国联民生证券承销保荐有限公司
关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司
保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：智立方
保荐代表人姓名：秦亚中 联系电话：0755-33386585
保荐代表人姓名：杨改明 联系电话：0755-33386585
现场检查人员姓名：秦亚中、王暐潇
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查看公司公开信息披露文件；查阅公司相关三会文件；查阅公司
章程及各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解
公司基本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行现场查看。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料，包括审计委员会
工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理
制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；查阅募集资金专
户的银行对账单、明细表；与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资
金使用情况进行沟通。
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门
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部审计部门（如适用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如公司适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次三会会议材料；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；查阅公司总
经理办公会会议记录；与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信
息披露制度的执行情况。
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息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；查阅历次三会会议材料；与财务人员沟通，询问公司是否发生关
联交易及审议对外担保的内部流程等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司信息披露公告文件；查阅公司募集资金管理制度及审批
文件；查阅募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证；访谈公司高
级管理人员、财务部门人员，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，现场查
看募集资金投资项目的建设进度。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告资料，了解公司业绩情况；查阅行业研
究报告，同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析；与公司高级管
理人员进行访谈沟通，了解公司业务发展情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：关注公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司
高管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；
查阅公司章程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要公司整改的问题。
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