洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
股东（大）会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
度的建立健全及运行情况说明
洛阳盛龙矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行股票
并在主板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有
关规定，现将股东（大）会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建
立健全及运行情况说明如下，除非本说明另有所指，本说明所使用特定词语应具
有其在公司为本次发行上市出具《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行
股票并在主板上市招股意向书》中所定义的含义：
（一）股东会制度的建立健全及运行情况
司章程》，对公司股东会的职权、召集、提案与通知、召开、表决和决议等作出
了明确的规定。报告期内，公司召开股东（大）会，审议通过了《股东大会议事
规则》《股东会议事规则》等。公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规
则》《股东会议事规则》的规定召开股东（大）会，保证股东能够依法行使权利。
公司第一次股东会于 2023 年 9 月 26 日召开，自公司设立至报告期末共召开
了十六次股东（大）会，历次股东会在召集方式、会议出席、议事程序、表决方
式和决议内容等方面均符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
公司股东会运行规范，股东严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》《股
东会议事规则》的规定行使自己的权力。
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
报告期内，公司召开股东（大）会，审议通过了《董事会议事规则》等。公
司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使权利，对股东
会负责。公司现任董事会由 13 名董事组成，包括 1 名职工代表董事，其中 5 名
董事为独立董事。董事会设董事长 1 人。
公司第一届董事会成立于 2023 年 9 月 26 日，截至报告期末，公司董事会累
计召开了二十三次会议，历次董事会会议在召集方式、会议出席、议事程序、表
决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》的规定。
公司董事会运行规范，董事严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的
规定行使自己的权力。
（三）监事会制度的建立健全及运行情况
报告期内，公司召开股东（大）会，审议通过了《监事会议事规则》等。《公
司章程》和《监事会议事规则》对监事会的召集、提案、召开、审议、表决、决
议及会议记录等事项进行了具体规范。监事会由 3 名监事组成，其中设监事会主
席 1 人，职工代表监事 1 人。
公司第一届监事会成立于 2023 年 9 月 26 日，截至报告期末，公司累计召开
了八次会议，历次监事会会议在召集方式、会议出席、议事程序、表决方式和决
议内容等方面均符合《公司章程》的规定。
公司监事会运行规范，监事会成员严格按照《公司章程》和《监事会议事规
则》的规定行使自己的权力。
根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《公司法》及中国证监会于 2024 年 12 月 27
日发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》相关法律法规
的规定，为优化公司治理结构，提升决策效率，公司于 2025 年 11 月 21 日召开
股东会审议通过了《关于取消公司监事会的议案》，公司将不再设置监事会，监
事会的职权由审计委员会行使。上述公司治理结构的变更不会对公司治理产生不
利影响。
（四）独立董事制度的建立健全及运行情况
立董事工作制度》。公司设独立董事五人，公司独立董事人数不少于董事会人数
三分之一，其中一名为会计专业人士，符合中国证监会对上市公司治理结构的相
关要求。
公司的独立董事具备担任独立董事的资格，符合公司章程规定的任职条件，
具备中国证监会《上市公司独立董事规则》所要求的独立性。
公司独立董事自任职以来均能勤勉尽责，充分发挥了其在公司运作中的作用，
对公司重大事项和关联交易事项的决策，对公司法人治理结构的完善起到了积极
的作用，独立董事所具备的丰富的专业知识和勤勉尽责的职业道德在董事会制定
公司发展战略、发展计划和经营决策，以及确定募集资金投资项目等方面发挥了
良好的作用，有力地保障了公司经营决策的科学性和公正性。
（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
根据《公司章程》及《董事会秘书工作制度》，公司设董事会秘书一名，由
董事长提名，董事会聘任或解聘，对公司和董事会负责。
公司现任董事会秘书自受聘以来，严格按照法律、法规和公司章程的规定开
展工作、筹备历次董事会会议及股东会会议，确保公司董事会会议和股东会会议
的顺利召开，有效地促进了公司法人治理机制的完善，在公司规范运作方面发挥
了重要作用。
（以下无正文）
（本页无正文，为《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司股东（大）会、董事会、监
事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）
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