证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2026-002
杭州国泰环保科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
已发行的人民币普通股（A 股）股票。
励。
议通过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票均价的 150%。
币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）；资金来源为公司首次公开
发行普通股取得的超募资金。
测算，当回购资金总额为下限人民币 5,000 万元（含）时，预计回购股份数量约
为 861,623 股，占公司目前总股本的 1.08%；当回购资金总额为上限人民币 10,000
万元（含）时，预计回购股份数量约为 1,723,246 股，占公司目前总股本的 2.15%。
具体回购资金总额以回购期限届满时或回购实施完毕时实际使用的资金为准。
不超过 12 个月。
级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其一致行动人在回购
期间及未来六个月的减持计划。如果后续前述主体提出减持计划，公司将按照相
关规定及时履行信息披露义务。
（1） 本次回购存在因公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，
导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）本次回购存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或
因外部客观情况发生重大变化等原因，需要根据相关规定变更或终止回购方案的
风险；
（3）本次回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，可能存在因股权
激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东会等决策机构审议通过、股权激励
计划或员工持股计划对象未达到行权条件或放弃认购等原因，导致已回购股份无
法全部授出而被注销的风险；
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，可能导致本
次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险；
（5）本次回购方案尚需提交公司股东会审议，存在股东会未审议通过的风
险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股份回
购规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 9 号——回购股份》
（以下简称“《回购指引》”）等有关法律法规以
及《公司章程》的有关规定，公司于 2026 年 2 月 24 日召开第四届董事会第十五
次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，本次回购方案尚需提交公
司股东会审议。现将回购方案具体内容公告如下：
一、募集资金及超募资金基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州国泰环保科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2677 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价
格为 46.13 元，募集资金总额为人民币 922,600,000.00 元，扣除相关发行费用（不
含税）人民币 66,063,970.57 元后，实际募集资金净额为人民币 856,536,029.43
元。募集资金已于 2023 年 3 月 30 日划至公司指定账户，天健会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2023 年 3 月 31 日对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出
具《验资报告》（天健验[2023]114 号），确认募集资金到账。
（二）募集资金使用情况
截至 2025 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资
金使用情况如下：
单位：万元
拟使用募集资 累计使用
序号 项目名称 投资总额 实施主体 投资进度
金金额 募集资金
成套设备制 杭州真一环保
造基地项目 科技有限公司
研发中心项 杭州国泰环境
目 发展有限公司
合计 32,976.74 32,976.74 - 6,533.61 -
注 1：以上累计实际投入募集资金数据未经审计；
注 2：以上累计使用募集资金数据未包括先期自筹资金投入金额。
公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 85,653.60 万元，其中超
募资金金额为 52,676.86 万元。截至 2025 年 6 月 30 日，公司尚未使用的超募资
金余额（含理财收益及利息）为 54,583.90 万元。
公司于 2025 年 4 月 22 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含
全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币 8 亿元（含本数）闲置募集资金（含
超募资金）进行现金管理。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 24 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的公告》（公告编号：2025-013）
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，同时为进一步
健全公司长效激励机制、充分调动优秀员工的积极性、提升团队凝聚力、携手共
促公司的长远健康发展，在综合考量公司未来战略、经营情况、财务状况、未来
盈利能力及近期公司股票二级市场表现等因素的基础上，拟使用首次公开发行普
通股取得的超募资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部
分公司股份，本次回购的股份用于实施员工持股计划或股权激励。
（二）本次回购符合相关条件
公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股份回购规则》《回购指引》规定的相关条件：
（三）回购股份的方式、价格区间
本次回购股份拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式进
行。
本次回购价格不超过人民币 58.03 元/股（含），该回购价格上限未超过公司
董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，具体
回购价格将综合回购实施期间公司二级市场股票价格、财务状况和经营状况确定。
若在回购实施期限内，公司发生资本公积金转增股本、派送股票或现金红利等除
权除息事项，自公司股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的
相关规定相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及用于回购的资
金总额
本次回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
本次回购的股份计划用于实施员工持股计划或股权激励。
本次回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万
元（含）。
按回购价格上限 58.03 元/股（含）测算，当回购资金总额为下限人民币 5,000
万元（含）时，预计回购股份数量约为 861,623 股，占公司目前总股本的 1.08%；
当回购资金总额为上限人民币 10,000 万元（含）时，预计回购股份数量约为
或回购实施完毕时实际使用的资金为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行普通股取得的超募资金。
（六）回购股份的实施期限
自股东会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。回购方案实施
期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺
延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。如果触及以
下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司股东会决定终止本回购方案，则回购期限自股东会决议终止本
回购方案之日起提前届满；
（3）在回购期限内，公司回购资金使用金额达到最低限额，则本次回购方
案可自公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露之日内。
（2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托。
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
在本次回购价格上限 58.03 元/股（含）的条件下，按照本次回购资金总额上
限 10,000 万元（含）测算，预计可回购股份总数为 1,723,246 股，占公司当前总
股本的 2.15%；按照本次回购资金总额下限 5,000 万元（含）测算，预计可回购
股份总数为 861,623 股，约占公司当前总股本的 1.08%。
假设本次回购股份将用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公
司股本结构变化情况如下：
本次回购前 本次回购完成后（上限） 本次回购完成后（下限）
占总股 占总股 占总股
股份性质 股份数量 股份数量 股份数量
本比例 本比例 本比例
（股） （股） （股）
（%） （%） （%）
一、限售条件
流通股
二、无限售条
件流通股
三、总股本 80,000,000 100.00 80,000,000 100.00 80,000,000 100.00
注：上述变动情况仅为根据回购金额上下限和回购价格上限测算的结果，暂未考虑其他
因素影响，具体回购股份的数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损
害公司债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至 2025 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 1,495,334,318.23 元，归
属于上市公司股东的净资产为 1,425,302,285.88 元，流动资产为 1,175,319,294.92
元，资产负债率为 3.71%。若回购资金总额上限 10,000 万元全部使用完毕，根据
上市公司股东的净资产的 7.02%。根据公司目前经营情况、财务状况、债务履行
能力及未来发展规划，公司认为使用不超过人民币 10,000 万元（含）的资金总
额进行股份回购，不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力产
生重大不利影响，不会导致公司控制权发生变化，公司股权分布情况仍符合上市
公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
公司全体董事承诺在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司
利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和
持续经营能力。
（九）公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在
董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者
与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股
经自查，公司董事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人
在董事会作出本次回购股份方案决议前六个月内不存在买卖本公司股份的情况，
亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
截至本公告披露日，公司未收到董事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人及其一致行动人在本次回购期间的增减持股份计划，以及其他 5%以上股东及
其一致行动人在未来六个月减持公司股份计划。若未来前述主体提出增减持计划，
公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益
的相关安排
本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在本次回
购完成之日起三年内按照上述用途转让，则未转让部分股份将依法予以注销。
本次回购不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。
如果后续发生股份注销情形，公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等有关
规定履行相关决策程序并通知所有债权人，充分保障债权人的合法权益。
（十一）对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次回购股份顺利实施，根据《公司章程》等有关规定，公司董事会
提请股东会授权公司管理层及其授权人士全权办理回购股份具体事宜，授权内容
及范围包括但不限于：
具体的回购时间、价格和数量等，具体实施回购方案；
化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由股东会重新审
议的事项外，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
本授权自公司股东会审议通过回购股份方案之日起至上述授权事项办理完
毕之日止。
三、回购方案的审议程序
独立董事专门会议和第四届董事会第十五次会议，全票审议通过了关于回购公司
股份方案的议案。本次回购股份方案尚需提交公司股东会审议。公司将于 2026
年 3 月 12 日召开 2026 年第一次临时股东会审议本次回购股份方案，具体详见同
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
四、保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司本次使用部分超募资金回购公司股份不会影响募
集资金投资项目的进展及募集资金基本需求，本次事项已经公司第四届董事会第
十五次会议审议通过，尚需提交股东会审议。保荐人对公司本次拟使用部分超募
资金回购公司股份事项无异议。
五、回购方案的风险提示
（一）本次回购存在因公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，
导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（二）本次回购存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或
因外部客观情况发生重大变化等原因，需要根据相关规定变更或终止回购方案的
风险；
（三）本次回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，可能存在因股权
激励或员工持股计划未能经公司董事会、股东会等决策机构审议通过、股权激励
计划或员工持股计划对象未达到行权条件或放弃认购等原因，导致已回购股份无
法全部授出而被注销的风险；
（四）如遇监管部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，可能导致本
次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
（五）本次回购方案尚需提交公司股东会审议，存在股东会未审议通过的风
险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
六、备查文件
募资金回购公司股份的核查意见；
特此公告。
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