中德证券有限责任公司
关于江苏广信感光新材料股份有限公司
保荐人名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：广信材料
保荐代表人姓名：何济舟 联系电话：010-59026711
保荐代表人姓名：侯陆方 联系电话：010-59026711
现场检查人员姓名：何济舟、侯陆方
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 12 月 24 日-2026 年 1 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司的三会文件。
（2）查阅公司章程及其他管理制度文件。
（3）询问、检查公司治理制度的执行情况。
（4）询问、检查公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况。
（5）询问、检查公司保持独立性和避免同业竞争的情况。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
序和信息披露义务 （注）
√
序和信息披露义务
注：公司于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第三届第 2 次职工代表大会，经全体与会职工代表表
决，选举刘光曜先生为第五届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至
公司第五届董事会任期届满之日止。此外，根据《公司法》及深圳证券交易所的规定，2025 年 9
月，公司对监事会改革，取消监事会。
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅和检查公司的内部控制部门设置、内部控制制度、内部审计制度。
（2）查阅专门委员会会议资料、内部审计部门出具的文件或报告。
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露制度及公告文件。
（2）访谈相关人员，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司相关内部控制制度、三会会议资料和信息披露文件。
（2）访谈相关人员了解情况。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金专户对账单。
（2）询问相关人员，了解募集资金使用情况。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√（注）
否与招股说明书等相符
注：公司募集资金使用与已披露情况一致，公司已于 2025 年 12 月 23 日披露关于调整募集资金
投资项目内部投资结构及部分延期的公告。
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料，了解公司业绩变动情况。
（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等，并与公司进行比较。
（3）访谈财务总监，了解业绩变动原因、公司可能面临的风险及应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司公告文件，取得公司及股东、管理层承诺情况。
（2）查阅公司公告文件，了解承诺履行情况。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司财务记录，三会文件，重大合同等资料。
（2）查阅公司公开信息披露情况。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于江苏广信感光新材料股份有
限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________________ _____________________
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