福建恒而达新材料股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：恒而达 股票代码：300946 独立财务顾问（不适用）
是否存在该
序
事项 事项（是/否/ 备注
号
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会
告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的
财务资助
激励对象合规性要求
本次激励对象不包括单
独或者合计持有上市公
司5%以上股份的股东或
者实际控制人及其配
偶、父母、子女。激励
对象包含外籍员工，该
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股 等人员在公司海外业务
份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子 开拓、本地化运营及技
女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员成 术支持等方面发挥着积
为激励对象的必要性、合理性 极作用。本激励计划的
实施，有助于吸引和保
留具备国际化背景的核
心人才，符合公司当前
实际情况及未来发展需
要，有利于支持公司全
球化战略的稳步推进。
是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当
人选
是否最近12个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选
是否最近12个月内因重大违法违规行为被中国
入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉
的20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本
总额的1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激
励计划拟授予权益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计
持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、父
母、子女以及外籍员工的，股权激励计划草案
是否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核
指标作为激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未
超过10年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负
责拟定
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条
说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及
激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权 是
激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不
符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依
是
据和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市
公司股本总额的比例；若分次实施的，每次拟
授予的权益数量及占上市公司股本总额的比
是
例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占
股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期
内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的
说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高
级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自
可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权
益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适
是
当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划
拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通
过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授
予日、限售期和解除限售安排、归属安排，股
是
票期权的授权日、可行权日、行权有效期和行
权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权
价格及其确定方法。未采用《股权激励管理办
法》第二十三条、第二十九条规定的方法确定
授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定
价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对 是
股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司
的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理
性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的
影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟
分次授出权益的，应当披露激励对象每次获授
权益的条件；拟分期行使权益的，应当披露激
励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至
下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，
是
应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应
当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公
司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计
划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程
序；当中，应当明确上市公司不得授出限制性 是
股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价
格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配 是
股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或
者股票期权公允价值的确定方法，估值模型重
是
要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计
提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激
励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如 是
何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关
是
纠纷或者争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披
露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授
是
予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司
的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程
序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算
原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指
标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实
际情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，
选取的对照公司是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限
售日之间的间隔是否少于1年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授
限制性股票总额的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间
的间隔是否少于1年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性
股票总额的50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔
是否少于1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一
行权期的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超
过激励对象获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有
上市公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见
专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》
是
规定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励
是
管理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序
是
是否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励
是
管理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要
是
求履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司
及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的 否
情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联
关系的董事是否根据《股权激励管理办法》的 是
规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问
激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是
否回避表决
股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是
否拟回避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生
的一切法律责任。
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