国泰海通证券股份有限公司
关于天津金海通半导体设备股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称“金海通”或“公司”）首次公
开发行股票并在主板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，就公司首次公开发行部分限售股
上市流通的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于核准天津金
海通半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕83
号），天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人
民币普通股（A 股）1,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 58.58 元，公
司股票于 2023 年 3 月 3 日起在上海证券交易所上市交易。首次公开发行后，公
司总股本为 60,000,000 股，其中有限售条件的流通股为 45,000,000 股，占公司总
股本的 75%。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《天津金海通半导体设备股份有限公司首次公开发行
股票上市公告书》。
售并上市流通，解除限售的股份数量为 26,826,334 股，占公司总股本的 44.71%。
上述股票解除限售后，公司总股本为 60,000,000 股，其中有限售条件的流通股为
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天津金海通半导体设备股
份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-011）。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东数量 4 名，分
别为：公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理崔学峰；公司控股股东、实
际控制人、董事兼副总经理龙波；公司持股 5%以上股东南通华泓投资有限公司
（以下简称“南通华泓”）；公司员工持股平台天津博芯管理咨询合伙企业（有限
合伙）（以下简称“天津博芯”）。
上述股东直接持有的限售股数量为 18,173,666 股，占公司总股本的 30.29%，
限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。现限售期即将届满，上述限售股将于
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，股本数
量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《天津金海通半导体设备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有
关承诺如下：
（一）控股股东、实际控制人、董事长兼总经理崔学峰承诺
者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接
或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的 25%；本人在离任后 6
个月内，不转让本人所持有的公司股份。
减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；公司上市后 6 个月内，如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票
的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。
述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
票上市交易的相关规定。
上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公
众的监督，若违反上述承诺的，本人将依法承担相应责任。上述承诺不因本人职
务变更、离职等原因而失效。
（二）控股股东、实际控制人、董事兼副总经理龙波承诺
者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接
或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的 25%；本人在离任后 6
个月内，不转让本人所持有的公司股份。
减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；公司上市后 6 个月内，如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票
的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。
述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
票上市交易的相关规定。
上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公
众的监督，若违反上述承诺的，本人将依法承担相应责任。上述承诺不因本人职
务变更、离职等原因而失效。
（三）公司持股 5%以上股东南通华泓承诺
或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业
直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
股票上市交易的相关规定。
上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺的，本企业将依法承担相应责任。
（四）公司员工持股平台天津博芯承诺
或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业
直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
股票上市交易的相关规定。
上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺的，本企业将依法承担相应责任。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 18,173,666 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 3 月 3 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 总股本比例（%） 通数量（股） 数量（股）
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 总股本比例（%） 通数量（股） 数量（股）
合计 18,173,666 30.29 18,173,666 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留二位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；
注 3：以上数据以中国证券登记结算有限公司最终办理结果为准。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 18,173,666
六、股本变动结构表
本次限售股上市流通前后，公司股本结构变动情况如下表所示：
单位：股
股份性质 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 18,173,666 -18,173,666 0
无限售条件的流通股 41,826,334 +18,173,666 60,000,000
股份合计 60,000,000 - 60,000,000
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司首次公开发行部分限售股上市流通事项符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规章的要求。
公司首次公开发行部分限售股解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、法规、规章和股东承诺。公司本次解除限售股份的股东严格履行了其做出的
股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
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