中信建投证券股份有限公司
关于四川港通医疗设备集团股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：港通医疗
保荐代表人姓名：李普海 联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：蒲飞 联系电话：028-68850835
现场检查人员姓名：李普海、蒲飞
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查看公司生产经营场所，查阅公司章程、公司治理相关规章制度、三会文件
以及信息披露文件等，并与管理层沟通或访谈
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
不适用
相应程序和信息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内控制度、内审部门工作计划及报告、相关董事会及审计委员会会议文
件、内控评价报告等相关文件，与内部审计人员沟通公司内控情况
是
部门
部审计部门 （注 1）
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
是
用情况进行一次审计
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
审计委员会提交年度内部审计工作报告 （注 2）
部控制评价报告 （注 3）
是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司三会文件、内部文件等进行核实比对，并与
相关人员沟通或访谈
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；与公司管理层及财务
人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露
文件
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
义务 （注 4）
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金账户对账单、募集资金台账等文件，
与管理层进行沟通或访谈，了解募集资金使用情况
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
效益是否与招股说明书等相符 （注 5）
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等文件，与管理层进行访谈了解公司业绩情况，查阅行业
资料、同行业业绩情况等
是
（注 6）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告，检查公司股东的相关承诺事项及执行情
况
（八）其他重要事项
现场检查手段：与公司管理层进行沟通或访谈，查阅公司信息披露文件、内部财务资料
等，了解公司现金分红、大额资金往来、重大投资、重大合同履行、生产经营环境等重
要事项的情况
不适用
（注 7）
是
化或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）公司 2025 年度经营情况变化
亏损 200 万元至 400 万元，业绩同比由盈转亏，业绩变化原因详见公司于 2026 年 1 月 29 日
披露的《2025 年度业绩预告》（公告编号：2026-001）。
保荐人将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披
露义务，敬请投资者注意投资风险。
（二）募投项目建设进度不及预期
受城市基础配套设施未达预期、外部经济环境及产业形势变动等多方面因素影响，公司
募投项目建设相较招股说明书中披露的计划进度有所滞后。
公司于 2025 年 1 月 24 日召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于募投项目延
期的议案》，同意公司根据募投项目目前的实施进度，在募投项目实施主体、实施地点、募
集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，将“港通智慧医疗装备生产基地建设项
目”的预定可使用状态时间延长至 2026 年 7 月 25 日、“港通研发技术中心升级建设项目”
的预定可使用状态时间延长至 2027 年 7 月 25 日、“港通商务中心升级建设项目”的预定可
使用状态时间延长至 2026 年 7 月 25 日。公司已于 2025 年 1 月 24 日披露了《关于募投项目
延期的公告》。
注 1：公司内部审计制度和内部审计部门已在上市前建立；
注 2：2025 年度内部审计工作报告计划 2026 年 2 月底前提交；
注 3：2025 年度内部控制评价报告计划 2025 年年度报告披露前提交；
注 4：2025 年度公司不存在对外担保事项；
注 5：公司募集资金使用与已披露情况一致；公司募投项目中，港通智慧医疗装备生产基地
建设项目、港通研发技术中心升级建设项目、港通商务中心升级建设项目实施进度不及招股
说明书中披露的预期进度，公司已于 2025 年 1 月 24 日披露了《关于募投项目延期的公告》
（公告编号：2025-004）；
注 6：2026 年 1 月 29 日，公司披露了业绩预告，2025 年公司归属于上市公司股东的净利润
约亏损 200 万元至 400 万元，业绩同比由盈转亏；
注 7：2025 年度公司不存在对外提供财务资助情况。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川港通医疗设备集团股份
有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
李普海 蒲 飞
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
