现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中国广核电力股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为中国广核电力股份有限公司（以下简称“中国广核”或“公
司”）向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的保荐人，于 2026 年 1 月 27 日至
如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中国广核
保荐代表人姓名：吉余道 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：吴昊 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：吉余道、吴昊、邹琳
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 27 日-2026 年 1 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核
查其执行情况；
（3）查阅董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人
的变动情况及其对外投资情况；（5）实地察看公司的主要办公场所
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
√
签名确认
√
圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
了相应程序和信息披露义务
√（本现场检查对应
了相应程序和信息披露义务 或者实际控制人未
发生变化）
（二）内部控制
现场检查报告
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； （3）对相关人员进行访谈
√
部门（如适用）
√（公司在股票上市
内部审计部门（如适用） 制度并设立内部审
计部门）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议、合同文本等；（3）查阅深交所相关的信息披露网站
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料； （3）查阅审议关联交易、对外担保
事项的会议资料和信息披露文件； （4）对相关人员进行访谈
现场检查报告
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
义务 √（本现场检查对应
保债务等情形 外担保（不包括对
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查
阅募集资金专户银行对账单等资料； （4）实地查看募集资金投资项目建设情况；
（5）对相关
人员进行访谈
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
√（本现场检查对应
期间公司不存在使
用闲置募集资金暂
向变更为永久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超 将募集资金投向变
募资金临时补充流动资金的，公司是否未在承诺期间进 更为永久性补充流
行高风险投资 动资金或者使用暂
时闲置的超募资金
临时补充流动资金
的情形）
√
资效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
（1）查阅公司 2025 年半年报、2025 年三季报并进行财务分析；
现场检查手段： （2）与同行
业上市公司的经营情况进行对比分析； （3）对相关人员进行访谈
√（本现场检查对应
期间公司业绩不存
现场检查报告
在大幅波动）
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查相关承诺的履行及
公告情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划等相关公告；
（2）查阅公司重大合同等文件资
料；（3）对相关人员进行访谈
√（本现场检查对应
期间公司不存在对
（不包括对子公司
的财务资助）
√
化或者风险
相关要求予以整改 改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐人现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
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