国金证券股份有限公司
关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“浩瀚深度”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对浩瀚深度首次公开发行
部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开
发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司于2022年8月首次公开发
行人民币普通股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元。公司已于2022
年8月18日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行后，公司总股本为
为3,453.8079万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东数量为
应的限售股份数量为57,517,720股，占公司总股本的36.32%，现锁定期即将届满
，该部分限售股将于2026年2月24日起上市流通（因2026年2月18日为非交易日，
上市流通日顺延）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行限售
股形成至今，公司股本数量变化情况为：
公司因2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属，新增股份1,200,000股
，已于2024年4月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新
增股份的登记手续，公司总股本由157,146,667股增加至158,346,667股。具体内容
详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京浩瀚深度信息
技术股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股
份上市公告》（公告编号：2024-029）。
公司于2025年3月13日发行可转换公司债券，于2025年4月7日起在上海证券
交易所交易，自2025年9月19日起可转换为本公司股份。截至2026年2月5日，已
转股数量为2,101股，公司股本数量增加至158,348,768股。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生
其他事项导致公司股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的部分限售股属于公司首次公开发行限售股份，根据《北京浩
瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及
《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告
书》，本次申请上市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下
：
（一）关于股份锁定的承诺
张跃、雷振明关于股份锁定承诺如下：
“1、自浩瀚深度首次公开发行的A股股票在上海证券交易所上市之日起36
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的浩瀚深度本次发行前已
发行的股份，也不由浩瀚深度回购该部分股份，法律法规允许的除外。
本次发行的发行价；浩瀚深度上市后6个月内如浩瀚深度股票连续20个交易日的
收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的
发行价，本人持有的浩瀚深度本次发行前已发行的股份将在上述锁定期限届满后
自动延长6个月的锁定期。上述发行价指浩瀚深度本次发行的发行价格，如果浩
瀚深度上市后因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配售等原因进行除权、
除息的，则应按照法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关
规定作除权除息处理。
董事的持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董事的义务，如实并及时向公
司申报本人所持有的发行人的股份及其变动情况。上述锁定期届满后，在满足股
份锁定承诺的前提下，本人在职期间每年转让发行人股份不超过本人直接和间接
持有发行人股份总数的25%。本人担任公司董事期间，如本人出于任何原因离职
，则在离职后半年内，不得转让本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该等
股份。在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内
，仍应遵守上述股份锁定承诺。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行本
承诺。
（1）浩瀚深度或本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案调查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6
个月的；
（2）本人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的
；
（3）浩瀚深度如存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第
二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判
作出之日起至公司股票终止上市前；
（4）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、证券交易
所规定的其他情形。
上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本人同意按照该等要
求对本人所持浩瀚深度股份的锁定期进行相应调整。”
（二）关于持股意向及减持计划的承诺
张跃、雷振明出具如下承诺：
“1、在锁定期满后，本人拟直接或间接减持发行人股票的，将认真遵守证
监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、
资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，并将明确并披露发行人的控制权安排
，保证发行人持续稳定经营。
股份，减持价格将不低于浩瀚深度的股票首次公开发行的发行价，本人减持所直
接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票，若通过集中竞价交
易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持
公司股票，将提前3个交易日予以公告（本人直接或间接持有发行人股份比例低
于5%以下时除外），如根据本人作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的，上
述期限相应顺延。发行价指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因发行人
发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则按照证券交
易所的有关规定作除权除息处理。本人在直接或间接合计持股5%及以上期间，
拟转让发行人股份的，应当严格遵守《减持规定》、《减持细则》等法律、法规
、部门规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定。
所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的
，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢
复上市前，本人不得减持所直接或间接持有的发行人股份。
人将按照届时有效的减持规定依法执行。
将向发行人或其投资者依法予以赔偿；若本人因未履行相关承诺而取得不当收益
的，则该等收益全部归发行人所有。
本人作出的上述承诺在本人直接或间接持有发行人股票期间持续有效。”
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 57,517,720 股，占公司总股本的 36.32%。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 2 月 24 日（因 2026 年 2 月 18 日为非交
易日，上市流通日顺延）。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
合 计 57,517,720 36.32% 57,517,720 0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 57,517,720 -
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股份持有人遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股
上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和
规范性文件的要求。
综上，保荐机构对浩瀚深度本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京浩瀚深度信息技术股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢栋斌 谢正阳
国金证券股份有限公司
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