上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于宁波远洋运输股份有限公司
法律意见书
致：宁波远洋运输股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波远洋运输股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2026 年第一次临时股东会（以下
简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《宁波远洋运输股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项
进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东会的决议一并进行公告，并依法对发表
的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会召集人资格及召集、召开的程序
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（一）本次股东会的召集
经核查，公司本次股东会由公司董事会召集。公司已于 2026 年 1 月 20 日在
《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上发出了《宁波远洋运输股份有限公司关于召开 2026 年
第一次临时股东会的通知》，前述会议通知公告载明了本次股东会的召集人、召
开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、
股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网
络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式的情况说明。其中，会议通知公
告刊登的日期距本次股东会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东会的召开
本次股东会现场会议于 2026 年 2 月 4 日 14 时 00 分在宁波市鄞州区宁东路
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会采用上
海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当
日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召
集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共 225 人，代表有表决权股份
经核查出席本次股东会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东
登记的相关材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表共 2 名，均为截至
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在册的公司股东，该等股东持有公司股份 1,060,000,000 股，占公司股份总数的
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东会通过网络投票系
统进行有效表决的股东共计 223 人，代表有表决权股份 23,585,800 股，占公司股
份总数的 1.8023%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所网络投票系
统验证其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 223 人，代表有表决权
股份 23,585,800 股，占公司有表决权股份总数的 9.4862%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、高级
管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东会的其他人员为公司董事、高级管理
人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格符合《公司法》《上
市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，
并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现
场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了
审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结
果合并统计，本次股东会的表决结果如下：
表决结果：同意 1,082,745,397 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9224%。本议案通过。
表决结果：同意 1,082,693,459 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9176%。本议案通过。
上述议案中，议案 1.00（1.01、1.02）为影响中小投资者利益的重大事项，
公司已对中小投资者的表决单独计票并披露。
本所律师审核后认为，本次股东会表决程序符合《公司法》《上市公司股
东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2026 年第一次临时股东会的召集和召开程
序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等，均符合《公司
法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司
章程》的有关规定，本次股东会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
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（以下无正文）
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