网下申购日为 2026 年 3 月 20 日），其他发行重要日
发行日期
期安排详见今日刊登的《初步询价及推介公告》
发行人联系地址 洛阳市洛龙区金城寨街 28 号科技大厦 22 楼 2211 室
电话 0379-61896688
保荐人（主承销商）联系
深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
地址
保荐人（主承销商）联系
电话
发行人：洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
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