天风证券股份有限公司关于新疆青松建材化工集团股份有限公司
非公开发行股票限售股解除限售上市流通的核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐人”）作为新疆
青松建材化工集团股份有限公司（以下简称“青松建化”或“公司”）非公开
发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对青松建化非公开发行股票
限售股解除限售上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份取得的情况
（一）本次解除限售股份的基本情况
本次限售股上市类型为非公开发行限售股，情况如下：
材化工（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕289
导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。该批复自核准发行之日起
本次非公开发行新增普通股股份已于 2023 年 2 月 10 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管及限售手续。
本次非公开发行股票的发行对象为阿拉尔市统众国有资本投资运营（集
团）有限责任公司（现已更名为“阿拉尔市国有资本投资运营集团有限公
司”，以下简称“阿拉尔国投公司”），阿拉尔国投公司认购的本次非公开发
行的 A 股股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。本次发行对
象所取得公司非公开发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式
所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定
的，依其规定。
（二）非公开发行股票至今公司股本变动情况
本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
二、本次申请解除股份限售的股东在发行中的承诺及履行情况
阿拉尔国投公司作出的与本次非公开发行股股相关的主要承诺如下：
过本次非公开发行认购的青松建化的股份；
利、资本公积金转增股本等而产生衍生的股份，该等衍生的股份亦应受上述承
诺约束；
管意见确定锁定期并出具相应调整后的锁定期承诺函；
应遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司大
股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、规范性文件、交易所相关规
则的相关规定。
截止本公告日，阿拉尔国投公司严格履行了上述承诺，不存相关承诺履行
影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 225,913,621 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 2 月 11 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
阿拉尔市国有资本投
资运营集团有限公司
合计 225,913,621 14.08% 225,913,621 0
四、本次解除限售后公司的股本结构
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 225,913,621 -225,913,621 0
无限售条件的流通股 1,378,790,086 225,913,621 1,604,703,707
股份合计 1,604,703,707 0 1,604,703,707
备注：本次解除限售股份 225,913,621 股于 2023 年 3 月 30 日办理了质押登记，质押到
期日为 2028 年 1 月 13 日，详情见公司于 2023 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和上海证券报、中国证券报上披露的《青松建化关于控股股东部分股
份质押的公告》。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：青松建化本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法
规的规定；本次申请解除限售股份的股东未违反上述股份锁定相关承诺；公司
关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对青松建化本次非公开发行股票限售股份解除限售上市流通
事项无异议。
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